TS16949各环节检查重点.doc

一、品管部、体系部A、质量体系文件控制1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。2. 体系文件的保管和责任3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件）4. 体系复制/分发/回收和借阅规定5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表）6. 生产现场体系文件的使用和管理7. 体系文件的存档管理8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）9. 电子文件的管理10. 存档范围/存档期限的规定（一览表）11. 存档及借阅规定12. 企业内部文件和顾客文件保密规定13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查B、质量记录控制1. 质量记录总控清单2. 记录表单清样3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核）4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年）5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）6. 电子文件的管理规定7. 存档范围/存档期限的规定（一览表）8. 借阅规定9. 失效记录的处理C1、质量管理体系审核1. 一、二方ISO/TS16949审核员的资格2. 内审年度计划和审核实施计划3. 按部门审核检查表4. 审核实施（审核记录表、首末次会议记录等）5. ISO/TS16949体系审核报告6. 不符合项纠正措施计划7. 纠正措施效果的验证C2、产品审核1. 产品审核年度分月计划（覆盖所有产品）2. 产品审核缺陷分级指导书3. 产品审核报告4. 产品审核QKZ趋势分析5. 导出纠正和预防措施D、持续改进过程（领导推动、全员参与）1. 制定年度优先持续改进计划（注意与纠正措施的区别） 顾客关心的项目（质量、成本、交付） 特殊产品、过程特性2. 成立项目小组采用相应统计技术实施KVP项目3. 有形、无形效果验证4. 开展员工改进活动（体现全员参与） 品质保证部负责“QCC” 工程部负责合理化建议和技术改进 产品开发部负责“零缺陷工程”5. 最高管理层要亲自组织，必须营造持续改进的工作氛围。E、纠正和预防措施1. 规定解决问题的方法（4D/8D）2. 重复发生不合格的识别和应用8D方法解决3. 所有内外部发生的不合格必须彻底闭环4. 重大的纠正和预防措施输入管理评审F、管理评审1. 管理评审计划2. 管理评审的输入及职能3. 管理评审准备4. 管理评审的实施5. 管理评审报告6. 导出改进计划7. 改进计划的实施和跟踪8. 保存日常各项会议的会议记录、纪要、以及工作安排意见。（如生产例会、质量例会、技术发展例会、销售例会等）G、检验和试验1. 各种状态标识和场合的管理责任2. 状态区域的设定H、不合格品的控制1. 不合格品的判定权限2. 不合格品的判定依据3. 不合格品反应计划（进货、过程、成品、产品审核、已发运产品）控制计划4. 不合格品的可视标识和隔离5. 不合格品的处置权限（评审、判定、报废）6. 不合格品的处置分类（让步接受、降级使用、返工、返修、报废）7. 返工产品的控制（复检、可见返工痕迹的产品不允许销售给零售商）8. 返修产品的控制（复检、必须通知顾客并同意）9. 不合格品的定期统计分析（包括退货产品）10. 不合格品优先减少计划11. 重复不合格的识别、纠正预防的实施（见E、纠正和预防措施）12. 形成月份公司质量分析报告，提交最高管理层，召开质量例会。I、检验、测量和试验设备的控制1. 计量管理人员的资格2. 委托外部检验和试验机构的资质证明3. 检验测量和试验设施的管理（包括台账管理）4. 检测设施的周期检定策划5. 周期检定的实施方法6. 使用有效期限的标识管理7. 检验测量和试验设备的操作保养规定8. 必要的检定规程及校准记录（针对自检的器具）9. 量值溯源关系10. 量值失效的反应计划11. 测量系统分析计划12. 测量系统分析和判定13. 必要的纠正措施14. 试验室质量体系管理J、进货检验和试验1. 质量判定的权限2. 进货检验试验指导书3. 可接受准则（C=O）4. 