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十章：商检法中华人民共和国进出口商品检验法修正案，并于2002年10月1日实施。商检法立法宗旨：为了加强进出口商品检验工作，规范进出口商品检验行为，维护社会公共利益和进出口贸易有关各方的合法权益，促进对外贸易关系的顺利发展。商检法第三条规定：“商检机构和经国家商检部门许可的检验机构依法对进出口商品实施检验。” 我国实施进出口商品检验的主体包括商检机构、检验机构和法律、行政法规规定的其他检验机构。检验机构即进出口商品检验鉴定机构，是指依据国家有关法律法规以及进出口商品检验鉴定机构管理办法的规定，经国家质检总局许可，接受对外贸易关系人或者国内外检验机构及其他有关单位的委托，办理进出口商品检验鉴定业务的进出口商品检验鉴定机构及其分支机构。对专业性很强的进出口商品或者检验项目的检验机构作了专门的规定（如药品、计量器具、压力容器、船舶、飞机、核承压设备）是法律、行政法规规定的其他行政执法机构负责。法定检验（即强制性检验）的进出口商品范围的基本原则和依据是：保护人类健康和安全、保护动物或者植物的生命和健康、保护环境、防止欺诈行为，维护国家安全。这五项法定检验的原则就是我国实施法定检验的目的，是进出口商品检验的法定目标。商检法将法定检验的内容规定为：“必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的合格评定活动。合格评定程序是指直接或者间接地确定必须实施检验的进出口商品是否满足国家技术规范的强制性要求的程序。合格评定程序的内容：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。商检法第五条规定：“列入目录的进出口商品，由商检机构实施检验。” “必须实施检验的进出口商品目录”，是由国家商检部门发布的必须实施检验的进出口商品的范围，凡是列入目录的进出口商品，属于必须实施检验的范围，由商检机构实施检验。根据商检法第七条规定：“列入目录的进出口商品，按照国家技术规范的强制性要求进行检验；尚未制定国家技术规范的强制性要求的，应当依法及时制定，未制定之前，可以参照国家商检部门指定的国外有关标准进行检验。”进口商品检验：根据商检法第十一条的规定：“必须经商检机构检验的进口商品的收货人或者其代理人，应当向报关地的商检机构报检”。进口商品的报检：主体为收货人、代理人（代理报检单位在向商检机构报检时，应当出具授权委托书）；时间和地点：进口商品应在入境前或入境时向报关地商检机构办理报检手续，海关统一凭商检机构签发的入境货物通关单验放。检验：必须经商检机构检验的进口商品，商检机构应当在国家商检部门统一规定的期限内检验完毕，并出具检验证单。”；检验地点：有的进口商品检验要求条件较高，现场不具备抽样条件，如不能开拆包装或开拆后难以恢复，必须在存储或使用地实施检验，进口口岸商检机构受理报检并签发入境货物通关单后，允许运抵指定地点，由到达地商检机构实施检验；有的进口商品，如进口机械设备，必须结合安装、调试过程实施检验，同步进行。残损鉴定：商检法第十三条规定：必须经商检机构检验的进口商品以外的进口商品的收货人，发现进口商品质量不合格或者残损短缺，需要由商检机构出证索赔的，应当向商检机构申请检验出证。装运前检验：商检法第十四条规定：“对重要的进口商品和大型的成套设备，收货人应当依据对外贸易合同约定在出口国装运前进行预检验、监造或者监装。装运前检验不能代替按照规定对商品进口后进行的最终检验和验收，也不能免除双方所应当承担的风险和责任，收货人仍拥有对外索赔的权利，协议中也必须对此进行明确。出口商品检验：检验的时间：根据商检法的规定，必须经商检机构检验的出口商品，商检机构应当在国家商检部门统一规定的期限内检验完毕。检验合格的商品应当在商检机构规定的期限内报关出口，在超过证书有效期限后，如果该商品仍需要出口，必须重新向商检机构报检。出口危险货物包装容器检验：性能鉴定：获得出口危险货物包装质量许可证的出口危险货物运输包装的生产企业，是危险货物运输包装性能鉴定的申请人。检验检疫机构实施性能检验。使用鉴定：出口危险货物的生产企业是危险货物运输包装使用鉴定的申请人。申请人向商检机构申请危险货物运输包装使用鉴定。出口适载检验：申请主体是装运出口易腐烂变质食品的承运人或者装箱单位。必须在货物装船前或装箱前向当地商检机构申请检验。装运易腐烂变质食品的船舱或者集装箱，未经检验合格的，不准装运。进出口商品检验监督管理制度抽查检验制度：对必须经商检机构检验的进出口商品以外的进出口商品进行抽查检验是国家对进出口商品实施质量监督管理的一种重要方式。商检法第十九条第二款的规定“国家商检部门可以公布抽查检验结果或者向有关部门通报抽查检验情况”。出口商品出厂前的质量监督管理和检验制度：商检法第二十条规定：“商检机构根据便利对外贸易的需要，可以按照国家规定对列入目录的出口商品进行出厂前的质量监督管理和检验。”代理报检单位注册登记制度：申请从事代理报检的企业应向所在地商检机构办理代理报检注册登记手续，代理报检单位在报检时，应当向商检机构提交授权委托书。认证、验证管理制度：商检机构可以根据国家商检部门同外国有关机构签订的协议或者接受外国有关机构的委托进行进出口商品质量认证工作，准许在认证合格的进出口商品上使用质量认证标志。商检法第二十四条规定：“国家商检部门根据国家统一的认证制度，对有关进出口商品实施认证管理。” 商检法第二十六条规定：“商检机构依照本法对实施许可制度的进出口商品实行验证管理，查验单证，核对证货是否相符。” 