项目风险管理提纲.doc

华北水利水电学院项目质量管理课程第一章 绪论第一节 项目风险和项目风险管理一：项目风险的定义和概念1. 项目风险的定义：项目风险=P*(L/B)2. 项目风险的根源3. 项目风险产生的原因（1） 人们的认识能力有限（2） 信息本身的滞后性（3） 项目环境条件的发展变化（4） 项目信息资源和沟通管理的问题二：项目风险的分类及其特征1. 项目风险的分类（1） 按照项目风险发生的概率分类（2） 按照项目风险后果严重程度来分类（3） 按照项目风险引发的原因分类（4） 按照项目风险造成的结果来分类（5） 按照有无预警信息来分类（6） 按照项目风险的关联程度分类2. 项目风险的主要特征（1） 项目风险事件的随机性（2） 项目风险的相对可预测性（3） 项目风险发生的渐进性（4） 项目风险发生的阶段性（5） 项目风险的突变性三：项目风险管理的概念和方法1. 项目风险管理的定义2. 项目风险管理的基本方法3. 项目风险管理的具体方法（1） 项目风险潜在阶段的管理方法（2） 项目风险发生阶段的管理方法（3） 项目风险后果阶段的管理方法 4. 项目风险管理工作的主要内容（1） 项目风险管理计划工作 （2） 项目风险的识别工作（3） 项目风险的度量工作（4） 项目风险应对计划的制定（5） 项目风险的监控工作第二节：项目风险管理计划一、 项目风险管理计划任务和内容1. 项目风险管理计划的主要任务（1） 制定项目风险管理的一般性指导原则（2） 制定项目风险应对的计划和原则2. 项目风险管理计划的主要内容（1） 项目风险管理方法（2） 项目风险管理角色和责任（3） 项目风险管理的预算（4） 项目风险管理的时间安排（5） 项目风险度量和应对方法（6） 项目风险征兆的规定（7） 项目风险报告的格式和内容（8） 项目风险的跟踪评估二、 项目风险管理计划的依据和方法1. 项目风险管理计划的依据（1） 项目章程（2） 组织项目风险管理政策（3） 项目风险管理角色和任务（4） 利益相关主体项目风险承受度（5） 组织项目风险管理计划的模板（6） 项目风险管理的制约情况2. 编制项目风险管理计划的方法（1） 参会的主要成员（2） 会议的主要内容（3） 会议的结果第三节：项目风险的识别一、 项目风险识别的概念和内容1. 项目风险识别的概念 2. 项目风险识别的内容（1） 识别并确定项目有哪些风险（2） 识别引起项目风险的主要影响因素（3） 识别项目风险可能引起的后果二、 项目风险识别的依据和方法1. 项目风险识别的依据（1） 项目产出物的描述文件（2） 项目的计划文件和信息（3） 历史项目的资料和信息1） 历史项目的各种原始记录2） 商业性的历史项目数据库3） 历史项目团队成员的经验2. 项目风险识别的方法（1） 假设条件分析法（2） 系统分解分析法（3） 流程图分解法（4） 头脑风暴法（5） 设定情境分析法（6） 项目风险核检清单法三、 项目风险识别的后果1. 识别出的各种项目风险2. 可能潜在的项目风险3. 各种项目风险的征兆第四节：项目风险的度量一、 项目风险度量的内涵和影响因素1. 项目风险度量的内涵（1） 项目风险可能性的度量（2） 项目风险后果的度量（3） 项目风险影响的度量（4） 项目风险时间进程的度量2. 项目风险度量的影响因素（1） 项目的状态（2） 项目的类型（3） 数据的准确性（4） 项目风险管理计划的科学性（5） 项目风险度量者的素质和能力二、 项目风险度量的主要方法和过程1. 项目风险度量的主要方法（1） 期望值法1） 确定项目风险发生的概率及其分布2） 确定项目风险造成的损失（2） 模拟仿真法（3） 专家法（4） 敏感性分析法（5） 项目风险矩阵分析法2. 