煤矿安全现状评价作业指导书

煤矿安全现状评价作业指导书1、概述及引用的标准1.1概述本作业指导书依据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国矿山安全法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国煤炭法等有关法律；依据煤矿建设项目安全设施监察规定(国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局第6号令)、国有煤矿瓦斯治理规定（国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令第21号）等有关部门规章；依据安全评价通则（AQ8001-2007）、煤矿安全评价导则（国家煤矿安全监察局煤安监技装字2003114号文）等有关标准；依据本公司的过程控制体系文件的通知制定，规定了本公司实施安全现状评价的总体内容、基本作业程序和方法。为安全评价人员规范实施安全现状评价项目、编制安全现状评价报告提供指导。1.2本作业指导书所引用的标准1.2.1法律、法规中华人民共和国劳动法（2013.7.1）；中华人民共和国职业病防治法（2011.12.31）；中华人民共和国安全生产法（2014.12.1）；中华人民共和国矿山安全法（1993.5.1）；中华人民共和国煤炭法（2013.6.29）；中华人民共和国劳动合同法（2013.7.1）；中华人民共和国矿山安全法实施条例（1996.10.30）；安全生产许可证条例（2014.7.29）；民用爆炸物品安全管理条例（2014.7.29）。1.2.2部门规章国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院第446号令）；煤矿企业安全生产许可证实施方法（国家安全生产监督管理总局第86号令）；关于印发的通知（国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局安监总煤矿字2005133号）；关于进一步加强煤矿瓦斯治理工作的指导意见（国务院安全生产委员会办公室安委办200817号）；关于贯彻 做好企业参加工伤保险有关工作的通知（劳动和保障部、国家安全生产监督管理总局、国防科学技术工业委员会劳社部20058号）；煤矿防治水规定（国家安全生产监督管理总局令第28号）；煤矿井下安全避险“六大系统”建设完善基本规范（试行）（安监总煤装201133号）；关于加强煤矿供用电安全工作的意见（国家电力监管委员会、国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局电监安全200715号)；特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局第30号令）；企业安全生产费用提取和使用管理办法（财政部 安全监管总局财企201216号）；山西省重大危险源监督管理制度（晋政发200830号）；山西省煤矿安全生产监督管理规定（山西省人民政府令第171号）；关于印发的通知(晋煤监办字2009123号）；关于印发的通知（晋煤监办字200981号文）；关于煤矿安全生产许可审查过程中有关问题的说明（山西煤矿安全监察局晋煤监安二字2005128号）；关于印发的通知（晋煤监安一字2004250号）；禁止井工煤矿使用的设备及工艺目录（第一批）、（第二批）、（第三批）（安监总规划2006146号、安监总煤装200849号、201117号）；关于印发的通知（晋煤安发2008322号发布）；关于煤矿安全生产许可工作的补充规定（山西煤矿安全监察局晋煤监办字200692号）；煤矿瓦斯等级鉴定暂行办法（安监总煤装2011162号文）； 关于公布煤矿安全生产检测检验目录（第一批）（2013年修订）、（第二批）（2013年）的通知（晋煤监技装2013161号）； 关于转发国家安全监督管理总局国家煤矿安监局 国家发展改革委 国家能源局关于印发煤矿生产能力核定办法和核定标准的通知的通知（晋煤办发201464号）；煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全生产监督管理总局第85号令）；国家发展改革委、国家安全生产监督管理局关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知（国家发展和改革委员会、原国家安全生产监督管理局发改投资20031346号）；国家煤矿安全监察局关于加强建设项目安全设施设计审查与竣工验收工作的通知（国家煤矿安全监察局煤安监监察200744号）；关于煤矿井下紧急避险系统建设管理有关事项的通知（安监总煤装201215号）；企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）；关于加强煤矿采空区安全防范工作的通知（煤安监行管20163号）。