商检标志、封识管理制度：对检验合格的进出口商品加施商检标志和封识是商检机构对进出口商品实施监督管理的一项具体工作内容。免验制度：列入必须实施检验的进出口商品目录的进出口商品由收货人、发货人或者其生产企业提出申请，经国家商检部门审核批准，可以免予检验。申请出口商品免验的，收发货人或者生产企业应当先向所在地直属商检机构提出，经所在地直属商检机构初审合格后，方可向国家商检部门提出正式申请。国家商检部门对于符合条件的，发给免予检验的批准文件。复验制度：进出口商品的报检人对商检机构作出的检验结果有异议的，可以向原商检机构或者其上级商检机构以至国家商检部门申请复验。受理复验的商检机构应当自收到复验申请之日起45日内作出复验结论，仍有异议的向国家商检部门申请复验的，国家商检部门应当在60日内作出复验结论。国家商检部门、商检机构及其工作人员行为规范： 1、国家商检部门和商检机构履行职责，必须遵守法律，维护国家利益，依照法定职权和法定程序严格执法，接受监督。2、商检工作人员应当定期接受业务培训和考核，经考核合格，方可上岗执行职务。3、商检工作人员必须忠于职守，文明服务，遵守职业道德，不得滥用职权，谋取私利。4、 国家商检部门和商检机构应当建立健全内部监督制度，对其工作人员的执法活动进行监督检查。5、商检机构内部负责受理报检、检验、出证放行等主要岗位的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约。6、国家商检部门和商检机构应当及时收集和向有关方面提供进出口商品检验方面的信息。7、国家商检部门和商检机构的工作人员在履行进出口商品检验的职责中，对所知悉的商业秘密负有保密义务。8、任何单位和个人均有权对国家商检部门、商检机构及其工作人员的违法、违纪行为进行控告、检举。收到控告、检举的机关应当依法按照职责分工及时查处，并为控告人、检举人保密。行政复议、行政诉讼制度：当事人对商检机构、国家商检部门作出的复验结论不服或者对商检机构作出的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，也可以依法向人民法院提起诉讼。”如果该复验结论是国家商检部门作出的，则应当向国家商检部门提出行政复议申请。法律责任商检行政相对人的违法行为及其法律责任：1、行政违法行为：列入必须实施检验的进出口商品目录的进口商品未经检验的，不准销售、使用；其出口商品未经检验合格的，不准出口。根据商检法第三十三条的规定，对逃避法定进出口商品检验的行为，尚未构成犯罪的，由商检机构没收违法所得，并处货值金额5%以上20%以下的罚款。任何单位和个人违反规定，未经许可擅自从事或者超出许可范围从事进出口商品检验鉴定业务，根据商检法第三十四条的规定，由商检机构责令停止非法经营，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。根据商检法第三十五条的规定，任何单位或者个人违反国家法律法规的规定，进口或者出口属于掺杂掺假、以假充真、以次充好的商品或者以不合格进出口商品冒充合格进出口商品，尚未构成犯罪的，属于进出口假冒伪劣商品的行为，由商检机构责令停止进口或者出口，没收违法所得，并处货值金额50%以上三倍以下的罚款。根据商检法第三十六条规定，伪造、变造、买卖或者盗窃商检单证、印章、标志、封识、质量认证标志，尚不够刑事处罚的，由商检机构责令改正，没收违法所得，并处货值金额等值以下的罚款。2、刑事违法行为：逃避商检罪是指行为人违反进出口商品检验法的规定，将必须经商检机构检验的进口商品未报经检验而擅自销售、使用，或者将必须经商检机构检验的出口商品未报经检验合格而擅自出口, 情节严重的行为。刑法处3年以下有期徒刑或者拘役, 并处或单处罚金。国家商检部门、商检机构工作人员的违法行为及其法律责任：1、行政违法行为：泄露商业秘密：根据商检法第三十七条规定，国家商检部门和商家机构的工作人员违反国家规定，泄露所知悉的商业秘密，无论出于故意或者过失，均应依法给予行政处分，有违法所得的，应没收违法所得。2、刑事违法行为：商检徇私舞弊罪是指国家商检部门、商检机构的工作人员徇私舞弊，故意伪造检验结果的行为。处以五年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处以五年以上十年以下有期徒刑。 商检失职罪是指国家商检部门、商检机构的工作人员严重不负责任，对应当检验的物品不检验，或者延误检验出证、错误出证，致使国家和人民利益遭受重大损失的行为。对构成商检失职罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役。十一章：进出口商品检验鉴定机构管理法律制度进出口商品检验鉴定机构是指依据国家有关法律法规以及进出口商品检验鉴定机构管理办法的规定，经国家质检总局许可，接受对外贸易关系人或者国内外检验鉴定机构及其他有关单位的委托，办理进出口商品检验鉴定业务的中资进出口商品检验鉴定机构以及中外合资、中外合作和外商独资进出口商品检验鉴定机构及其分支机构。未经国家质检总局许可，不得从事检验鉴定业务。根据我国加入世界贸易组织议定书附件9服务贸易具体承诺减让表规定，允许已在本国从事检验服务3年以上的外国服务提供者设立合资技术测试、分析和货物检验公司，注册资本不少于35万美元。