项目风险度量的过程（1） 项目风险管理信息系统的建立与开发（2） 项目风险信息的收集、处理和生成（3） 项目风险的分析与判断（4） 项目风险的分类与开列（5） 项目风险概率的分析与度量（6） 项目风险关联程度的分析与度量（7） 项目风险后果的分析和度量（8） 项目风险时间进程的分析和度量（9） 项目风险度量与控制优先序列的确定（10） 给出项目风险识别和度量报告第五节：项目风险应对措施的制定一、 项目风险应对措施的概念1. 项目风险应对措施的定义2. 项目风险应对措施（1） 项目风险规避措施（2） 项目风险遏制措施（3） 项目风险转移措施（4） 项目风险化解措施（5） 项目风险消减措施（6） 项目风险储备措施（7） 项目风险的容忍措施（8） 项目风险分担措施（9） 项目风险开拓措施（10） 项目风险机遇措施二、 项目风险应对措施的制定1. 制定项目风险应对措施的依据（1） 项目风险的特性（2） 组织的抗项目风险的能力（3） 可选用的应对措施2. 项目风险应对措施制定的结果（1） 项目风险管理计划（2） 项目风险应急措施安排（3） 项目储备资金计划（4） 项目的技术后备措施第六节：项目风险监控一、 项目风险监控的概念1. 项目风险监控的定义2. 项目风险监控的目标（1） 努力及早和度量项目的风险（2） 努力避免项目风险不利后果的发生（3） 积极消除和减少项目风险的不利后果（4） 积极增加和扩大项目风险的有利后果（5） 充分吸取项目风险管理的经验与教训3. 项目风险监控的依据（1） 项目风险管理计划（2） 实际项目风险发展变化的情况二、 项目风险监控的方法（1） 建立项目风险事件控制体制和机制（2） 确定要监控的具体项目风险（3） 确定项目风险监控的责任（4） 确定项目风险监控的行动时间（5） 制定各个具体项目风险的监控方案（6） 实施各个具体项目风险的监控方案（7） 跟踪各个具体项目风险监控的结果（8） 判断项目风险是否已经消除第二章 项目风险全面管理的原理第一节：项目风险全面管理的基本原理一、 项目风险全面管理的基本模型和内容1. 项目风险影响因素的全面管理2. 项目全过程的项目风险管理3. 项目风险的两维度全面管理 二、 项目风险影响因素的全面管理的原理1. 项目“硬”因素的风险管理2. 项目自身“软”因素的风险管理3. 项目环境因素的风险管理三、 项目风险的全过程管理原理1. 项目全过程和项目生命周期的原理2. 项目生命周期发展变化的原理3. 项目全过程的风险发展原理第二节：项目风险的全要素管理一、 项目风险全要素管理的基本原理1. 项目风险全要素的分类原理2. 项目风险全要素的集成管理原理二、 项目风险全要素管理的主要内容1. 项目计划阶段的集成计划管理2. 项目变更中的科学配置和控制三、 项目风险全要素管理的方法1. 项目全要素集成计划的方法（1） 项目挣值管理的方法（2） 项目三要素集成管理的方法（3） 项目四要素集成管理方法（4） 项目全要素集成管理的方法2. 项目变更的总体控制方法（1） 项目变更控制系统的方法（2） 项目配置关系管理的方法（3） 其它的项目总体变更控制方法第三节：项目风险的全团队管理一、 项目风险全团队管理的基本原理1. 项目全团队参加风险管理的原理2. 项目价值最大化的管理原理3. 项目价值分配合理化的原理二、 项目风险全团队管理的主要内容1. 项目全团队的建设2. 项目价值最大化的努力3. 项目价值分配的合理化三、 项目风险全团队管理的方法1. 项目全团队的组织集成方法2. 项目价值最大化的方法3. 项目分配合理化的方法第四节：项目风险的全环境管理一、项目风险全环境管理的基本原理二、项目风险全环境管理的主要内容1. 以项目前评估为主的全环境管理2. 以项目跟踪评估为主的全环境管理3. 以项目后评估为主的全环境管理三、项目风险全环境管理的方法1. 项目论证与评估方面的方法（1） 项目前评估的方法（2） 项目跟踪评估的方法（3） 项目后评估的方法2. 