1.2.3标准、规范煤矿安全规程（2015年出版）；煤矿救护规程（AQ 1008-2007）；煤炭工业矿井设计规范（GB50215-2015）；矿区水文地质工程地质勘探规范(GB127191991)；煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范（AQ1029-2007）；煤矿井工开采通风技术条件（AQ1028-2006）；煤矿井下防尘综合防治技术规范（AQ1020-2006）；矿井通风安全装备标准（GB/T50518-2010）；建筑物、水体、铁路及主要井巷煤柱留设与压煤开采规程；重大危险源辨识（GB18218-2000）；安全评价通则（AQ8001-2007）；煤矿防爆蓄电池电机车通用技术条件（MT491-1995）；煤矿安全评价导则（煤安监技装字2003114号）；矿井防灭火规范（1988煤安发第237号）；煤矿通风能力核定标准（AQ1056-2008）；生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则（GBT29639-2013）。2、适用范围适用于对生产经营煤矿的安全现状评价。3、作用为安全评价人员规范实施安全现状评价项目、编制安全现状评价报告提供指导。4、煤矿安全现状评价定义及内容4.1 定义煤矿安全现状评针对煤矿生产经营活动中的事故风险、安全管理等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动。4.2 评价内容4.2.1 评价煤矿安全管理模式对确保安全生产的适应性，明确安全生产责任制、安全管理机构及安全管理人员、安全生产制度等安全管理相关内容是否满足安全生产法律、法规和技术标准的要求及其落实执行情况，说明现行企业管理模式是否满足安全生产要求；4.2.2评价煤矿安全生产保障体系的系统性、充分性和有效性，明确其是否满足煤矿实现安全生产的要求；4.2.3 评价各生产系统和辅助系统及其工艺、场所、设施、设备是否满足安全生产法律法规和技术标准的要求；4.2.4 识别煤矿生产中的危险、有害因素，确定其危险度；4.2.5 评价生产系统和辅助系统，明确是否形成了煤矿安全生产系统，对可能的危险、有害因素，提出合理可行的安全对策措施及建议。4.2.6对于一矿多井的企业，应先分别对各个自然井按上述要求进行安全现状评价，然后再根据所属自然井的安全评价结果对全矿井进行安全现状综合评价。5、煤矿安全评价程序煤矿安全评价程序一般包括：风险分析；签订合同；任命项目组长、组建项目组、下达评价任务书；编制项目实施计划、项目实施计划评审；前期准备；现场勘查；编制安全评价报告初稿；现场复查；安全评价报告定稿；报告三级审核；安全评价报告评审；报告审批出版；资料归档。组建评价人员确定评价方法有关法律、法规和标准作好安全现状综合评价准备（1）查阅有关证照文件和资料进一步就序安全评价准备（2）制定安全检查表配备测试仪器仪表通知矿方做好准备查阅证件、制度、资料和图纸地面安全设施设备现场评价、检查、测试填写现场勘查记录确认重大危险源主要危险有害因素现场安全评价识别危险有害因素提出对策、措施和建议向矿方通报安全评价情况和整改建议编写安全评价报告井下检查安全设施、设备及安全技术措施执行情况6、前期工作6.1 前期准备签定合同之前由XXX安全评价部组织，首先对拟被评价单位进行前期调查，调查内容如下：6.1.1 有效、合法证件是否完善，相关证明材料或文件是否齐全。6.1.2 矿方能否提供安全评价所需要的技术数据、资料、设计文件。6.1.3 目前是否存在系统不完善或重大隐患，能否在评价期间得到整改。6.1.4 被评价单位是否提出不合法、不合理的要求。6.2风险分析6.2.1质量技术部负责人负责主持召开对拟接受的评价项目及初步达成的签订合同意向进行风险分析会议。6.2.2参加部门和人员：技术负责人、过程控制负责人、质量技术部、安全评价部、财务部、技术专家。6.2.3风险分析会议内容被评价项目的基本情况、需进行的评价类别、项目规模、地理位置、周边环境、企业性质及合法性、行业风险特征以及在评价以前的安全生产情况；根据评价委托要求分析评价过程中应重点关注的重大危险源和危险有害因素的辨识，给评价工作带来的风险，提出规避风险措施；被评价企业的经济性分析，与业主协商的评价费用是否合理、符合标准；所承担评价项目是否在本机构经营范围；评价项目组的人员组成及专业技术力量配备情况分析。