建设工程不良行为记录工作要点.doc

建设工程不良行为记录工作要点(宣讲材料)马鞍山市建设工程监督站一、不良纪录目的、意义众所周知，建设工程质量法规不断完善，特别是建设工程质量管理条例对工程建设各方责任主体违法违规行为的处罚非常明确,也很严厉，现在为什么还要建立不良记录管理制度？其意义何在？1、进一步规范建设工程质量责任主体和有关机构从事工程建设活动的行为；2、深入落实工程质量责任制，强化对工程质量责任主体和有关机构履行质量责任的监督管理；3、建立和完善工程质量信用体系，加强社会监督，形成优胜劣汰、失信惩诫的建筑市场制约机制；4、规范建筑市场行为，从源头上预防建筑领域腐败。二、不良纪录涵义、对象不良记录：指违反法律、法规、规章所规定的质量责任和义务的行为，以及勘察、设计文件和工程实体质量不符合工程建设强制性技术标准的情况的记录。记录对象：指对从事新建、扩建、改建房屋建筑工程和市政基础设施工程建设活动的建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位和施工图审查机构及工程质量检测机构。已由建设行政主管部门给予行政处罚，按建设部关于加快建立建筑市场有关企业和专业技术人员信用档案的通知（建市2002155号）列入信用档案的，不属于本办法记录和公布之列。 三、不良记录的记录内容（一）建设单位以下5种情况应予以记录： 1、施工图设计文件应审查而未经审查批准，擅自施工的；设计文件在施工过程中有重大设计变更，未将变更后的施工图报原施工图审查机构进行审查并获批准，擅自施工的。 2、采购的建筑材料、建筑构配件和设备不符合设计文件合同要求的；明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的。 3、明示或者暗示勘察、设计单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的。 4、涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，没有经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自施工的。 5、其他影响建设工程质量的违法违规行为。 （二）勘察、设计单位以下12种情况应予以记录： 1、未按照政府有关部门的批准文件要求进行勘察、设计的。 2、设计单位未根据勘察文件进行设计的。 3、未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的。 4、勘察、设计中采用可能影响工程质量和安全，且没有国家技术标准的新技术、新工艺、新材料，未按规定审定的。 5、勘察、设计文件没有责任人签字或者签字不全的。 6、勘察原始记录不按照规定进行记录或者记录不完整的。 7、勘察、设计文件在施工图审查批准前，经审查发现质量问题，进行一次以上修改的。 8、勘察、设计文件经施工图审查未获批准的。 9、勘察单位不参加施工验槽的。 10、在竣工验收时未出据工程质量评估意见的。 11、设计单位对经施工图审查批准的设计文件，在施工前拒绝向施工单位进行设计交底的；拒绝参与建设工程质量事故分析的。 12、其他可能影响工程勘察、设计质量的违法违规行为。 （三）施工单位以下8种情况应予以记录： 1、未按照经施工图审查批准的施工图或施工技术标准施工图的。 2、未按规定对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或检验不合格，擅自使用的。 3、未按规定对隐蔽工程的质量进行检查和记录的。 4、未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行现场取样，未按规定送交工程质量检测机构进行检测的。 5、未经监理工程师签字，进入下一道工序施工的。 6、施工人员未按规定接受教育培训、考核，或者培训、考核不合格，擅自上岗作业的。 7、施工期间，因为质量原因被责令停工的。 8、其他可能影响施工质量的违法违规行为。 （四）施工图审查机构以下4种情况应予以记录： 1、未经建设行政主管部门核准备案的，擅自从事施工图审查业务活动的。 2、超越核准的等级和范围从事施工图审查业务活动的。 3、未按国家规定的审查内容进行审查，存在错审、漏审的。 4、其他可能影响审查质量的违法违规行为。 （五）工程质量检测机构以下4种情况应予以记录： 1、未经批准擅自从事工程质量检测业务活动的。 2、超越核准的检测业务范围从事工程质量检测业务活动的。 3、出具虚假报告，以及检测报告数据和检测结论与实测数据严重不符合的。 4、其他可能影响检测质量的违法违规行为。 （六）监理单位以下7种情况应予以记录： 1、未按规定选派具有相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场的。 2、监理工程师和总监理工程师未按规定进行签字的。 3、监理工程师未按规定采取旁站、巡视和平行检验等形式进行监理的。 4、未按法律、法规以及有关技术标准和建设工程承包合同对施工质量实施监理的。 5、未按经施工图审查批准的设计文件以及经施工图审查批准的设计变更文件对施工质量实施监理的。 6、在竣工验收时未出据工程质量评估报告的。 7、其他可能影响监理质量的违法违规行为。 （七）不良质量责任主体记录内容： 质量责任主体违规事实记录依据不良记录 (B、C、D级)记录单位记录人说明：1、质量责任主体要写清楚记录的对象； 2、违规事实，要写清违规行为发生的时间、地点、工程名称和具体行为； 3、记录依据：有关处罚处理文件名及文号、部建质2003113号文相应条款、部省质量管理方面有关规范性文件文号及相应条款； 4、不良记录：分B、C、D三级，D级为已受处罚的，C级为应受处罚而未受处罚的，B级为一般不良记录； 5、记录单位：按部建质2003113号文执行； 6、记录人：各记录单位内部明确的承担记录工作的人员； 7、报省质监总站时间：每季度结束后的次月5日前； 8、省质监总站将按季公布记有C、D级不良记录的质量责任主体文件和在连续二个公布期内记三次B级不良记录的质量责任主体。四、不良记录的应用与管理1、不良记录应用示意图：建设、勘察、设计、施工单位被记录单位建设、勘察、设计、施工图审查、工程质量检测、监理单位建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构上级建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构被记录单位的工商所在地建设行政主管部门相应的信息系统在工作中备案并及时录入途径在质量检查、质量监督、事故处理、质量投诉处理过程中报送核实汇总通知核实汇总通知记录机构施工图审查机构、工程质量检测机构、监理单位途径2、不良记录管理：（1）、勘察、设计、施工、施工图审查、工程质量检测、监理等单位的不良记录应作为建设行政主管部门对其进行年检和资质评审的重要依据。 （2）、各有关记录机构和人员对不良记录的真实性和全面性负责。 市（地）以上地方人民政府建设行政主管部门或其委托的质量监督机构对本行政区域内不良记录的准确性负责。 （3）、省、自治区、直辖市建设行政主管部门，应定期在媒体上公布本行政区域内的不良记录。 市（地）建设行政主管部门也可定期在媒体上公布本行政区域内的不良记录。 （4）、建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构，应将不良记录备案中所涉及的在建房屋建筑和市政基础设施工程的质量状况予以公布。 （5）、不良记录通过有关工程建设信息网公布的，公布的保留时间不少于六个月，需要撤销公布记录的须经原公布机关批准。 （6）、各地建设行政主管部门要高度重视不良记录管理工作，明确分管领导和承办机构、人员及职责。对在工作中玩忽职守的，应进行查处并给与相应的行政处分。 五、不良纪录管理工作中应注意事项1、注意克服地方“保护”主义思想。认为对地方企业记录不良记录，会影响其信誉、生成和发展，因而，在对一些单位的不良质量行为记录时，往往不敢下手。2、注意不良记录工作的时效性和保密制度。从事不良记录的机构和相关人员，要恪守职业道德，工作中应严格按照有关程序和规定，记录过程中，不要泄露任何信息，防止领导打招呼或朋友说情，而影响记录工作正常进行。3、注意应用和发挥不良记录的“可操作性、警戒性和独特的威慑性”，将不良记录作为现阶段监督机构履行职能的有力手段。六、不良纪录的工作程序（应用范例）1、工程质量监督机构执法检查人员对从事新建、扩建、改建房屋建筑工程和市政基础设施工程建设活动的建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和施工图审查机构、工程质量检测机构、监理单位违反法律、法规、规程所规定的质量责任和义务的行为，以及勘察、设计文件和工程实体质量不符合工程建设强制性技术标准的情况，应提出行政处罚不良行为记录建议，并填写行政处罚或不良行为建议表（见附件1）。2、工程质量监督机构在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。监督执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。