紧急放行规定（权限、职责、程序）5. 让步接收规定（范围、权限、职责、程序）6. 检验和试验状态标识7. 进货检验和试验的不合格品控制、缺陷收集卡8. 分承包方进货检验和试验数据传递给采购部门进行供货业绩评价的输入9. 固定的记录表式K、过程检验和试验1. 不合格品判定的权限2. 操作者自检责任、检查员巡检和专检责任（三检制）3. 质量监控人员的职责和权限4. 过程检验试验指导书5. 可接受准则（C=O）6. 例外转序规定（权限、职责、程序）7. 让步接收规定（范围、权限、职责、程序）8. 检验和试验状态标识9. 不合格品控制（标识、隔离）10. 质量统计、缺陷收集卡11. 固定的记录表式L、最终检验和试验1. 不合格品判定的权限2. 成品检验人员的职责和权限3. 检验试验规范4. 可接受准则（C=O）5. 让步接收规定（顾客同意）6. 检验和试验状态标识7. 不合格品控制（标识、隔离）8. 质量统计、缺陷收集卡9. 固定的记录表式10. 全尺寸检验和功能试验指导书11. 全尺寸检验和功能试验计划12. 全尺寸检验和功能试验报告（自检和委托外部试验机构）13. 产品审核报告（见C3）M、检验人员资质1. 持证上岗2. 检验知识技能定期考核3. 独立行使鉴别、报告、把关的检验职能4. 身体素质适合检验工作（如视力证明）5. 检验印章的可追溯性及其使用严肃性。 二、产品开发部A、过程审核1. 审核员的资格（具备2年产品/过程开发工作经验）2. 过程审核年度计划和审核实施计划（按产品组）3. 过程审核提问表4. 审核实施（审核记录表、首末次会议记录等）5. VDA6.3过程审核报告6. 不符合项纠正措施计划7. 纠正措施效果的验证B、过程开发和策划1. 从公司产品中选出典型产品模拟开发一套APQP数据和资料 2. 从公司产品各系列中分别选取某一型号产品作： 流程图FMEA控制计划作业指导书 对工艺相同的产品在控制计划中附以引用清单 根据现生产出现的不合格以及缺陷问题进行P-FMEA的动态完善，并不断磨合生产控制计划。3. 过程能力CPK/PPK分析（针对特殊特性），目标稳定工序CPK1.33，不稳定工序PPK1.674. 并对计量值安全特性制定升值计划CPK1.67。计数值特殊特性达到“0缺陷”目标。5. 针对顾客关心的项目、特殊特性制定并实施优先持续改进计划。C、统计技术应用1. 在过程开发和策划（APQP）阶段确定统计技术的应用需求。2. 按照VDA6.1提问22所列的5个应用环节规定应用范围。3. 制定统计技术的应用指导书（重点是TQM的7种工具和方法以及QS9000的SPC参考手册）。4. 对使用者进行统计技术的培训和指导（掌握基础统计概念，如变差、能力、过渡调整等）。5. 定期检查统计技术的应用有效性。6. 防错技术一览表D、产品安全性（关键特殊特性控制）1. 产品责任原则众所周知（制定宣传手册）。2. 15年存档责任便于“举证倒置”。 3. 安全性产品应急计划。4. 安全性产品标识（全过程文件、记录、现场）。5. 本企业产品缺陷后果所引起的法律责任和诉讼展示表。E、制造过程控制1. 环境条件要求 (V14.6、QS90004.9)2. 特殊特性的确定 (QS90004.9.d1)见G条款3. 过程监控和作业指导书 (V4.9.2、V13.7、V14.5、QS90004.9)4. 维持过程控制 (QS9000 4.9)5. 机器能力和过程能力要求(V14.1)6. 作业准备的验证 (V13.7 QS90004.9)控制图和末件比较方法7. 特殊过程控制 (V14.3、QS90004.9)8. 预防性维护保养的实施 (V14.4、QS90004.9)9. 偶发性事故应急计划 (V19.6、QS90004.9)供应中断、劳动力短缺、关键设备故障等10. 过程更改的控制要求 (V14.2、QS90004.9)11. 外观项目的控制 (V09.2、QS90004.9)12. 生产过程有效性评价 （V14.7、QS90004.2.6.1）F、技术文件控制1. 技术文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。2. 技术文件的保管和责任3. 技术文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件）4. 技术复制/分发/回收和借阅规定5. 技术文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表）6. 