根据项目规模确定专业配备人数；为了保证安全评价的质量，提高自我保护能力，根据评价项目实际情况确定聘请技术专家的参与人数和技术专家的重点工作内容；根据项目承担的风险，做出评价项目可行性分析结果。由参会人员填写项目风险分析记录表，并由质量技术部负责人批准。表式见安全评价项目风险分析记录表（附后）。6.3签订合同6.3.1 根据风险分析得出的结论，由安全评价部负责与业主签订评价合同。6.3.2查看合同文本是否规范、清楚，合同内容是否全面、完善，符合安全评价的有关规定。6.3.3明确双方的责任、权利、要求，保证合同公平合理。6.3.4执行合同期间，如有合同变更或（解除）时，双方应协商一致，安全评价部按相关要求负责填写合同变更（解除）通知单，并报经理批准，并将修改内容及时通知所有受到影响的人员。6.3.5如客户的要求与合同之间有差异时，安全评价部应与客户及时沟通，并在工作开展前得到解决。7. 任命项目组长、组建评价项目组、下达评价任务书7.1任命评价项目组组长，组长由安全评价部负责人根据工作需要决定任命。见附表7.2按照风险分析结果的内容，根据被评价单位的性质、规模，组建评价项目组，由项目组长提出项目组成员及技术专家组成建议，并进行分工，报评价部负责人批准。7.3接收煤矿企业的建设项目安全评价现状委托书，并领取由评价部负责人签发的评价任务书（附后），明确该组成员组成、专业构成及分工，见评价项目组成员组成与分工表（附表），确保评价人员专业配备能够满足项目要求，有同类型企业评价经验的评价人员优先参与。如个别专业人员不足时，应选择相应专业的技术专家参加，并赴现场开展评价工作。8.制定安全评价项目实施计划、项目实施计划评审由项目组长指定评价人员编制具体的评价项目实施计划，安全评价项目实施计划应体现评价工作各个阶段（步骤、内容和计划完成时间）经评价部负责人审核后批准执行。内容如下：8.1项目实施计划编制日期。8.2委托方名称、所评价项目类别。8.3项目组成成员包括项目组长、评价人员、技术专家。8.4安全评价项目实施计划，除上述内容外，还应着重反映实施评价项目工作各阶段的步骤、内容和所需的时间8.4.1前期准备工作的内容和计划完成时间。8.4.2赴现场考察、勘查、检查需用的时间。8.4.3收集、获取委托方有关设计、和有效检测、检验的数据资料需用的时间。8.4.4识别与分析评价项目存在的危险、有害因素；划分评价单元；根据项目的特点和划分的评价单元，选择评价方法；按照项目组成员专业分工编制评价报告初稿。8.4.5现场复查的计划和安排根据对前次检查存在问题的整改进行复查；按要求对于需要整改项分期实施现场复查。8.4.6修改完善评价报告初稿、做出评价结论需用的时间8.4.7撰写评价报告，审核定稿的计划完成时间8.4.8报告三级审核、出版的计划完成时间8.4.9资料整理归档的计划完成时间内容详见评价项目实施计划表（附后）。8.5项目实施计划评审针对每一个评价项目实施计划进行评审，由质量技术部负责组织对项目实施计划进行评审，就计划是否完善、可行性进行评审，主要审查：8.5.1根据项目所涉及到的专业情况，搭配相应专业人员和技术力量是否能够满足评价需要；8.5.2制定的评价程序是否符合安全评价通则（AQ8001-2007）、和煤矿安全评价导则（煤安监技装字2003114号）的要求；8.5.3项目实施计划是否全面、有序。内容详见项目实施计划评审（附后）。8.6安全评价项目实施计划应与客户沟通，应得到被评价单位的认可。8.7参加部门和人员：参加部门：质量技术部、安全评价部、计划财务部9 .准备阶段9.1明确评价对象及其评价范围；9.2根据被评价项目的行业，收集国内外相关法律法规、标准、规范、规章等资料，技术标准内容除通用标准外，还应根据行业进行收集。9.3备齐有关安全评价所需的设备、仪器、工具。10.现场勘查在前期准备工作的基础上，根据被评价项目的特性进行现场考察、监测、勘察、询问等收集现场资料，并对重要设施拍摄（影像资料）。10.1资料收集10.1.1进行煤矿现场调查，初步了解煤矿状况，收集获取评价项目有关设计和准确有效的检测、检验数据，作为评价真实性的依据，以及明确检测检验数据的采用标准。10.1.2煤矿安全现状评价需由被评价煤矿提供资料，见附录A。井工煤矿生产系统与辅助系统包括的内容见附录B。10.1.3收集类比工程的有关资料。10.2对矿方提供资料进行整理，并根据资料对现场进行安全调查。10.2.1针对煤矿生产的特点，对照安全生产法律法规和技术标准的要求，采用安全检查表或其他系统安全评价方法，对煤矿（或选择的类比工程）的各生产系统及其工艺、场所和设施、设备等进行安全调查。