3、对违规事实确凿并有法规依据的工程质量问题和各责任主体的违规行为，监督执法人员可以当场做出局部停工等决定。当事人应当依法履行处罚决定。4、工程质量监督机构执法人员调查或者进行执法检查时，对有不良行为的相关责任主体或个人，应填写不良行为调查记录（见附件2），并对相关责任主体或个人填发记录不良行为告知书（见附件3）。告知书应明确其不良行为的事实及记录的理由和依据。允许责任单位或个人在告知书规定的期限内（最多不可超过15天）进行整改。同时告知当事人有申辩的权利；通知当事人进行申辩的日期、地点。记录不良行为告知书应报分管站领导。自告知书送达之日起三日内，当事人未要求申辩的，视为放弃要求申辩的权利。当事人要求申辩的，监督机构应在预定的日期、地点举行申辩会。申辩会一般由分管领导或质监站指定的非本案调查人员主持。申辩规则参照中华人民共和国建设部令第66号建设行政处罚程序暂行规定进行，举行申辩人员应认真听取和记录当事人的陈述申辩。5、调查终结，执法调查人员将正式记录不良行为或限期整改不到位的事实材料（附件1、附件2）以及陈述申辩会记录（附件4）及时报分管领导。6、分管领导应当对调查结果进行审查，并报告站长，及时组织监督执法人员及其分管站长参加站长办公会议集体研究，根据不同情况，分别做出决定： （1）确为不良行为的，根据情节轻重及具体情况，做出记录一般（B级）不良行为或严重（C级）不良行为的决定； （2）违法、违规行为轻微，依法可以不予记录不良行为的，不予记录不良行为； （3）违法、违规事实不能成立的，不得给予记录不良行为。 7、形成正式记录不良行为通知（见附件5）报站长签发。 记录不良行为通知应当载明下列事项： （1）项目名称，当事人的姓名、执业资格名称、资格证号或者单位名称、资质等级、资质证号及地址； （2）违反法律、法规或者规章的事实和证据； （3）记录不良行为的种类和依据； （4）记录不良行为决定的行政机关名称和做出决定的日期。8、记录不良行为通知必须盖有做出记录不良行为决定的行政机关的印章。 每次记录程序一般情况应在20天内完成。9、做出记录不良行为决定后，由监督执法人员将记录不良行为通知交付当事人；当事人不在场的，监督执法人员应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将记录不良行为文件送达当事人。 并按照附件5建立记录不良行为工作台帐。10、记录不良行为的过程中形成的笔录、记录和有关文件应列入质量监督档案。11、市、县质量监督机构应将记录不良行为的文件（附件6）上报当地建设行政主管部门，县质量监督机构同时报市质量监督机构，市质量监督机构应及时汇总，上报省总站、市建设行政主管部门予以公示。附件1、2、3、4、5、6（略）七、质量不良行为处罚案例案由：马鞍山市05年在全市建设工程质量监督执法检查活动中，对新亚百货大楼改造等五项违法违规工程实施了处罚，罚款金额81万元，具体质量不良行为情况详见违法违规单位和个人处理意见一览表。实施处罚程序简述：1、 现场检查发现问题，收集证据后，下达书面质量监督执法告知书；2、 组建执法调查组，约见相关责任主体负责人作调查笔录，站领导旁听，形成完整的调查笔录。3、 将监督执法告知书、违法违规事实证据、调查笔录和处理意见等材料上报建设行政主管部门。4、 建设行政主管部门进一步审查，召开主任会研究作出处罚决定。5、 下达处罚告知书，并告知当事人可以陈述或申辩。6、 当事人有要求听证的，行政机关组织听证，并做好听证笔录。7、 建设行政主管部门下达处罚决定书，并执行。8、 当事人对行政处罚不服的，可申请行政复议或提起行政诉讼，9、 督促问题整改落实，下发质量处理通告，记录不良记录并进行公示，对责任单位和责任人作出相关行政处理。（详见示例）八、建筑市场诚信行为信息管理工作要点1、建筑市场诚信行为信息管理的目的：进一步规范建筑市场秩序，健全建筑市场诚信体系，加强对建筑市场各方主体的动态监管，营造诚实守信的市场环境。2、如何加快推动建筑市场信用体系建设建设行政主管部门要高度重视，加强组织领导和宣传贯彻，并结合本地实际，抓紧制订落实建筑市场诚信行为信息管理办法的实施细则。省会城市、计划单列市以及基础条件较好的地级城市要在2007年6月30日前，按照建筑市场诚信行为信息管理办法的要求，建立本地区的建筑市场综合监管信息系统和诚信信息平台。其他地区在2007年年底前也要全部启动这项工作。3、建筑市场各方主体范围是指建设项目的建设单位和参与工程建设活动的勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询、检测试验、施工图审查等企业或单位以及相关从业人员。