项目决策方面的方法（1） 项目初始决策的方法（2） 项目跟踪决策的方法3. 项目决策中的学习方法4. 项目风险全环境管理方法的归类第五节：项目风险的全过程管理一、 项目风险全过程管理的基本原理1. 项目生命周期管理的基本原理2. 项目管理过程中的风险监控原理二、 项目风险全过程管理的主要内容1. 项目定义与决策阶段的风险管理的内容2. 项目计划和设计阶段的风险管理内容3. 项目实施与控制阶段的风险管理主要内容4. 项目完工与交付阶段的风险管理主要内容三、 项目风险全过程管理的方法1. 不同专业领域项目所用的风险管理方法2. 不同项目阶段所用的风险管理方法3. 项目风险管理所用的主要方法第三章 项目风险管理计划第一节：项目风险管理计划的概念和内容一、 项目风险管理计划的任务二、 项目风险管理计划的内容1. 项目风险管理的方法2. 项目风险管理角色和责任（1） 项目风险管理小组（2） 项目风险小组的组织结构1） 主要成员2） 组织责任3） 生命周期4） 工作原则3. 项目风险管理的预算4. 项目风险管理的时间安排5. 项目风险度量和应对方法（1） 项目风险的度量（2） 项目风险的应对方法1） 项目已识别风险的描述2） 项目风险承担人及其应担负的项目风险3） 项目风险分析及其信息处理过程的安排4） 针对每项项目风险可选择的应对措施和实施行动计划5） 采取措施后期望残留项目风险水平的确定6） 项目风险应对的费用预算和时间计划7） 项目风险的应对计划和消减计划6. 项目风险征兆的规定（1） 建立项目风险预警评价指标体系（2） 指标权重的确定（3） 项目风险阈值的确定7. 项目风险报告的格式和内容8. 项目风险的跟踪评估 第二节：项目风险管理计划制定一、 项目风险管理计划制定的依据1. 项目章程2. 组织项目风险管理政策3. 项目风险管理角色和任务（1） 项目业主和承包商（2） 保险公司（3） 中介咨询机构（4） 行业协会（5） 政府4. 项目利益相关主体风险承受度5. 项目风险管理计划的模板6. 项目风险管理计划的制约情况（1） 保险市场尚未形成（2） 企业家和政府的风险意识依然比较淡薄（3） 项目风险应对措施和手段落后二、 编制项目风险管理计划的方法1. 参会的主要成员2. 会议的主要内容3. 会议的结果三、 项目风险管理计划编制的过程1. 项目风险管理计划编制的流程（1） 过程控制（2） 过程输入1） 项目整体规划中所包含的有关内容2） 项目组织及其成员的项目风险管理经验3） 项目决策者、责任方及授权情况4） 项目风险管理者对项目风险敏感程度和容忍度5） 可获取的项目数据及管理系统情况6） 项目风险管理计划模板（3） 过程输出项目风险列表、管理策略、项目风险容忍度、项目风险管理计划、WBS等项目资源、项目需求、项目风险管理能力风险管理计划，管理策略，风险阈值项目风险管理规划管理目标，应对措施，措施选择，风险数据库2. 项目风险管理计划编制的活动第三节 项目风险管理计划的使用和修订一、 项目风险管理计划的使用1. 宏观指导的原则和做法2. 灵活性的原则和做法3. 学习的原则和做法4. 选择适当管理工具的原则和做法5. 发挥管理者主观能动性的原则和做法6. 构建良好项目风险管理环境的原则和做法二、 项目风险管理计划的修订修改请求是否同意评估有碍利益平衡是否必要实施修订记录而不修订对项目管理计划中的相关环节进行修改否否是是否是1. 提出修订请求2. 修订请求的评估3. 征求意见及实施修订4. 修订后的计划执行和监督本章小结第四章 项目风险的识别第一节：项目风险识别的概述一、 项目风险识别的概念1. 项目风险识别的原则（1） 系统性的原则（2） 全面性的原则2. 项目风险识别的特性（1） 项目风险识别贯穿于整个项目过程（2） 项目风险识别涉及到项目各方面和各要素（3） 项目风险识别是为了应对项目的发展变化（4） 风险识别要给出项目风险的征兆3. 