在煤矿安全现状综合评价中，通过现场安全调查应明确： 安全管理机制、安全管理制度等是否适合安全生产，形成了适应于煤矿生产特点的安全管理模式； 安全管理制度、安全投入、安全管理机构及其人员配置是否满足安全生产法律法规的要求； 生产系统、辅助系统及其工艺、设施和设备等是否满足安全生产法律法规及技术标准的要求； 可能引起火灾、瓦斯与煤尘爆炸、煤与瓦斯突出、水害、片帮冒顶等灾害、机械伤害、电气伤害及其它危险、有害因素是否得到了有效控制； 明确通风、排水、供电、提升运输、应急救援、通讯、监测、抽放、综合防突等系统及其他辅助系统是否完善并可靠； 说明各安全生产系统、开采方法及开采工艺等是否合理； 明确采空区、废弃巷道（或边坡）是否都进行了管理，并得到了有效控制； 不满足安全生产法律法规或不适应煤矿安全生产的事故隐患有哪些。 在现场调查过程中，填写评价项目现场基本数据收集记录（附后）、安全评价现场勘查记录（附后），由委托方人员及评价人员签字确认。10.2.2将现场检查发现的问题以书面的形式通知矿方进行整改。11.编制安全评价报告初稿煤矿安全现状评价报告是煤矿安全现状评价过程的记录，应将危险、有害因素的识别与分析、划分评价单元、选择的评价方法等写入安全评价报告初稿。煤矿安全现状评价报告初稿的主要程序：a.危险、有害因素识别与分析根据煤矿的开拓工艺、开采方式、生产系统和辅助系统、周边环境及水文地质条件等特点，识别和分析生产过程中的危险、有害因素。b.划分评价单元对于生产系统复杂的煤矿，为了安全评价的需要，可以按安全生产系统、开采水平、生产工艺功能、生产场所、危险与有害因素类别等划分评价单元。评价单元应相对独立，便于进行危险、有害因素识别和危险度评价，且具有明显的特征界限。c.定性、定量评价选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法，对可能引发事故的危险、有害因素进行定性、定量评价，给出引起事故发生的致因因素、影响因素及其危险度，为制定安全对策措施提供科学依据。d.提出安全对策措施及建议根据现场安全检查和定性、定量评价的结果，对那些违反安全生产法律法规和技术标准或不适合本煤矿的行为、制度、安全管理机构设置和安全管理人员配置，以及不符合安全生产法律法规和技术标准的工艺、场所、设施和设备等，提出安全改进措施及建议；对那些可能导致重大事故发生或容易导致事故发生的危险、有害因素提出安全技术措施、安全管理措施及建议。e.如该企业存在重大安全隐患，必须限期整改的，评价人员会留出整改通知，填写安全评价现场勘查记录经企业整改后，评价组到现场进行复查后，才能得出评价结论。12.现场复查阶段12.1根据委托方的整改文件，XXX安排评价组成员在评价报告正式出版之前再次到现场进行矿井整改状况的调查核实，并获取正式资料。并以书面形式记录和确认处理结果。12.2按要求对于需要整改项必须分期实施现场复查，现场复查的次数不少于3次。13.项目组定稿13.1项目组根据现场复查的情况，对评价报告初稿进行修改和完善。13.2根据现场复查的结果作出评价结论。项目组应根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确的做出安全评价结论。 安全评价结论的内容应包括高度概括评价结果，从风险管理角度给出评价对象在评价时与国家有关安全生产的法律法规、标准、规章、规范的符合性结论，给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论，以及采取安全对策措施后的安全状态等。13.3编制评价报告，并由项目组长审核定稿。14.安全评价报告三级审核和报告的评审将煤矿安全评价报告（初稿），一般要经过23次的讨论，修改和3个级别的审稿，才能最终定稿。详见评价报告审核控制程序。14.1由评价部部门负责人指定项目组以外的评价人员对评价报告进行审核。主要对危险、有害因素辨识的充分性，危险程度确定的科学性、评价方法选择的适用性、对策措施建议的针对性、评价结论的准确性等内容进行审核。审核完后进入二级审核阶段。14.2二级审核由技术负责人进行审核，重点对现场收集的有关资料是否齐全、对策措施是否有针对性及版式布局、文字内容的精练、准确程度等内容进行二级审核。审核完成后，交由过程控制负责人进行三级审核。14.3三级审核由过程控制负责人完成。重点是对评价过程控制的完成情况进行审核。包括：是否进行了风险分析、是否对合同进行评审、合同签定情况及要求、安全评价项目实施计划编制情况、所有的记录是否完整等内容。并形成最终定稿。14.4经过三级审核后的报告，根据修改意见由项目负责人负责进行修改、定稿。将定稿由委托方经过专家评审后，根据专家评审意见，进行内容补充、修改后，由评价部按照评价报告出版流程出版报告，交付业主。详见内部审核记录表、评价报告内部审核会议签到表、评价报告技术负责人审核记录表、评价报告过程控制人审核记录表、审核验证记录表（附后）。14.5外部审核由委托方委托组织专家进行技术评审，并由专家评审组填写报告评审表（见附表）提出书面评审意见，评价项目组根据审查意见，修改、完善评价报告。