4、诚信行为信息概念包括良好行为记录和不良行为记录。良好行为记录指建筑市场各方主体在工程建设过程中严格遵守有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准，行为规范，诚信经营，自觉维护建筑市场秩序，受到各级建设行政主管部门和相关专业部门的奖励和表彰，所形成的良好行为记录。 不良行为记录是指建筑市场各方主体在工程建设过程中违反有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准和执业行为规范， 经县级以上建设行政主管部门或其委托的执法监督机构查实和行政处罚，形成的不良行为记录。5、诚信行为信息的管理建设部负责制定全国统一的建筑市场各方主体的诚信标准；负责指导建立建筑市场各方主体的信用档案；负责建立和完善全国联网的统一的建筑市场信用管理信息平台；负责对外发布全国建筑市场各方主体诚信行为记录信息；负责指导对建筑市场各方主体的信用评价工作。 各省、自治区和直辖市建设行政主管部门负责本地区建筑市场各方主体的信用管理工作，采集、审核、汇总和发布所属各市、县建设行政主管部门报送的各方主体的诚信行为记录，并将符合全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准的不良行为记录及时报送建设部。报送内容应包括：各方主体的基本信息、在建筑市场经营和生产活动中的不良行为表现、相关处罚决定等。 各市、县建设行政主管部门按照统一的诚信标准和管理办法，负责对本地区参与工程建设的各方主体的诚信行为进行检查、记录，同时将不良行为记录信息及时报送上级建设行政主管部门。 中央管理企业和工商注册不在本地区的企业的诚信行为记录，由其项目所在地建设行政主管部门负责采集、审核、记录、汇总和公布，逐级上报，同时向企业工商注册所在地的建设行政主管部门通报，建立和完善其信用档案。6、诚信行为信息的采集途径与管理机制：各省、自治区、直辖市建设行政主管部门应按照全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准，自行或通过市、县建设行政主管部门及其委托的执法监督机构，结合建筑市场检查、工程质量安全监督以及政府部门组织的各类执法检查、督查和举报、投诉等工作，采集不良行为记录，并建立与工商、税务、纪检、监察、司法、银行等部门的信息共享机制。同时应根据行政处罚情况，及时公布各方主体的不良行为信息，形成政府监管、行业自律、社会监督的有效约束机制。7、诚信行为记录实行公布制度（1）诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布。其中，不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做出后7日内，公布期限一般为6个月至3年；良好行为记录信息公布期限一般为3年，法律、法规另有规定的从其规定。公布内容应与建筑市场监管信息系统中的企业、人员和项目管理数据库相结合，形成信用档案，内部长期保留。（2）属于全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准范围的不良行为记录除在当地发布外，还将由建设部统一在全国公布，公布期限与地方确定的公布期限相同，法律、法规另有规定的从其规定。各省、自治区、直辖市建设行政主管部门将确认的不良行为记录在当地发布之日起7日内报建设部。 （3）通过与工商、税务、纪检、监察、司法、银行等部门建立的信息共享机制，获取的有关建筑市场各方主体不良行为记录的信息，省、自治区、直辖市建设行政主管部门也应参照本规定在本地区统一公布。 （4）各地建筑市场综合监管信息系统，要逐步与全国建筑市场诚信信息平台实现网络互联、信息共享和实时发布。 （5）对发布有误的信息，由发布该信息的省、自治区和直辖市建设行政主管部门进行修正，根据被曝光单位对不良行为的整改情况，调整其信息公布期限，保证信息的准确和有效。（6）省、自治区和直辖市建设行政主管部门负责审查整改结果，对整改确有实效的，由企业提出申请，经批准，可缩短其不良行为记录信息公布期限，但公布期限最短不得少于3个月，同时将整改结果列于相应不良行为记录后，供有关部门和社会公众查询；对于拒不整改或整改不力的单位，信息发布部门可延长其不良行为记录信息公布期限。 （7）行政处罚决定经行政复议、行政诉讼以及行政执法监督被变更或被撤消，应及时变更或删除该不良记录，并在相应诚信信息平台上予以公布，同时应依法妥善处理相关事宜。8、诚信行为信息的开放、联动管理各省、自治区、直辖市建设行政主管部门应加强信息共享，推进各地诚信信息平台的互