经许可的检验鉴定机构，接受委托办理进出口商品检验鉴定业务包括：（一）进出口商品的质量、数量、重量、包装的检验鉴定和货载衡量；（二）进出口商品的监视装载和监视卸载；（三）进出口商品的积载鉴定、残损鉴定、载损鉴定和海损鉴定；（四）装载出口商品的船舶、车辆、飞机、集装箱等运载工具的适载鉴定；（五）装载进出口商品的船舶封舱、舱口检视、空距测量；（六）其他进出口商品检验鉴定业务。2003年，国家质检总局会同商务部、国家工商行政管理总局制定颁布了进出口商品检验鉴定机构管理办法。根据我国政府“入世”承诺，我国将逐步开放检验鉴定市场， 2005年12月11日以后可以允许设立外商独资进出口商品检验鉴定机构。实施进出口商品检验鉴定机构许可的主体：根据商检法第二十二条的规定，国家商检部门可以按照国家有关规定，通过考核，许可符合条件的国内外检验鉴定机构承担委托的进出口商品检验鉴定业务。所以,进出口商品检验鉴定机构许可的实施主体是国家商检部门，即国家质检总局。申请设立进出口商品检验鉴定机构应当具备下列条件：1、中资机构：1）投资者或投资一方应当是以第三方身份，依法在国内专门从事检验鉴定业务3年以上的独立机构；2）注册资本不少于相当35万美元的人民币；3）具有与从事检验鉴定业务相适应的检测条件和技术资源；具有固定的住所/办公地点、检测场所和相应规模；4）具有符合相关通用要求的质量管理体系；5）从事检验鉴定的专业技术人员应当按照国家质检总局相关规定取得从业资格，且取得从业资格的人数不少于机构总人数的2/3；6）法律、行政法规规定的其他条件。2、外资机构：包括中外合资、中外合作和外商独资进出口商品检验鉴定机构。香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者在中国其它地区投资设立进出口商品检验鉴定机构也应当具备这些条件。1）外商投资进出口商品检验鉴定机构的外方投资者应当是在本国独立注册从事检验鉴定业务3年以上的合法机构；2）中外合资、中外合作进出口商品检验鉴定机构的中方投资者或投资一方应当是以第三方身份，在国内专门从事检验鉴定业务3年以上的独立机构；3）注册资本不少于35万美元；4）具有与从事检验鉴定业务相适应的检测条件和技术资源；具有固定的住所/办公地点、检测场所和跨国经营能力；5）具有符合相关通用要求的质量管理体系；6）从事检验鉴定的专业技术人员应当按照国家质检总局相关规定取得从业资格，且取得从业资格的人数不少于机构总人数的2/3；7）法律、行政法规规定的其他条件。进出口商品检验鉴定机构的许可程序：1、申请程序：1）申请设立中资进出口商品检验鉴定机构的，应当向所在地直属检验检疫局提出申请；申请设立检验鉴定机构的中资检验鉴定机构为国务院有关部门管理的大型企业的，经主管部门同意后，直接向国家质检总局提出申请。申请设立中外合资、中外合作检验鉴定机构的中方投资者向所在地的直属检验检疫局和商务主管部门提出设立申请。申请设立外商独资检验鉴定机构的，应当向所在地直属检验检疫局和商务主管部门提出设立申请。2）申请设立进出口商品检验鉴定机构应当提交的材料：（1）填写设立进出口商品检验鉴定机构申请表，用中文填写；（2）委托其代理人提出申请，提供申请委托书。（3）申请设立中资进出口商品检验鉴定机构的，除提交（1）（2）项的材料，还要提交：工商行政管理部门核发的机构名称预先核准通知书；住所/办公地点、检测场所的使用权或者所有权的证明文件；检测条件、技术能力材料；质量管理文件；以第三方身份依法在国内从事检验鉴定业务3年以上的证明；投资各方的资信证明、法定代表人身份证明（复印件）；从事检验鉴定专业技术人员取得的资格证书复印件；法律法规及国家质检总局规定的其他文件。（4）申请设立外商投资进出口商品检验鉴定机构的，除提交（1）（2）项的材料外，还要提交下列材料：工商行政管理部门核发的机构名称预先核准通知书；投资各方签署的可行性研究报告；检测条件、技术能力材料；质量管理文件；住所/办公地点、检测场所使用权或者所有权的证明文件；投资各方在本国提供检验鉴定业务3年以上当地政府或者有关部门的证明；投资各方的资信证明、法定代表人身份证明（复印件）；从事检验鉴定的专业技术人员取得的资格证书复印件；法律、行政法规规定的其他文件。2、审查受理程序：申请材料不齐全或不符合法定形式的，当场或者五日内一次告知申请人需要补正的材料；申请人接到补正通知后需在30日内补正材料，逾期未补的作自动放弃。初审程序：初审包括文件审核和现场审核，直属局受理申请的，直属局负责初审，国家质检总局直接受理申请的，总局负责初审。批准程序：符合条件的外资检验鉴定机构，申请人持国家质检总局签发的许可文件，向商务部提出设立申请。申请人持商务部颁发的外商投资企业批准证书依法向工商行政管理部门办理登记注册。取得工商行政管理部门的注册的外商投资检验鉴定机构向国家质检总局领取进出口商品检验鉴定机构资格证书。换证程序：进出口商品检验鉴定机构资格证书有效期3年。检验鉴定机构应在资格证书到期前3个月向国家质检总局提出换证申请。其他规定：进出口商品检验鉴定机构发生合并、分立或转让股权等重大事项的，应当按照申请设立程序重新提出申请。涉及进出口商品检验鉴定机构资格证书事项变更的，应当向国家质检总局申请换发资格证书；监督管理日常检查制度：1、主管机关：直属检验检疫机构负责所辖地区的检验鉴定机构的日常检查工作，分支检验检疫机构经直属检验检疫机构授权，负责所辖地区相关日常检查工作。2形式：检验鉴定机构注册所在地直属检验检疫机构负责例行检查，检验鉴定业务活动发生地直属检验检疫机构负责现场跟踪检查。例行检查每年至少一次，现场跟踪检查可根据检验检疫机构以往对检验鉴定机构监督管理的情况和检验鉴定机构业务开展情况等决定。