15.报告审批出版最终的修订稿，交由项目组长进行最后终稿的审查，无意见后交本机构负责人进行综合审定，批准后交由出版人员出版。印刷完成后，填写用印单，由综合办公室用印盖章。经财务主管核查费用到账情况后，最后交付业主并登记。见评价报告出版审批表（附后）。16.资料归档正式报告出版后，最后由兼职档案管理人员会同项目组长负责将该矿评价报告、企业基础信息、初稿、以及过程控制记录等相关资料整理移交档案室归档 。17.安全评价报告载体安全评价报告一般采用纸质载体。为适应信息处理需要，安全评价报告应辅助采用电子载体形式。18.煤矿安全现状评价报告根据现场调查所获得的数据资料和定性定量评价对照相关法律法规，技术标准编制安全现状评价报告。18.1 煤矿安全现状评价报告的要求煤矿安全现状评价报告的内容要详尽、具体，特别是对危险、有害因素的分析要准确，提出的事故隐患的整改措施和建议，要科学、合理、可行和有效。安全现状评价要由具有一定专业知识和实际工作经验的专业技术人员及安全工程的专家共同参与完成，评价组成员的专业能力应涵盖评价范围及专业内容。安全评价报告应内容全面，重点突出，条理清楚，数据完整合理，评价结论客观公正。18.2 煤矿安全现状评价报告主要内容要求煤矿安全现状评价报告应按山西煤矿安全监察局下发的晋煤监办字2009123号文关于印发煤矿企业安全生产许可证实施细则（修订）的通知、晋煤监办字200981号文并于印发煤矿安全生产条件评价规定（修订）的通知，煤矿安全评价报告的主要内容按 “煤矿安全生产评价报告主要内容”编写，项目及内容的考核按 “煤矿安全生产条件评价标准”、“煤矿安全规程”及有关规定判定是否符合规定，以 “煤矿安全生产条件（现状）评价表”作为矿井是否符合安全评价的主要依据。煤矿安全生产条件（现状）评价标准见附录E。18.2.1 煤矿现状评价报告主要内容第一章 概 述第一节 安全评价对象及范围第二节 安全现状评价程序第三节 安全评价的依据第四节 安全评价的主要内容第五节 矿井概况第六节 煤矿生产概况第七节 井下安全避险“六大系统”第二章 危险、有害因素识别与分析第一节 危险、有害因素识别的方法和过程第二节 主要危险、有害因素的危险性分析第三节主要危险、有害因素的存在场所第三章 安全管理评价第一节 安全管理模式、制度的建立及其执行情况分析第二节 安全管理体系分析第三节 安全投入分析第四节 从业人员劳动合同签订和工伤保险缴纳情况重大危险源监测、评估、监控措施和应急救援体系分析第六节 职业危害分析第七节特种作业人员和从业人员培训考核情况分析第八节 在用矿用产品安全标志评价第四章 生产系统安全条件评价及各环节安全保障能力分析第一节 开拓、开采系统安全评价系统概况。2）井安全出口。安全出口应描述人员升井通道类型，并分析其可靠程度。采煤方法、生产工艺、顶板管理、整体采掘部署等情况进行综合分析，并做出是否适应安全生产要求的结论。3)在用巷道净断面的分析。4)采掘工作面生产能力评价5)附符合实际的矿井采掘工程平面图。第二节 矿井通风系统安全评价1)系统概括。2)矿井通风系统的完整独立性。对通风系统网络、通风设施及质量、风速、风量等因素综合分析。3)矿井主要通风装置完好程度、运行状况。4)通风设施是否齐全、完善。5)反风设施状况及反风演习情况。6)局部通风管理情况。7)矿井通风安全保障能力评价。8)附矿井通风系统示意图第三节 瓦斯、煤尘爆炸防治系统安全评价1)矿井瓦斯等级鉴定批复文件，煤层自燃倾向性、煤尘爆炸性鉴定报告。2)安全监控系统运行状况。3)瓦斯抽放系统运行状况、抽放率、效果。4)煤与瓦斯突出矿井“四位一体”（突出危险性预测、防治突出措施、防治突出措施的效果检验、安全防护措施）防突设施、设施数量，预测预报仪器、仪表及操作人员掌握技术的程度，采取何种防突措施，效果如何，效果检验执行情况、防护设施。5) 高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井掘进工作面“三专两闭锁”（专用变压器、专用开关、专用线路和风电闭锁、瓦斯电闭锁）情况。6) 瓦斯检查制度，矿长、技术负责人审阅报表情况。7) 瓦斯监控、检测仪器配备、管理和定期校验、检定情况。8) 防爆隔爆设施设置情况。第四节 综合防突系统安全评价1)煤与瓦斯突出防治情况2)防突管理3)“四位一体”区域防突措施4)“四位一体”局部防突措施第五节 综合防尘系统安全评价1)系统概况。2)综合防尘系统是否完善，生产性粉尘检测制度的执行情况，综合防尘效果评价。第六节防灭火系统安全评价1）、防灭火系统现状2)开采易自燃和自燃煤层矿井采取综合预防煤层自燃发火的措施的执行情况，防灭火系统设置和可靠程度。3)消防设施和器材料配备情况。