2014食品检验机构检查表(专家、区县局用).doc

食品检验机构资质认定专项监督检查表序号检查项目检查要点检查方法检查情况1机构应当依法取得资质认定后，方可从事食品检验活动（第七条）1机构是否有食品检验机构资质认定证书；2机构资质认定证书是否在有效期内；3检测报告中的机构名称与资质认定证书是否相符1查看食品检验机构资质认定证书及有效期，证书上机构名称与法人地位证明文件或实验室设立批文是否一致；2抽查机构对外出具的检验报告（加盖CMA、CMA或没有任何资质印章的检验报告）是否有食品检验项目，检测报告中的机构名称与资质认定证书是否相符。3对于做研究测试、能力比对等情形，查看相关委托合同或协议证明材料，并要求机构在测试报告上要特别注明“该检测数据仅供测试研究用参考，不作为社会公证性数据”。4、检查时注意与第2、8、13检查项目的关联性。2机构不得擅自增加检验项目或者超出资质认定批准范围从事食品检验活动并对外出具食品检验报告（第三十五条第二项）机构是否存在擅自增加检验项目或者超出资质认定批准范围从事食品检验活动并对外出具食品检验报告的情况1对照食品检验机构资质认定证书及附表的检验项目和检测依据的标准，抽查对外出具的食品检验报告，是否存在擅自增加的项目，是否有超出资质认定批准范围的情况；2.食品检验报告中不得出现分包项目；抽查是否有分包项目。3变更资质认定检验项目、检验方法、名称、地址、法定代表人、授权签字人以及技术管理者发生变化的，食品检验机构应当依法向资质认定部门申请办理相关变更手续（第十四条）机构是否向资质认定部门申请办理如下有关的变更手续：变更资质认定检验项目、检验方法、名称、地址、法定代表人、授权签字人以及技术管理者1.抽查报告上的地址、机构实际地址与机构营业营业执照、资质认定证书的一致性；2抽查机构在检验项目、检验方法、名称、地址、法定代表人、授权签字人以及技术管理者发生变更后，是否及时向资质认定部门申请办理相关变更手续并获批准。4机构不得在资质认定证书暂停期间对外出具食品检验报告（第三十六条第三项）1、机构是否在资质认定证书暂停期间对外出具食品检验报告2、导致资质认定证书暂停的不符合项目是否及时整改。1.查暂停资质或检验项目的通知书；2.查导致资质认定证书暂停的不符合项目是否按要求及时整改与验证。3.查暂停期间是否出具过检验报告。5持续符合资质认定条件才能从事食品检验活动（第三十五条第一项）重点关注仪器设备的检定校准情况、标准物质、标准菌（毒）种的使用有效期。实验室制定的纠正和预防措施的实施情况。最近一次现场评审不符合项的整改落实情况。检查仪器设备周期检定校准情况，检定校准后的仪器设备是否经确认。查最近一次实验室内审、管理评审中所制定的纠正措施、预防措施是否有效实施。查最近一次现场评审不符合项的整改落实情况。6机构应当依照食品安全标准、检验规范的规定进行食品检验（第三十五条第四项）机构是否依照食品安全标准、检验规范的规定进行食品检验1.抽查检验报告和原始记录，采用的标准、检验规范是否正确适用。必要时请相关技术专家协助检查；（必要时检查）2.检查是否有持续跟踪最新食品安全标准、检验规范的制度及其落实情况。7机构应当依据法律法规、检验规范的相关规定及委托检验合同的约定出具食品检验报告。食品检验报告加盖食品检验机构公章，并有检验人（授权签字人）的签名或者盖章（第二十九条）1.机构是否依据法律法规、检验规范的相关规定及委托检验合同的约定出具食品检验报告，重点关注合同评审环节；2.报告是否加盖食品检验机构公章，并有检验人（授权签字人）的签名或者盖章；3.如使用检验专用章，是否有机构法定代表人的授权记录及专用章管理制度1.抽查不少于10份报告及委托合同，查检验报告中项目、结果与委托合同是否一致：1）检验检测项目与检验任务委托书是否一致；2）数据或结果的表述方式是否符合检验检测标准相关规定；3）注意关注是否落实委托检验相关的制度规定，如检验结果不合格的复检、重大信息上报制度等；4）对有产品质量判定的报告是否按照标准进行全参数检验。2.抽查检验报告是否经过有资质的授权签字人签字或盖章（关注签字人与经批准的授权签字人名单、签名是否一致）；3.抽查检验报告是否加盖食品检验机构公章或检验专用章，加盖的“检验（测）报告专用章”，是否有授权、批准文件4、抽查出具的检验报告是否规范：1）检验报告的信息是否完整；2）检验报告的格式是否正确；3）人员签字是否完整；4）有无骑缝章；5）有无页码标识或有无编号标识；6）报告扉页是否注明“检验结果仅对来样负责。未经检验机构同意，委托人不得擅自使用检验结果进行不当宣传”。