项目风险识别者的身份独立性4. 项目风险识别的文档化管理二、 项目风险识别的内容1. 项目全过程风险的识别2. 项目全要素风险的识别3. 项目环境变化风险的识别4. 项目全团队风险的识别三、 项目风险识别的方法和技术四、 项目风险识别的循环和步骤1. 明确项目风险识别的目标和对象2. 收集并处理与项目风险有关的信息3. 选择项目风险识别技术和方法4. 识别出项目风险以及引发风险的原因和结果5. 给出项目风险识别的结果和报告6. 项目风险识别及其结果的不断更新第二节：项目风险识别的内容一、项目风险识别的内容和模型1. 项目风险识别四方面内容的关系模型项目全要素的风险识别项目环境变化风险识别项目全团队的风险识别项目全过程的风险识别2. 四方面的项目风险识别工作的关系模型项目风险结果的识别项目风险的识别项目风险发生征兆的识别项目风险原因的识别3. 项目风险识别工作的循环模型项目风险的再识别项目起点项目突变点项目节点项目节点项目终点项目风险初始识别项目风险的再识别项目风险的再识别项目风险的再识别二、项目环境变化风险的识别1. 项目资源环境发展变化的风险2. 项目市场环境变化的风险3. 项目竞争环境变化的风险4. 项目宏观环境变化的风险三、项目全过程风险的识别1. 项目定义与决策阶段的风险识别（1） 项目机会研究阶段的风险识别（2） 项目建议书阶段的风险识别（3） 项目可行性分析阶段的风险识别（4） 项目可行性分析报告审批的风险识别2. 项目计划与设计阶段的风险识别（1） 项目产出物和项目工作设计中的风险识别（2） 项目专项计划和集成计划编制中的风险识别（3） 项目资源需求和计划中的风险识别（4） 项目对外发包合同订立的风险识别3. 项目实施与控制阶段的风险识别（1） 项目控制标准制定的风险识别（2） 项目实施工作开展中的风险识别（3） 项目实施的纠偏行动中的风险识别4. 项目完工与交付阶段的风险识别（1） 项目完工阶段的风险识别（2） 项目交付阶段的风险识别四、项目全要素的风险识别1. 项目范围方面的风险识别（1） 项目产出物界定风险的识别（2） 项目工作范围界定中的风险识别（3） 项目范围管理方面的风险识别2. 项目时间方面的风险识别（1） 项目活动分解与界定的风险识别（2） 项目活动排序工作中的风险识别（3） 项目工期估算中的风险识别（4） 项目进度计划编制中的风险识别（5） 项目进度实施与控制的风险识别3. 项目成本方面的风险识别（1） 项目资源计划编制中的风险识别（2） 项目成本估算中的风险识别资源价格信息和需求安排不准确引发的风险项目成本估算方法选择不当所引发的风险项目成本相关影响因素分析不全面引发风险项目成本估算书输出过程中产生的风险项目成本估算风险（3） 项目成本预算中的风险识别 （4） 项目成本控制和预测中的风险识别4. 项目质量方面的风险识别（1） 项目质量计划编制中的风险识别（2） 项目质量保障措施实施中的风险识别（3） 项目质量监控的风险识别5. 项目集成管理方面的风险识别（1） 项目集成计划制定方面的风险识别（2） 项目集成计划实施中的风险识别（3） 项目变更总体控制的风险识别 6. 项目沟通风险的识别（1） 项目沟通方式和方法的风险识别（2） 项目沟通时机选择不当的风险识别（3） 项目沟通信息不完备或信息干扰的风险识别（4） 项目沟通管理工作风险的识别7. 项目人力资源方面的风险识别（1） 项目组织规划中的风险识别（2） 人员获得与配备的风险识别（3） 项目团队建设与开发风险的识别 8. 项目采购方面的风险识别（1） 项目采购计划制定的风险（2） 项目资源寻求计划的风险（3） 项目资源寻求作业中的风险（4） 项目供应来源选择的风险（5） 项目合同管理的风险（6） 项目合同终结中的风险五、项目全团队风险的识别1. 