第七节 安全监测监控系统安全评价1）安全监测监控系统现状2）地面瓦斯抽放泵站监控系统3）井下人员定位跟踪及考勤管理系统4）产量监控系统第八节 井下紧急避险系统安全评价查看了矿井井下紧急避险系统设置和运行情况；查阅井下紧急避险系统初步设计、机构设置、人员配备及管理制度等。井下检查了永久避难硐室和临时避难硐室的设置；检查了永久避难硐室和临时避难硐室内的安全监控、人员定位、压风自救、供水施救、通信联络等系统情况。第九节 防治水系统安全评价1)系统概括。2)防治矿井水害。排水系统设置情况；探放水队伍建设、制度建立及设备配置情况；井田四邻矿井采掘工程及老窑、老空区范围、积水情况；开采或穿越矿界保安煤柱、承压带压开采情况。3)矿井排水安全保障能力评价第十节 提升、运输系统安全评价1)系统概况。2)矿用提升装置及保护装置、信号装置的完好情况和可靠性，钢丝绳检验情况。3)升降人员罐笼。4)倾斜井巷专用人车。5)倾斜井巷架空乘人装置。6)胶带输送机及保护装置。7)提升安全保障能力评价。第十一节供电系统安全评价1)系统概况2)矿井双回路供电情况及备用电源状况。3)井下电器设备的选型情况。4)接地、过流、漏电保护情况。5)矿井供电安全保障能力评价。第十二节 压风系统安全评价第十三节 爆炸材料储存、运输和使用系统安全评价第十四节 通信系统、自救器、矿灯安全评价1) 通信系统概况。2) 通信装备、器材配备及管理情况。3) 自救器、矿灯配备及管理情况。第十五节 技术资料安全评价矿井水文地质图、井上下对照图、采掘工程平面图、通风系统图、避灾路线图、供电系统图等图纸绘制是否规范，与实际情况是否相符。是否制定采掘工作面作业规程。第十六节 矿井综合安全保障能力评价第五章 重大危险源及主要危险、有害因素定性、定量评价第五章重大危险源及主要危险、有害因素定性、定量评价第一节瓦斯爆炸事故危险性评价第二节煤与瓦斯突出事故危险性评价第三节 矿井水害事故危险度分析第四节 矿井火灾事故危险度分析第五节 冒顶事故危险度分析第六节 职业危害危险度分析第六章 煤矿事故统计分析第一节 被评价煤矿生产事故统计分析第二节 被评价煤矿生产事故致因因素、影响因素及事故危险度评价第七章 安全措施及建议第八章 安全评价结论对矿井的开采煤层、矿井安全保障能力进行综述；对矿井安全生产条件进行综合评价，得出结论；结论分为符合规定和不符合规定两种。 煤矿安全生产条件（现状）评价表矿井名称：序号评价项目实际评价状况评价结果评价人员签字 1建立、健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制。制定安全目标管理、安全奖惩、安全技术审批、事故隐患排查治理、安全检查、安全办公会议、地质灾害普查、（井下）劳动组织定员、矿领导带班下井（坑）、井工煤矿入井检身与出入井人员清点等安全生产规章制度。制定各工种操作规程。 2安全投入满足安全生产要求，并按照有关规定足额提取和使用安全生产费用。 3设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。煤与瓦斯突出矿井、水文地质类型复杂矿井、冲击地压矿井还应设置专门防治煤与瓦斯突出管理机构、防治水管理机构和防治冲击地压管理机构。 4主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格。 5参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 6制定重大危险源检测、评估和监控措施。 7制定应急救援预案。按照规定设立矿山救护队，配备救护装备，不具备单独设立矿山救护队条件的，与临近的专业矿山救护队签订救护协议。 8制定特种作业人员培训计划、从业人员培训计划、职业危害防治计划。 9特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。 10从业人员进行安全生产教育培训，并经考试合格。 11制定职业危害防治措施、综合防尘措施，建立粉尘检测制度，为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。 12制定矿井灾害预防和处理计划。 13依法取得采矿许可证，并在有效期内。 14矿井至少有2个能行人的通达地面的安全出口，各个出口之间的距离不得小于30米。井下每一个水平到上一个水平和各个采（盘）区至少有两个便于行人的安全出口，并与通达地面的安全出口相连接。采煤工作面有两个畅通的安全出口，一个通到进风巷道，另一个通到回风巷道。（4）在用巷道净断面满足行人、运输、通风和安全设施及设备安装、检修、施工的需要。 15按规定进行瓦斯等级、煤层自燃倾向性和煤尘爆炸危险性鉴定。 16矿井有完善、独立、可靠的通风系统。