检验鉴定业务活动发生地直属检验检疫机构进行现场跟踪检查，对检查中发现的违法违规行为及其处理情况应及时通报注册地直属检验检疫机构。3内容：遵守检验鉴定法规情况；检验鉴定工作质量；检测设备和技术的保证能力；质量管理体系的适宜性、符合性和有效性；4检查重点：检验鉴定活动中的违法违规行为；超越资格证书许可范围的非法检验鉴定活动；检验鉴定证书的可信性，检验鉴定结果的真实、客观、公正性；严重失实证书的检验鉴定情况；非法转让空白证单使用权的违法行为；非法转让检验鉴定业务的违法行为；从业人员的资格情况（包括检验鉴定证书、报告签字人员资格情况）；质检总局规定的与检验鉴定业务有关的其它违法行为。5其他要求：日常检查时，检验检疫机构可以查阅与检验鉴定有关的证单、记录，验证检验鉴定结果等。必要时可以提取或封存进出口商品的样品。日常检查时，应当有2名以上（含2名）检验检疫机构工作人员参加，并应主动出示有关证件。年度审查制度：年审由检验鉴定机构注册所在地直属检验检疫机构负责。参加年审的检验鉴定机构应当于每年5月30日前向注册所在地直属检验检疫机构报送年审材料。年审材料：检验鉴定机构年度审查报告书；上一年度业务报告、财务报告、工商行政管理机关年检情况报告、年审报告；资格证书副本；国家质检总局指定的第三方评审机构对其质量体系予以认证的证书复印件; 所属检测实验室获得国家质检总局指定的认可机构认可的证书复印件；从业人员人员资格证书复印件；上一年度组织机构和人员变更情况；用于检验鉴定业务活动的检测仪器设备和器具的名录及状况；其他需提交的材料。年审的程序：1）检验鉴定机构向注册所在地直属检验检疫机构报送年审报告书和其他有关材料；2）注册所在地直属检验检疫机构审核年审材料,并进行现场核查；3）注册所在地直属检验检疫机构作出合格或不合格的年审意见，并报国家质检总局；4）对直属检验检疫机构作出年审合格意见的，由国家质检总局复审后在其资格证书副本上加盖年审专用章。5）对直属检验检疫机构作出年审不合格意见的，由注册所在地直属检验检疫机构向其发出限期整改通知，责令其限期整改。逾期不整改或整改不合格者，建议国家质检总局取消其资格证书。进出口商品检验鉴定机构有以下的，不予通过年审的行为：检验鉴定机构提交的年审材料不完整、不真实的；检验鉴定机构年度内有违法从事检验鉴定业务行为的；检验鉴定机构破产、倒闭或发生重大变故不符合管理办法中规定设立条件的；其他严重违法、违规行为的。未在规定时间内申请年度审查的检验鉴定机构，视为没有通过年审，自当年六月一日起不得从事检验鉴定业务活动。法律责任进出口商品检验鉴定机构的行政法律责任：1进出口商品检验鉴定机构发生下列行为之一的，由国家质检总局视情节轻重责令改正、暂停或者取消其从业资格。1）取得进出口商品检验鉴定机构资格证书后，1年内未开展相关业务的；2）提供虚假的有关年度文件和资料的；3）出具虚假的检验结果和证明或者提供的报告有重大失误的；4）机构有关事项发生变更时，未按照管理办法规定办理有关变更手续的；5）违反其它检验鉴定管理规定，扰乱检验鉴定秩序的；6）未经许可，擅自超出许可范围经营的；7）未经许可擅自设立分支机构的；（8）以合作、委托、转让等方式将其空白检验鉴定证书或者报告交由其它检验鉴定机构或者人员使用以及将相关业务交由未经国家质检总局许可设立的检验鉴定机构或者人员承担的；9）其它违反法律、法规、规章的行为。2违反商检法和进出口商品检验鉴定机构管理办法规定，擅自从事进出口商品检验鉴定业务的，由直属检验检疫局责令停止非法经营，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。进出口商品检验鉴定机构及其从业人员的刑事法律责任：刑法第229条规定，“承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第一款规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。”外国检验鉴定机构常驻代表机构管理经批准登记并履行相关手续后，准予在中国境内从事相关活动的代表机构。特点：1在中国境内设立常驻代表机构的检验鉴定机构必须是在国外注册登记的从事检验鉴定业务的机构。2外国检验鉴定机构常驻代表机构的设立依据是中华人民共和国国务院关于管理外国企业代表机构的暂行规定和商检法、进出口商品检验鉴定机构管理办法的规定。3外国检验鉴定机构在中国境内设立常驻代表机构，必须提出申请，经国家质检总局许可，并依法履行工商登记手续。未经许可，不得开展常驻业务。4外国检验鉴定机构常驻代表机构在中国境内从事的活动受到限制。按照外国检验鉴定机构常驻代表机构管理规定的规定, 常驻代表机构可以在中国境内代表该外国检验鉴定机构进行宣传、咨询、联络以及其他常驻业务活动。不得在中国境内通过任何形式从事进出口商品检验鉴定业务。 外国检验鉴定机构常驻代表机构的许可：条件：1）外国检验鉴定机构必须在所在国合法注册，具有良好的商业信誉；2）外国检验鉴定机构应当在本国从事相关检验鉴定业务3年以上；3）外国检验鉴定机构注册资本在35万美元以上；4）拟设立的常驻代表机构应当冠以“国（企业）驻代表(办事)处”的名称；5）法律法规及国家质检总局规定的其他应当具备的条件。实施主体：国家质量监督检验检疫总局是外国检验鉴定机构常驻代表机构许可的实施主体。许可程序：申请程序：外国检验鉴定机构申请在中国境内设立常驻代表机构的（以下简称申请人），应当向拟设立地直属检验检疫局提出申请。