项目利益相关主体之间的利益冲突风险2. 项目利益相关主体之间沟通不畅的风险3. 项目利益相关主体“零和”博弈的风险第三节：项目风险识别的方法一、项目风险识别的假设分析法1. 假设分析法的做法和步骤（1）先假设出一定的项目情境（2）找出特定情境下的项目变动影响因素（3）分析特定情境对项目变动影响因素的影响2. 假设分析法的作用（1）分析和识别项目风险的可能后果（2）分析和识别项目风险的关联影响范围（3）检验项目风险识别工作的结果（4）研究某些关键因素的项目风险二、项目风险识别的核检清单法1. 核检清单法的做法和步骤（1）设计和编制项目风险识别的核检清单（2）运用项目风险识别的核检清单开展核检（3）编制给出项目风险识别的核检结果2. 核检清单法的作用（1）用于识别项目的风险（2）用于积累经验和教训三、项目风险识别的德尔菲方法1. 德尔菲方法的做法和步骤（1）成立项目风险识别协调小组（2）成立项目风险识别专家组（3）编制项目风险识别咨询表（4）使用咨询表去咨询专家意见2. 使用德尔菲方法的作用（1）识别给出项目的风险（2）汇集专家们的真知灼见四、项目风险识别的其它技术和方法1. 专家经验法（1）集思广益法（2）专家访谈法2. 图解分析技术（1）项目系统流程图法（2）项目过程流程图法第四节：项目风险识别的循环和步骤一、项目风险的初始识别过程和步骤确定项目风险识别的目标和要求收集处理相关的项目资料和信息选择项目风险识别的技术和方法开展项目风险的识别工作识别项目风险的原因、结果和征兆编制项目风险识别报告项目是否结束项目风险识别循环的结束否是1. 确定项目风险识别的目标和要求（1）确定项目风险识别的目标（2）确定项目风险识别的要求2. 收集和处理相关的项目资料和信息（1）收集项目相关的资料（2）收集类似的历史项目信息（3）收集其他方面的数据和资料（4）处理所有收集到的数据和资料3. 选择项目风险识别的技术和方法4. 开展项目风险识别的工作5. 项目风险原因、结果和征兆的识别（1）识别引发项目风险的原因（2）识别项目风险可能导致的结果（3）识别项目风险发生的征兆6. 编制项目风险识别报告二、项目风险再识别的循环和步骤1. 根据需要开展项目风险的再识别2. 保持项目风险识别的关联性3. 开展广义的项目风险再识别三、项目风险识别报告及其使用1. 项目风险识别报告的编制2. 项目风险识别报告的使用第五章 项目风险的度量第一节：项目风险度量的概述一、项目风险度量的概念二、项目风险度量的内容项目风险的可能性度量项目风险的关联性度量项目风险的严重性度量项目风险的进程性度量项目风险的可能性度量项目风险的关联性度量项目风险的严重性度量项目风险的进程性度量定性度量 定量度量1. 项目风险可能性的度量2. 项目风险的关联性度量项目风险项目风险的后果项目风险关联影响风险关联影响严重程度项目风险影响的范围3. 项目风险严重性的度量4. 项目风险进程性的度量三、项目风险度量的过程项目风险度量的要求收集项目风险数据项目风险识别报告客观统计分析模型理论推导分析模型主观判断分析模型风险严重性度量风险关联性度量后果/收益分析模型风险可能性度量概率分析模型/方法风险进程性度量风险征兆/发展模型项目风险综合度量1. 收集项目风险数据和资料2. 建立风险度量模型或方法3. 项目风险可能性、关联性、严重性和进程性的度量4. 给出项目风险综合度量的结果第二节：项目风险可能性的度量一、项目风险可能性度量的概念二、项目风险可能性度量的方法1. 概率分布与数理统计的方法2. 人工或计算机模拟仿真的方法3. 专家判断和决策的方法三、项目风险可能性度量的结果1. 项目风险发生可能性的具体数值2. 项目风险发生可能性的区间值3. 项目风险发生可能性的定性说明四、项目风险可能性度量结果的应用1. 