8机构应当在其对外出具的食品检验报告或者其他宣传材料中正确使用资质认定标志和证书（第十三条）机构是否在其对外出具的食品检验报告或者其他宣传材料中正确使用资质认定标志和证书1.抽查对外出具的检验报告是否使用CMA标志，标志的加盖位置、比例是否正确2.查该机构的宣传资料，是否正确使用标志和证书 ， 9机构及其检验人员不得出具虚假食品检验报告，或者出具的食品检验报告不实造成严重后果（第三十六条第一项、第三十七条）机构及其检验人员是否出具虚假食品检验报告，是否出具不实的食品检验报告造成严重后果1.查是否制定相关管理制度，并询问检验人员是否知道有关规定制度。2.抽查委托单、检验报告和原始记录，信息是否一致、真实：1）原始记录是否有参与抽样、制样、检测人员的完整签字标识；2）原始记录与检验设备使用记录的符合性；3）原始记录与检验检测报告之间是否有可追溯的关联编号。3.查投诉、举报记录。10食品检验人应当具备与食品检验活动相适应的检验能力和水平，符合国家有关食品检验人员资质要求的规定（第二十八条第三款）食品检验人是否具备与食品检验活动相适应的检验能力和水平，符合国家有关食品检验人员资质要求的规定1.重点抽查新上岗的检验人员的上岗证及有关培训、考核及评价记录；2.特殊岗位，如国家有从业资质要求的如动物实验从业人员、压力容器操作人员、白酒、茶叶等感官评定人员应符合相关要求；3.查技术管理人员的技术职称和工作经验（中级，三年以上食品检验相关工作经验）、检验人员中具有中级以上（含中级）专业技术职称或同等能力人员的比例（不少于30%）。11机构应当独立于食品检验活动所涉及的利益相关方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，并确保检验数据和结果不受其他组织或者人员的影响（第二十七条第一款）；机构不得接受影响检验公正性的资助或者存在影响检验公正性行为（第三十五条第三项）1机构是否受到利益相关方任何可能干扰其技术判断因素的影响，并使检验数据和结果受到其他组织或者人员的影响；2机构是否接受过影响检验公正性的资助，是否存在影响检验公正性行为。1.查投诉记录；2.询问相关人员：（1）询问行政管理人员、采样人员、样品管理员和检验人员，是否出现影响独立开展食品检验活动或干涉检验数据及结果的行为；（2）询问实验室负责人、抽样人员、合同评审人员、检验人员等，机构是否接受过影响检验公正性的资助，是否存在影响检验公正性行为，是否出具了影响公正性的相关检验报告；3.查看相关管理制度：是否有保证机构和检验人员独立开展食品检验和出具公正性检验报告的相关制度措施及其执行情况（譬如，是否制定防止商业贿赂制度与措施以及相关的学习教育记录；是否制定相关回避制度；是否制定检验人员公正行为规范以及有无实验室保证检验公正性的声明等内容完整的文件制度）。4.查看年度报告的相关承诺。12机构应当指定检验人独立进行食品检验；检验人不得与其检验活动所涉及的检验业务委托人存在利益关系，与委托人有利害关系时应当予以回避，也不得参与任何影响其检验判断独立性和公正性的活动。（第二十八条）1机构是否指定检验人独立进行食品检验；2检验人与其检验活动所涉及的检验业务委托人是否存在利益关系，与委托人有利害关系时是否回避，是否参与任何影响其检验判断独立性和公正性的活动1.抽查上岗证和检验岗位是否一致；2.询问检验人员是否了解有关规定制度；3.查相关的管理制度，以及检验人承诺；4.抽查检验业务委托书委托人与食品检验人员档案；5.查投诉、举报记录。6.查看年度报告的相关承诺。13机构不得利用承担行政机关指定检验任务，进行其他违规行为（第三十五条第五项）机构是否利用承担行政机关指定检验任务，进行其他违规行为该检查项目主要适用于授权机构和依法设置机构1.查接受相关指令性任务时有否接受被检单位签订同类产品的有偿服务协议或接受企业同种产品的委托检验（查看并比较指令性任务清单和合同协议清单）；2.查指定检验任务执行程序；3.查投诉、举报记录。14机构不得聘用国家有关法律、行政法规规定禁止从事食品检验工作人员（第三十六条第二项）机构是否聘用违反食品安全法的规定而受到刑事处罚或开除处分的未超过规定年限等国家有关法律、行政法规规定禁止从事食品检验工作人员1.抽查人员聘用合同、技术档案，机构有关人员承诺及相关制度；2. 查看年度报告的相关承诺。15机构不得以广告或者其他形式向消费者推荐食品（第二十七条第二款、第三十八条）机构是否使用广告或者其他形式向消费者推荐食品1.查机构广告宣传资料及网站上的宣传内容。2. 查看年度报告的相关承诺。16机构应当