并提交以下资料：1） 由该检验鉴定机构的法定代表人签署的设立申请书，内容应包括外国检验鉴定机构简况、常驻代表机构名称、负责人员、业务范围、驻在期限和驻在地点等；2） 由该检验鉴定机构所在国家或者地区的有关当局出具的开业合法证书(副本) 及从事相关检验鉴定业务3年以上的证明；3） 由同该检验鉴定机构有业务往来的金融机构出具的资金信用证明；4） 由该检验鉴定机构的法定代表人签署的委任常驻代表机构负责人员的授权书；5） 常驻代表机构负责人员的身份证件(复印件)及简历；6） 国家质检总局要求提供的其它材料。延期：常驻代表机构批准文件有效期为3年。有效期满需要延期的，外国检验鉴定机构应当在有效期届满30日前向国家质检总局提出申请，办理延期手续。变更登记：常驻代表机构要求变更常驻代表机构名称、负责人员、业务范围、驻在期限、驻在地点的，向国家质检总局提出申请，获得许可后，持许可文件到工商行政管理部门办理变更登记手续。常驻代表机构申请变更，要提交由该检验鉴定机构法定代表人签署的变更申请书及变更相关材料。变更负责人员的，还要同时提交由外国检验鉴定机构法定代表人签署的委任常驻代表机构负责人员的授权书，以及负责人员的身份证件(复印件)及简历。其他规定：常驻代表机构的设立、延期和变更申请书及委任常驻代表机构负责人员的授权书应当用中文书写；如使用其他文字，应当随附中文译文，并以中文译本为准。监督管理：检查制度：1常驻代表机构每年2月底前，向驻在地直属检验检疫局提供上一年度的工作报告。2直属检验检疫局负责对所辖地区内常驻代表机构的常驻业务活动进行检查。检查内容包括：常驻代表机构是否按照法律法规规定开展常驻业务活动；常驻代表机构申报材料的内容与实际情况是否相符；常驻代表机构是否从事进出口商品检验鉴定业务；国家质检总局认为需要检查的其他事项。行政法律责任：1常驻代表机构有下列情况之一的，直属检验检疫局应当责令改正，情节严重的，可报请国家质检总局撤销其批准文件。并且依照中华人民共和国进出口商品检验法第三十四条规定责令停止非法经营，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。1）从事进出口商品检验鉴定业务的；2）不按时提供年度有关报告或者提供虚假年度有关报告的；3）逾期不办理延期手续且继续开展活动的；4）未履行变更手续，擅自变更负责人员或者变更常驻代表机构名称、业务范围、驻在地点的；5）申报材料的内容与实际情况不相符的；6）其他违反法律法规和国家质检总局规定的情况。2外国检验鉴定机构通过未经许可的派驻机构在境内从事进出口商品检验鉴定业务的，由检验检疫机构依照中华人民共和国进出口商品检验法第三十四条规定责令停止非法经营，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。十二章：对外贸易法律制度对外贸易法的出现就是适应对外贸易发展的需要而出现的。对外贸易基本原则：国家实行统一的对外贸易制度；维护公平自由的对外贸易秩序；平等互利、互惠对等原则。对外贸易经营者：是指依法办理工商登记或者其他执业手续，依照对外贸易法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。经营者登记制度：从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记；法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。“从事对外工程承包或者对外劳务合作的单位，应当具备相应的资质或者资格。具体办法由国务院规定。”国营贸易企业：根据世贸组织1994年关贸总协定第17条和其他有关规定，所谓国营贸易企业是指在国际贸易中根据国内法律或在事实上享有专营权或特许权的政府企业和非政府企业，其购买和销售活动影响国家进出口水平和方向。无论是国有企业还是私营企业，或者半官方的贸易机构，若它们在一个国家的国际贸易中享有专营权或特许权，则都应视为国营贸易企业。实行国营贸易的货物和经授权的经营企业目录，由国务院对外贸易主管部门会同国务院其他部门确定、调整并公布。对于实行国营贸易管理的货物的进出口只能由经授权的企业经营，但是国家允许部分数量的国营贸易管理货物的进出口由非授权企业经营的除外。货物进出口与技术进出口制度“国家准许货物与技术的自由进出口。但是，法律、行政法规另有规定的除外。” 货物、技术进出口的限制和禁止：国家基于下列原因，可以限制或者禁止有关货物、技术的进口或者出口：1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者出口的；2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止进口或者出口的；3）为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口的；4）国内供应短缺或者为有效保护可能用竭的自然资源，需要限制或者禁止出口的；5）输往国家或者地区的市场容量有限，需要限制出口的；6）出口经营秩序出现严重混乱，需要限制出口的；7）为建立或者加快建立国内特定产业，需要限制进口的；8）对任何形式的农业、牧业、渔业产品有必要限制进口的；9）为保障国家国际金融地位和国际收支平衡，需要限制进口的；10）依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的；11）根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止进口或者出口的。