矿井、采区和采掘工作面的供风能力满足安全生产要求。矿井使用安装在地面的矿用主要通风机进行通风，并有同等能力的备用主要通风机，主要通风机按规定进行性能检测。矿井有反风设施。生产水平和采区实行分区通风。高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃煤层的矿井、煤层群联合布置矿井的每个采区设置专用回风巷。掘进工作面使用专用局部通风机进行通风。 17矿井有安全监控系统，传感器的设置、报警和断电符合规定。有瓦斯检查制度和矿长、技术负责人瓦斯日报审查签字，配备足够的专职瓦斯检查员和瓦斯检测仪器。按规定建立瓦斯抽采系统。开采煤与瓦斯突出危险煤层的有预测预报、防治措施、效果检验和安全防护的综合防突措施。开采煤与瓦斯突出危险煤层的，有预测预报、防治措施、效果检验和安全防护的综合防突措施。 18有防尘供水系统。 有地面和井下排水系统。有水害威胁的矿井还应有专用探放水设备，采取防治水措施。 19（1）制定井上、井下防火措施。有地面消防水池和井下消防管路系统，井上、井下有消防材料库。（3）开采容易自燃和自燃煤层的矿井有防灭火系统。采取综合预防煤层自然发火措施。 20矿井有两回路电源线路。严禁井下配电变压器中性点直接接地。井下电气设备的选型符合防爆要求，有短路、过负荷、接地、漏电等保护。掘进工作面的局部通风机按规定采用专用变压器、专用电缆、专用开关，实现风电、瓦斯电闭锁。 21运送人员的装置应当符合有关规定。使用检测合格的钢丝绳。带式输送机采用非金属聚合物制造的输送带的阻燃性能和抗静电性能符合规定，设置安全保护装置。 22有通信联络系统，按规定建立人员位置监测系统。 23按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管。爆破工作由专职爆破工担任。 24不得使用国家有关危及生产安全淘汰目录规定的设备及生产工艺。使用的矿用产品应有安全标志。 25（1）配备足够数量的自救器，自救器的选用型号应与矿井灾害类型相适应。（2）按规定建立安全避险系统。 26（1）有反映实际情况的图纸：矿井地质图和水文地质图，井上下对照图，巷道布置图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，安全监控系统布置图和断电控制图，人员位置监测系统图，压风、排水、防尘、防火注浆、抽采瓦斯等管路系统图，井下通信系统图，井上、下配电系统图和井下电气设备布置图，井下避灾路线图。（2）采掘工作面有符合实际情况的作业规程。 评 价 组 结 论评价煤层：矿井综合安全保障能力(kt/a)。评价单位意见同意评价结论意见：评价单位盖章（公章）：评价单位负责人签字：签发日期：19. 煤矿安全现状评价报告的格式要求（AQ8001-2007）19.1封面内容包括： 委托单位名称； 评价项目名称； 报告名称为安全现状评价报告； 安全评价机构名称； 安全评价机构资质证书编号； 评价报告完成日期。具体格式见附件1。19.2 安全评价资质证书影印件 19.3 著录项第一页署明本公司的法人代表（以本公司营业执照为准）、技术负责人、项目组长（评价项目组负责人）等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及本公司（以安全评价资质证书为准）公章用章区。 第二页则为评价人员包括项目负责人、项目组成员、报告编制人、报告审核人、过程控制负责人、技术负责人（以安全评价人员资格证书为准并署明注册号）、各类技术专家（应为专家库内人员）以及其它有关责任者名单，评价人员和技术专家均要手写签名。具体格式见附件2。19.4 前言；19.5 目录；19.6 正文；19.7 附件； 19.8 附录。附件1 安全评价报告封面格式 委托单位名称 （二号宋体加粗）评价项目名称 （二号宋体加粗）安 全 现 状 评 价 报 告（一号黑体加粗）矿山安全技术XXX（二号宋体加粗） APJ-（国）-239（三号宋体加粗）年月日（三号宋体加粗）图1 安全现状评价报告封面样张 附件2 著录项格式 著录项样张见图2和图3 委托单位名称（三号宋体加粗）评价项目名称（三号宋体加粗） 安 全 现 状 评 价 报 告（二号宋体加粗）法定代表人：（四号宋体）技术负责人：（四号宋体）评价项目负责人：（四号宋体）年月日（小四宋体加粗）（盖章）图2 著录项首页样张 评价人员（三号宋体加粗）姓 名资格证书号从业登记编号签 字项目负责人 项目组成员 报告编制人报告审核人过程控制负责人技术负责人技术专家姓名 签字（列出各类技术专家名单）（以上全部用小四号宋体）图3 著录项次页样张 