生产现场体系、技术文件的使用和管理7. 技术文件的存档管理8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）9. 电子文件的管理规定10. 存档范围/存档期限的规定（一览表）11. 外來文件的评审核转化12. 存档及借阅规定13. 企业内部文件和顾客文件保密规定14. 无效文件的处理 15. 体系、技术文件有效性定期检查三、人事部A、人力资源1. 人力资源规划2. 企业用工制度3. 核心人才建设4. 人员招聘、甄选与录用B、培训1. 岗位素质描述2. 实施素质现状调查3. 形成人员素质状况矩阵4. 编制年度员工培训计划5. 实施培训资料汇总6. 实施培训有效性评价7. 未达到培训效果的处理8. 新员工/转岗员工培训资料9. 新产品/新工艺的投产前培训10. 特殊过程人员清单资格证明11. 特殊人员的顶岗计划12. 个人培训档案B、内部、员工满意度、激励机制1. 员工激励政策的策划2. 形成员工激励政策方案3. 员工满意度调查（问卷、公司人力资源管理信息）4. 员工满意度分析报告5. 员工满意的改进措施6. 内部（工序间）满意度调查、分析、报告、改进措施。四、采购部、SQA（原材料、工装）A、分承包方的选择和评价1. 合格分承包方的选择准则 / 标准2. 分承包方质量能力审核3. 顾客指定的分承包方（如果有）4. 新老分承包方认可过程(PPAP) 首次供货的首批样品、批量认可 批量供货的年度样品、批量认可5. 合格分承包方的命名（年度合格分承包方名单）6. 分承包方质量体系开发计划7. 质量协议（检验试验协议、价格协议、技术协议、异义处理协议等）8. 与分承包方的持续改进目标协议，监控达成状态9. 供货业绩的输入（供货质量PPM、交付业绩、服务等）10. 对分承包方的供货业绩评价（每半年）11. 质量信息反馈12. 对分承包方的供货业绩评价结果向所有分承包方展示13. 对分承包方评价和重新评价的准则14. 对不合适的分承包方的处置规定15. 定期召开协作配套会议，并保留会议资料。B、采购实施1. 采购物资重要度分类清单（ABC三类）2. 采购物资月份平衡（采购周期）3. 采购文件（采购订单、技术标准、交付进度要求等）的发放记录4. 分承包方交付进度的跟催5. 进货物资的报验通知6. 实施进货检验（见进货检验和试验）7. 按质量协议处理不合格采购物料8. 采购人员的授权证明C、采购物资收发存1. 库存量最低设定、库存量优化目标、库存周转率月报2. 库存品状况检查3. 库房帐、卡、物一致4. 先进现出系统5. 标识和可追溯性6. 定期盘点D、每个分承包方建立一个档案包专柜保管、建立检索目录、定期更新。 五、财务控制部（最高管理层）A、企业战略1. 公司中长期业务计划2. 行业水准对比的应用（Banchmarking）3. 公司级数据清单4. 各部门年度业务计划（质量目标分解展开）5. 业务计划月度趋势图及分析改善资料6. 业务计划完成状况必须以适当地方式向全体员工展示B、质量成本1. 质量成本的科目设置2. 质量成本计划3. 质量成本的核算4. 质量成本的开支范围5. 质量成本的分析和报告6. 质量成本控制和考核（按产品、工序、发生时间进行分析，并由质量保证部采取纠正预防措施）7. 质量成本报告C、产品报价管理1. 参与合同评审2. 产品报价单（价目表）3. 产品成本比例构成（报价的灵活性）4. 制造成本测算（产品开发部）5. 劳动定额清单（人事部）六、业务部A、业务质量1. 市场调查表2. 新产品市场调研报告3. 新产品市场营销计划4. 企业总体市场调研报告5. 产品建议书B、外部顾客满意度1. 外部顾客满意度调查2. 外部顾客满意度分析报告3. 外部顾客满意度的改进措施4. 与竞争对手、行业水准比较（年度业务计划的输入）C、合同评审、库房管理1. 生产能力调查资料2. 顾客订货信息登记3. 重要、特殊、一般合同评审资料4. 合同/订单100履约率月报及趋势分析、措施。5. 合同/订单/销售计划更改、更改信息传递6. 成品储备定额、优化目标7. 成品周转率月报，优化目标8. 成品状况检查9. 成品库房帐、卡、物一致10. 发货审核11. 年度、月份销售计划的传递12. 顾客档案的建立13. 销售人员/合同评审人员授权书14. 新产品投标、报价管理15. 收发存的交接手续16. 包装损坏统计、纠正措施D、售后服务1. 顾客访问计划2. 顾客访问单3. 年度服务报告4. 