另外，国家对与裂变、聚变物质或者衍生此类物质的物质有关的货物、技术进出口，以及与武器、弹药或者其他军用物资有关的进出口，可以采取任何必要的措施，维护国家安全。配额管理、许可证管理和关税配额管理：货物进出口配额，是指国家对某种货物的进口或者出口规定一定的数量限额，超过限额后，该货物不得再进口或者出口。配额管理分为进口配额管理和出口配额管理。严格地说并非属于配额的一种。对外贸易法第19条规定，国家对限制进口或者出口的货物，实行配额、许可证等方式管理；对限制进口或者出口的技术，实行许可证管理。进出口货物配额、关税配额，由国务院对外贸易主管部门或者国务院其他有关部门在各自的职责范围内，按照公开、公平、公正和效益的原则进行分配。进出口商品的认证、检验、检疫制度：国家实行统一的商品合格评定制度，根据有关法律、行政法规规定，对进出口商品进行认证、检验、检疫。进出口自动许可制度：对外贸易法第15条规定，国务院对外贸易主管部门基于监测进出口情况的需要，可以对部分自由进出口的货物实行进出口自动许可并公布其目录。实行自动许可的进出口货物，收货人、发货人在办理海关报关手续前提出自动许可申请的，国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构应当予以许可；未办理自动许可手续的，海关不予放行。进出口属于自由进出口的技术，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理合同备案登记。国际服务贸易：国家可以限制或者禁止有关的国际服务贸易：1）为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止的；2）为保护人的健康或者安全，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止的；3）为建立或者加快建立国内特定服务产业，需要限制的；4）为保障国家外汇收支平衡，需要限制的；5）依照法律、行政法规的规定，其他需要限制或者禁止的；6）根据我国缔结或者参加的国际条约、协定的规定，其他需要限制或者禁止的。与对外贸易有关的知识产权保护：国家依照有关知识产权的法律、行政法规，保护与对外贸易有关的知识产权。1、进口货物侵犯知识产权，并危害对外贸易秩序的，国务院对外贸易主管部门可以采取在一定期限内禁止侵权人生产、销售的有关货物进口等措施。2、知识产权权利人有阻止被许可人对许可合同中的知识产权的有效性提出质疑、进行强制性一揽子许可、在许可合同中规定排他性返授条件等行为之一，并危害对外贸易公平竞争秩序的，国务院对外贸易主管部门可以采取必要的措施消除危害。对外贸易秩序：对外贸易法第33条规定，在对外贸易经营活动中，不得实施以不正当的低价销售商品、串通投标、发布虚假广告、进行商业贿赂等不正当竞争行为。对外贸易调查：对外贸易调查的事项：根据对外贸易法第37条规定，为了维护对外贸易秩序，国务院对外贸易主管部门可以自行或者会同国务院其他有关部门，依照法律、行政法规的规定对下列事项进行调查：1）货物进出口、技术进出口、国际服务贸易对国内产业及其竞争力的影响；2）有关国家或者地区的贸易壁垒；3）为确定是否应当依法采取反倾销、反补贴或者保障措施等对外贸易救济措施，需要调查的事项；4）规避对外贸易救济措施的行为；5）对外贸易中有关国家安全利益的事项；7）其他影响对外贸易秩序，需要调查的事项。对外贸易调查的程序：1、启动：启动对外贸易调查，由国务院对外贸易主管部门发布公告。2、调查：调查可以采用书面问卷、召开听证会、实地调查、委托调查等方式进行。对外贸易救济：反倾销：倾销是指产品以低于正常价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业造成实质性损害或者产生实质损害的威胁，或者对国内建立相关产业造成实质阻碍。进口国可以采取必要措施来消除或者减轻这种损害或者损害的威胁。反补贴：当进口产品存在补贴，并对已经建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍时，进口国可以采取的措施包括采取征收反补贴税、要求出口国政府停止补贴或要求出口商提供价格承诺。要求第三国采取措施：其他国家或者地区的产品以低于正常价值出口至第三国市场，对我国已建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对我国建立国内产业造成实质阻碍的，应国内产业的申请，国务院对外贸易主管部门与该第三国政府进行磋商，要求其采取适当的措施。预警应急机制：国务院对外贸易主管部门和国务院其他有关部门建立货物进出口、技术进出口和国际服务贸易的预警应急机制，应对对外贸易中的突发和异常情况，维护国家经济安全。反规避措施：国家对规避对外贸易法规定的对外贸易救济措施的行为，采取必要的反规避措施。对外贸易促进：对外贸易法第52条规定，国家根据对外贸易发展的需要，建立和完善为对外贸易服务的金融机构，设立对外贸易发展基金、风险基金。对外贸易法第53条规定，国家通过进出口信贷、出口信用保险、出口退税及其他促进对外贸易的方式，发展对外贸易。中国国际贸易促进组织按照章程开展对外联系，举办展览，提供信息、咨询服务和其他对外贸易促进活动。国家采取措施鼓励对外贸易经营者开拓国际市场，采取对外投资、对外工程承包和对外劳务合作等多种形式，发展对外贸易。国家扶持和促进中小企业开展对外贸易。国家扶持和促进民族自治地方和经济不发达地区发展对外贸易。法律责任：从业禁止是指对外贸易经营者违反对外贸易法有关规定的，国务院对外贸易主管部门禁止其从事有关对外贸易经营活动。