附录A：煤矿安全现状综合评价需收集的参考资料目录（井工）煤矿依相关具体情况提供资料参考目录如下：序号资料名称备注1采矿许可证、生产许可证、工商营业执照、矿长资格证、矿长安全资格证、安全生产许可证查验原件，提供复印件2矿井地质报告及有关部门评审批复文件查验原件，提供复印件3矿井水文地质类型划分报告及评审文件查验原件，提供复印件4矿井采空区和相邻矿积水、积气、火区调查报告；地面水害调查；探放水设计、方案、制度、设备配置和记录查验原件，提供复印件5矿井瓦斯等级和二氧化碳鉴定批复文件、瓦斯涌出量预测报告及批复文件查验原件，提供复印件6瓦斯抽放系统设计评审意见及批复文件；瓦斯抽放系统验收及批复文件（高瓦斯矿井提供）查验原件，提供复印件7突出危险性鉴定报告、防突专项设计及审查批复、防突专项设计验收及批复（煤与瓦斯突出矿井提供）查验原件，提供复印件8自然发火期测试报告，防灭火设计查验原件，提供复印件9煤矿井下安全避险“六大系统”设计、工业试验、验收等资料紧急避险系统功能测试试验报告查验原件，提供复印件10开采煤层煤尘爆炸性、煤层自燃倾向性鉴定报告原件11生产能力核定相关资料查验原件，提供复印件12国有煤矿上报的周边越层越界煤矿，必须由国有煤炭企业以集团公司文件出具不再越层越界的证明查验原件，提供复印件13矿井重大危险源评估报告及批复，重大危险源监测、评估、监控措施查验原件，提供复印件14应急救援预案和评审文件，应急演练报告（瓦斯、水灾、火灾、顶板等）查验原件15安全生产管理机构设置的文件（本矿）查验原件，提供复印件16矿主要负责人（矿长、副矿长）任命文件生产系统科（室）、队长任命文件查验原件，提供复印件17各级领导、职能机构、岗位人员安全生产责任制，安全生产规章制度，各工种操作规程查验原件，提供复印件18主要负责人、安全管理人员、特殊工种人员花名表及证书复印件查验原件19从业人员培训计划；培训考试合格证明（加盖四级以上培训机构和县级安全监管部门公章）矿方盖章20双回路供电合同或者协议（与当地供电部门签订）查验原件，提供复印件21矿山救护协议，矿山救护队组织结构、人员配置、器材配置情况。（本年度）查验原件，提供复印件22银行出具的本年度、上年度安全费用提取使用证明（另附矿方提供的安全费用使用明细表或说明）查验原件，提供复印件23工伤保险证明劳动及社会保障部门、省煤炭社会保险局（国有），国有煤矿同时提供井下人员意外伤害保险证明（省煤炭社会保险局）查验原件，提供复印件24爆炸材料使用许可证、储存许可证（当地公安局）查验原件，提供复印件25主通风机、主提升机、主排水泵、主带式输送机、钢丝绳、空气压缩机、瓦斯抽放泵检测报告 原件26罐笼、斜井人车防坠器脱钩试验报告；天轮、主轴和叶片探伤报告；胶带、电缆阻燃性检测报告；井下架线式电机车牵引网络杂散电流测试报告原件27风表、便携式甲烷检测报警仪、甲烷传感器、光干涉瓦斯检定仪检定报告和检定情况汇总表原件28矿井通风阻力测定报告、矿井反风演习报告提供复印件29测风报表、瓦斯日报表，瓦斯抽放泵站及抽放参数（突出、高瓦斯矿井提供）。查验原件30矿井一年井下实际涌水量月报表。查验原件31近三年来各类事故统计、事故调查报告。查验原件32矿井年度灾害预防和处理计划、雨季“三防”措施。查验原件33使用矿用产品的煤安标志汇总表。矿方盖章34采、掘工作面作业规程。原件35煤矿安全规程第12条规定反映矿井现状的11种图纸。原件附录B：井工煤矿生产系统与辅助系统B.1 开采系统；B.2 通风系统；B.3 瓦斯、煤尘爆炸防治系统；B.3.1 安全监控系统；B.3.2 瓦斯抽放系统；B.4 综合防尘、防灭火系统； B.5 防治水系统；B.6 供电系统；B.7 提升、运输系统；B.8 通信系统、自救器和矿灯B.9爆破器材储存、使用及运输系统；B.10 技术资料；B.11 矿井综合安全保障能力；B.12安全管理系统。附录C：根据山西煤矿安全监察局晋煤监办200692号文件中,属于发生死亡事故和开采技术发生变化的评价报告适用下款报告内容。煤矿安全现状综合评价报告的主要内容C.1 概述1） 安全评价对象及范围2） 安全评价依据3） 矿井概况及生产状况C.2 危险、有害因素识别与分析1） 危险、有害因素的辨识及危险性分析2） 危险、有害因素的存在场所C.3 安全管理评价1） 安全管理模式、制度的建立及其执行情况分析2） 安全管理体系评价3） 安全投入情况分析4） 工伤保险缴纳情况分析5） 应急救援体系分析6） 职业危害分析7） 特种作业人员及其他从业人员培训考核情况分析8） 在用矿用产品安全标志评价C.4 生产系统安全条件评价及各环节安全保障能力分析1） 开采系统安全评价2） 矿井通风系统安全评价3） 瓦斯、煤尘爆炸防治系统安全评价4） 防治水系统安全评价5） 综合防尘、防灭火系统安全评价6）供电系统安全评价7） 提升、运输系统安全评价8） 通信系统、自救器、矿灯安全评价9） 爆破器材储存、使用及运输评价10）技术资料安全评价11