项目风险发生可能性具体数值的应用项目市场风险市场销价风险50%市场销量风险40% 市价低于预期30% 市价一般情况30% 市价高于预期40% 市场不好销情况20% 市场一般情况30% 市场好销情况50%2. 项目风险发生可能性区间值的应用3. 项目风险可能性定性描述的应用第三节：项目风险严重性的度量一、项目风险严重性度量的概念二、项目风险严重性度量的方法1. 专家决策法2. 模拟仿真法3. 敏感性分析法（1） 单因素敏感性分析法（2） 多因素敏感性分析法4. 层次分析法（1） 建立层次分析的结构模型项目风险严重性的度量项目质量风险项目竞争风险项目市场风险市场销量风险市场销价风险市场一般的情况市价低于预期市场价格高于预期市价一般市场好销的情况市场不好销售（2） 构造成对比较矩阵（3） 计算权重向量，并作一致性的检验（4） 利用“和积法”计算给出度量结果表5-1 某项目三中风险的两两比较矩阵示意：项目风险项目质量风险项目市场风险项目竞争风险项目质量风险11/57/5项目市场风险517项目竞争风险5/71/71表5-2 项目市场的销价风险与销量风险的比较矩阵项目市场风险市场销量风险市场销价风险市场销量风险11/5市场销价风险51表5-3 市场销量风险的三种可能风险后果的比较矩阵市场销量风险项目产品好销的情况产品销售一般的情况产品不好销的情况项目产品好销的情况159产品销售一般的情况1/515产品不好销的情况1/91/51表5-4 市场销价风险的三种可能风险后果的比较矩阵市场销价风险市价高于预期的情况市价一般的情况市价低于预期的情况市价高于预期的情况135市价一般的情况1/313市价低于预期的情况1/51/31三、项目风险严重性度量的结果1. 项目风险所造成的后果的性质2. 项目风险所造成的后果的种类3. 项目风险所造成后果的大小四、项目风险严重性度量结果的应用1. 项目风险后果性质的应用2. 项目风险后果种类的应用3. 项目风险后果大小的应用第四节：项目风险关联性度量一、 项目风险关联性度量的概念二、 项目风险关联性度量的方法1. WBS和AL 分析法2. CPM关键路径法3. 专家决策法4. 因果分析法5. 关键链分析法6. 逻辑框架法三、项目风险关联性度量的结果1. 项目风险关联影响范围的度量结果2. 项目风险关联影响后果的度量结果四、项目风险关联性度量结果的应用1. 项目风险关联性范围度量结果的应用2. 项目风险关联影响后果的度量结果第五节：项目风险进程性度量一、项目风险进程性度量的概念1. 有无预警信息的项目风险分类2. 有预警信息的项目风险的进程性度量3. 项目风险进程性度量的内容二、项目风险进程性度量的方法1. 专家决策法2. 统计分析法第六节：项目风险度量结果的综合运用一、项目风险度量结果的综合1. 和积法2. 加权法二、项目风险度量结果的综合应用1. 单项结果应用2. 两项综合应用3. 三项综合应用4. 全面综合应用第六章 项目风险的应对第一节：项目风险应对概述一、项目风险应对的概念1. 项目风险应对的概念2. 项目风险应对的定义二、项目风险应对的工作1. 项目风险应对目标的确定2. 项目风险应对措施的选择制定3. 项目风险应对计划的安排和编制4. 项目风险应对措施的实施5. 项目风险应对经验教训的总结三、项目风险应对的流程确定项目风险应对的目标选择和制定项目风险应对的措施制定和集成项目风险应对的计划实施项目风险应对的各项措施编制项目风险应对的工作报告修订或更新项目风险应对计划是否达到目的结束措施变更是否1. 确定项目风险的应对目标（1） 项目组织承受项目风险的能力和对项目风险的偏好（2） 项目风险应对的资源约束情况（3） 项目风险应对的成本收益权衡风险程度经济参数项目风险成本项目收益曲线在直线的左侧为可接受目标，直线的右侧为不可接受目标图6-2 项目风险目标的选择的成