在禁止期限内，海关根据国务院对外贸易主管部门依法作出的禁止决定，对该对外贸易经营者的有关进出口货物不予办理报关验放手续。进出口属于禁止进出口的货物或技术的，或者未经许可擅自进出口属于限制进出口的货物或技术的。*十三章 公司法律制度公司是指依照公司法在中国境内设立的、由法定数额的股东所组成的企业法人。与一般企业的不同之处在于：它是依照公司法设定的，由法定数额的股东共同出资经营的经济组织，具有法人资格。公司的主要特征：1公司是依照公司法设立的经济组织。2公司是由法定数额的股东共同出资形成的经济组织。3公司是具有法人资格的经济组织。我国法律只规定了有限责任公司和股份有限公司这两种类型。有限责任公司是依照公司法在中国境内设立的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。特征：1、具备公司的一般特征，股东共同出资组织，具有法人资格，能够独立享有权利承担义务的经济实体。2、最主要的特征是其股东以其出资额为限对公司负责。3、有限责任公司与股份有限公司相比较，其特征主要是：资本不分为等额股份，证明股东出资份额的权利凭证是出资证明书(或股单)，而不是股票。设立条件：1、股东符合法定人数。除国有独资有限责任公司以外，应由2个以上50个以下的股东共同出资设立。2、股东出资达到法定资本最低限额。根据公司法第二十三条规定，注册资本即公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额，不得少于下列最低限额：生产经营为主的公司或以商品批发为主的公司为50万元；以商业零售为主的公司为30万元；科技开发、咨询、服务性公司为10万元。特定行业的注册资本最低限额需高于上列限额的，由法律、法规另行规定。3、股东共同制定公司章程。4、有公司的名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。5、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。股东的出资方式有货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等。除货币方式外，以其他方式作为投资的，必须如实地进行评估作价，核实财产；土地使用权的评估作价，依法律规定办理，以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的20，国家对采用高新技术成果出资有特别规定的除外。设立程序：一种是登记设立 1、制定公司章程2、审批。3、股东缴纳出资。4、申请设立登记。5、签发出资证明书。 有限责任公司可以设立分公司，分公司不同于子公司，它虽可以依法独立从事生产经营活动，但是它只是总公司下属的分支机构，不具有独立的法人资格，其民事责任由总公司承担。组织机构包括股东会（权力机构）、董事会（执行机构）、监事会和经理（由董事会聘任或招聘）。如果股东人数较少和公司规模较小，可不设董事会、监事会，只设一名执行董事。公司的合并是指两个或两个以上的公司通过签订合并协议，依法定程序，合并为一个公司的法律行为。分为：吸收合并，被吸收的公司解散；新设合并，合并各方解散。公司的分立是指一个公司分开设立为两个以上的公司。外国公司是指依照外国法律在中国境外登记设立的公司。要在中国设立分支机构，向中国政府提出申请批准。分支机构必须遵守我国公司法的规定。分支机构不同于其子公司，后者在中国登记注册，是中国的公司，具有法人资格。而分支机构仅仅是外国公司的驻外机构，不具有独立的法人资格，不是独立的民事主体，因此，分支机构自身不能承担民事责任，它的民事责任只能由它的派出机构即外国公司承担。*十五章 合同法律制度合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。特征：1、合同是一种法律行为。2、合同是双方的法律行为。3、合同是当事人的意思表示一致。4、合同各方当事人的法律地位平等。合同法的基本原则：平等原则；自愿原则；公平原则；诚实信用原则；遵守法律、行政法规，尊重社会公德的原则。合同订立的形式：口头合同形式、书面合同形式、其它（默示和推定）。合同的内容：由当事人约定，包括条款：1当事人的名称或者姓名和住所。2标的。3数量。4质量。5价款或者报酬。6履行的期限、地点和方式。7违约责任。 8解决争议的方法。合同订立的方式：l要约。要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：（1）内容具体确定；（2）表明经受要约人承诺即受该意思表示约束；（3）要约必须向特定的人做出。2、承诺。承诺是受要约人同意要约的意思表示。合同的成立是指双方当事人之间通过协商，就合同的主要内容达成一致意见，建立合同关系。合同法规定：承诺生效时合同成立。承诺生效的地点为合同成立的地点。有效合同是指双方当事人订立的符合国家法律的规定和要求，具有法律效力，依法受到国家法律保护的合同。 合同法第四十四条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。” 合同的有效条件： 1签订合同的人要有相应的民事行为能力。2意思表示真实。 3合同内容不违反法律和社会公共利益。效力待定的合同是指合同已经成立，但因其不完全符合有关合同生效的要件，其效力能否发生还尚未确定的合同。有三种：1、限制行为能力人订立的合同2、无代理权人以他人的名义订立的3、无处分权的人处分他人财产的合同。