顾客质量信息反馈途径、处理方法、闭环。七、生产设备组1. 设备管理台帐2. 设备保养维护要求和内容3. 设备保养维护计划4. 设备保养维护后检查记录5. 各类设备日常点检6. 设备完好率、非计划停机时间/率、设备利用率、设备总效率等指标汇总、分析、改善。7. 关键设备备件清单和制造、外购计划，供应商名单等。8. 闲置设置维护规定9. 设备能力测定（CMK1.67）10. 保养维修记录汇总、分析、改进11. 关键设备标识12. 设备操作规程13. 设备操作证（全体员工持证上岗）14. 设备故障分析15. 设备档案、设备履历卡16. 设备大中修理管理17. 关键设备故障应急计划18. 公用动力设备、设施的维护管理19. 设备润滑、清洗换油计划与实施。八、生产部A、生产管理1. 生产能力调查资料2. 生产作业计划（年、半年、季度、月份）3. 生产计划更改资料4. 生产进度监控（日监控、周分析、月总结）5. 不足件控制6. 新产品生产计划的实施与监控。7. 在制品、成品储备定额，优化目标8. 在制品、成品贮存状况检查9. 在制品、成品库房帐、卡、物一致10. 作业现场5S管理11. 工位器具管理12. 批次管理，产品可追溯性控制13. 生产区域设定（定置区域、定置图、颜色管理）14. 生产例会制度（会议记录、纪要）15. 调度指令的严肃性B、现场管理作业现场5S管理标准5S日常检查（公司、部室、车间、班组）5S活动月份检查结果评比、展示现场环境问题纠正措施闭环。C、产品处置/物流1. 产品处置指导书（搬运、贮存、包装、防护和交付）2. 仓库贮存条件的规定（包括防火、防潮等安全设施）3. 账、卡、物相符4. 先进先出的策划5. 库存优化目标6. 超额运费统计7. 贮存管理检查表的使用8. 收发存的交接手续D、工装管理1. 入库前的检验2. 工装的仓库管理3. 工装的日常保养4. 工装的未件比较5. 工装的预防性维修6. 工装委托制造的分承包方质量、成本和交付进度的控制九、其他（行政）A、质量方针、目标的宣贯1. 制定质量方针的内涵解释宣贯提纲2. 采取各种方式向全体员工展示、介绍公司的质量方针和目标3. 各部门、车间建立“目视管理板”向全体员工展示以下内容：（不限与此） 质量方针 企业文化倡导 质量、经济目标计划/实际达成状态和趋势 现场5S（或者6S）活动 平面定置图 员工素质矩阵 质量警示 单位组织机构、职责分工等。同、收回房屋：1.承租人擅自将房屋转让或转借的;登鹳雀楼唐代：王之涣白日依山尽，黄河入海流。欲穷千里目，更上一层楼。译文及注释译文夕阳依傍着西山慢慢地沉没， 滔滔黄河朝着东海汹涌奔流。若想把千里的风光景物看够， 那就要登上更高的一层城楼。注释鹳雀楼：旧址在山西永济县，楼高三层，前对中条山，下临黄河。传说常有鹳雀在此停留，故有此名。白日：太阳。依：依傍。尽：消失。 这句话是说太阳依傍山峦沉落。欲：想要得到某种东西或达到某种目的的愿望，但也有希望、想要的意思。穷：尽，使达到极点。千里目：眼界宽阔。更：替、换。（不是通常理解的“再”的意思）这首诗写诗人在登高望远中表现出来的不凡的胸襟抱负，反映了盛唐时期人们积极向上的进取精神。其中，前两句写所见。“白日依山尽”写远景，写山，写的是登楼望见的景色，“黄河入海流”写近景，写水写得景象壮观，气势磅礴。这里，诗人运用极其朴素、极其浅显的语言，既高度形象又高度概括地把进入广大视野的万里河山，收入短短十个字中；而后人在千载之下读到这十个字时，也如临其地，如见其景，感到胸襟为之一开。首句写遥望一轮落日向着楼前一望无际、连绵起伏的群山西沉，在视野的尽头冉冉而没。这是天空景、远方景、西望景。次句写目送流经楼前下方的黄河奔腾咆哮、滚滚南来，又在远处折而东向，流归大海。这是由地面望到天边，由近望到远，由西望到东。这两句诗合起来，就把上下、远近、东西的景物，全都容纳进诗笔之下，使画面显得特别宽广，特别辽远。就次句诗而言，诗人身在鹳雀楼上，不可能望见黄河入海，句中写的是诗人目送黄河远去天边而产生的意中景，是把当前景与意中景溶合为一的写法。这样写，更增加了画面的广度和深度。而称太阳为“白日”，这是写实的笔调。落日衔山，云遮雾障，那本已减弱的太阳的光辉，此时显得更加暗淡，所以诗人直接观察到“白日”的奇景。至于“黄河”。当然也是写实。它宛若一条金色的飘带，飞舞于层峦叠嶂之间。诗人眼前所呈现的，是一幅溢光流彩、金碧交辉的壮丽图画。这幅图画还处于瞬息多变的动态之中。白日依山而尽，这仅仅是一个极短暂的过程；黄河向海而流，却是一种永恒的运动。如果说这种景色