无效的合同是当事人虽然协商订立，但因其违反法律要求，国家不承认其法律效力的合同。无效的合同从订立的时候起，就没有法律约束力，不受国家法律的保护。五种合同无效： 1一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的。2恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的3以合法形式掩盖非法目的的。4损害社会公共利益的。 5违反法律、行政法规的强制性规定的。合同履行的原则：全面履行原则和诚实信用原则。合同履行中的抗辩权：同时履行抗辩权、先履行、不安抗辩权。违约责任是指合同当事人不履行合同义务或者履行合同不符合约定的，应依法承担的责任。 违约责任是指合同当事人不履行合同义务或者履行合同不符合约定的，应依法承担的责任。构成要件：我国合同法第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”主要：违约行为客观存在（核心要件）、抗辩事由不能成立。合同争议是指在国内和涉外的经济活动中，合同当事人因合同是否成立、合同成立的时间、合同内容的解释、合同的履行、违约责任以及合同的变更、转让、解除、终止等过程中发生的合同纠纷。解决方式：1协商2调解3仲裁4诉讼。涉外合同争议的法律适用是指双方当事人发生合同争议时，仲裁机构或法院以哪一国的实体法规范作为解决争议的准据法的问题。合同法第一百二十六条明确规定：“涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，但法律另有规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。在中华人民共和国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同、中外合作勘探开发自然资源合同，适用中华人民共和国法律。” 原则：1意思自治原则。协议选择合同争议所适用的法律，我国合同法规定采用的是有限意思自治。具体表现在：（1）选择适用的法律时，必须经过双方协商一致，一方不得强加于另一方。（2）不能违反中国法律的基本原则和社会公共利益。（3）在中国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同、中外合作勘探开发自然资源合同必须适用中国法律。2适用与合同有密切联系的国家法律的原则。委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。特征：1、委托合同是受托人和委托人之间签订的，受托人为委托人处理事务的合同。2、委托合同是当事人之间基于信任而订立。3、受托人可以委托人的名义也可以自己名义为委托人处理。4、委托合同可以是有偿的，亦可以是无偿的。5、委托合同为诺成合同和不要式合同。应订立条款：1、委托事务条款2、处理委托事务的方式条款3、可否转委托条款4、费用及支付方式条款5、报酬及支付方式条款6、报告义务条款7、保密义务条款。委托合同当事人的权利和义务 ：(一)受托人的权利： 受托人的权利主要包括费用请求权、报酬请求权和风险损失赔偿请求权。 1费用请求权。2报酬请求权3风险损失赔偿请求权。风险损失赔偿请求权是受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，有权向委托人请求赔偿损失的权利。条件：（1）受托人必须有损失（财产和人身）。（2）受托人的损失是由于处理委托事务而直接发生的，受托人的损失必须与处理委托事物之间具有关联性。 (二)受托人的义务：1办理委托事务的义务。2诚信义务。3注意义务。4报告义务。5保密义务。6转交财产义务。(三)委托人的权利：委托人的权利，主要包括请求受托人处理委托事务的权利，指示受托人处理委托事务的权利，要求受托人诚信勤勉地处理委托事务的权利。(四)委托人的义务：主要包括支付费用的义务、支付报酬的义务和赔偿受托人风险损失的义务。其中支付报酬的义务只存在于有偿的委托合同中，而支付费用的义务则无论委托合同有偿或无偿，均可存在。另外，受托人在处理委托事务时，因不可归责于自己的事由而蒙受损失，委托人应当对受托人的损失予以赔偿。*十四章 外商投资企业法律制度外商投资企业是依照中国法律设立，外国人在中国境内以直接投资方式参与或独立出资和经营的各类企业的总称。从投资主体外商投资企业是外国人参与或独立设立的企业。设立地点外商投资企业是依照中国法律，在中国境内设立的企业，包括外国公司在我国设立的子公司，不包括外国公司和其他经济组织在我国境内的分支机构。外商投资企业法是指调整外商投资企业在设立、管理、经营和终止过程中产生的社会关系的法律规范的总称。中外合资经营企业是指中国的公司、企业或其他经济组织与外国公司、企业、其他经济组织或个人根据中华人民共和国法律的规定，在中国境内共同投资、共同经营，按投资比例分享利润、分担风险及亏损的企业。设立的条件：在中国境内设立的合营企业，应当能够促进中国经济的发展和科学技术水平的提高，有利于社会主义现代化建设。国家鼓励、允许、限制或者禁止设立合营企业的行业，按照国家指导外商投资方向的规定及外商投资产业指导目录执行。组织形式是有限责任公司。注册资本是指为设立合资经营企业在登记管理机构登记的资本总额，应为合营各方认缴的出资额之和。外国合营者的投资比例一般不低于25%。组织机构：董事会和经营管理机构。属于下列行业或情况的应在合营合同中约定合营期限：（1）服务性行业；