第二章-第三方物流在供应链整合中的作用-newPPT课件

1 Review 第一章物流概念 满足消费者需求而进行的对货物 服务及相关信息从起始地到消费地的有效率与效益的流动与存储的计划 实施与控制的过程 包含 运输 仓储 包装 物流搬运 订单处理 预测 生产计划 采购 客户服务 选址 其他活动 物流的效用 形态效用 场所效用 时间效用 占用效用第三方物流广义 狭义的定义 第四方物流 2 第四方物流 第三方物流 传统物流 3 第四方物流的发展 广东地区的两个视频案例 4 第二章第三方物流在供应链整合中的作用 5 第一节供应链管理的演变与实质 供应链的定义及分类供应链管理的定义及其思想 6 供应链的分类供应链的典型定义 供应链是围绕核心企业 通过对信息流 物流 资金流的控制 从采购原材料开始 制成中间产品以及最终产品 最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商 制造商 分销商 零售商 直到最终用户连成一个整体的功能网链结构 马丁 克里斯托弗定义 供应链是在把产品和服务送达最终用户的创造价值的不同过程和行为中 通过上下游之间相互联系而形成的组织网络 7 按照供应链的复杂程度进行分类1 直接型2 扩展型3 终端型 8 直接型供应链直接型供应链是产品 服务 资金和信息在上游向下游流动的过程中 由公司 公司的供应商和此公司的客户组成 公司 供应商 客户 9 扩展型供应链扩展型供应链把直接供应商的供应商和直接客户的客户包含在内 左右这些成员均参与产品 服务 资金和信息往上游和下游的流动过程 公司 供应商 客户 客户的客户 供应商的供应商 10 终端型供应链终端型供应链包括参与产品 服务 资金 信息从终端供应商到终端消费者的所有往上游和下游的流动过程中的所有组织 公司 供应商 客户 客户的客户 供应商的供应商 第三方物流供应商 第三方物流供应商 资金提供方 市场调研公司 11 理论上 供应链的构建可以囊括所有的组织 任何一个组织都可能是无数供应链中的一个组成部分 只是紧密程度不同 如果供应链的设置存在很多潜在的选择 那么认识到任何组织均可能是无数供应链中的一部分是非常重要的 12 供应链管理的定义及其思想供应链管理的定义供应链管理是使供应链运作达到最优化 以最少的成本 让供应链从采购开始到满足最终顾客的所有过程 包括工作流 实物流 资金流和信息流等均能高效率的运作 把合适的商品 以合理的价格 及时准确地送到消费者手中 马士华书中概念 13 供应链管理 从另一个角度定义借助信息技术 IT 和管理技术 将供应链上业务伙伴的业务流程相互集成 从而有效地管理从原材料采购 产品制造 分销 到交付给最终用户的全过程 在提高客户满意度的同时 降低整个系统的成本 提高各企业的效益 通过对供应链的人为干预 使其能够按照核心企业的意愿 对相关合作伙伴的工作流程进行整合 从而达到供应链整体运作绩效最佳效果 14 1 供应链管理是一种管理思想与理念 思想的层面 供应链管理视为一个整体的系统论方法 将联盟关系的概念扩展到多个公司共同努力 管理货物从供应商到最终客户的流动通过共同努力 整合与集中公司内部和公司之间的运作能力 使之成为统一的 整体的战略定位 从而形成统一的 具有竞争力的市场力量 关注客户 发展创新的方式方法创造独特的 个性化的客户价值 供应链管理的理解 15 2 供应链是管理思想和理念的执行 实现管理思想的活动集合 操作的层面 两个步骤 1 供应链规划 2 供应链的监督与执行前提 关注客户 供应链成员只有以同样的目标和关注点服务于客户 整合供应链政策 提高合作水平 是各成员在更低的成本水平下有效运作 供应链管理的理解 16 两个条件 信息共享 长期合作信息共享 供应链成员愿意将有关战略和策略的数据与其他成员共享 开诚布公的信息共享 如库存水平 预测 市场营销策略等 可以降低供应链核心成员之间的不确定性 提高运作业绩 同时通过组建跨功能团队 驻场人员 第三方服务提供商等方式实现有效沟通有效地供应链管理要求合作伙伴之间维持长期的合作关系 以防范短期行为及道德风险 17 网络与信息技术使供应链集成成为可能 18 3 供应链管理作为管理过程的集合 关注管理过程 流程的角度 过程 就是一个特定的工作排序 有头有尾 穿越时间与场所 有明确的输入与输出 行动有明确的结构流程 一个或一系列连续有规律的行动 这些行动以确定的方式发生或执行 导致特定结果的实现以达成特殊业务成果为目标的一系列有逻辑相关性的任务 一系列将组织运作和顾客需求连接起来的活动 从管理角度上 过程可定义为为某一特定客户或者市场设计的 可以得到特定产出的 有组织结构可度量的活动集合 供应链管理的理解 19 供应链管理是关系管理和信息管理的过程 通过综合管理从采购到消费过程的实物和相关信息的流动 对跨越企业界限 提升客户服务和提高经济价值的物料流进行管理的过程 供应链内的所有公司必须克服自身的功能性障碍 采用过程论方法 围绕过程 流程 组织起来 典型的关键过程包括客户关系管理 客户服务管理 需求管理 订单履行 生产管理 采购以及产品推广和商品化 20 第三方物流本身构成了供应链的一个组成部分 通过供应链公司成员间的物流业务 支持供应链运作 第三方物流充当了供应链各核心成员之间的联系和桥梁 作为提供物流服务的中间方在供应链中起到重要的作用 连接了供应商 制造商 分销商直至最终客户 第三方物流与供应链管理的关系 21 第二节社会分工理论对第三方物流的产生与发展的解释 社会分工与第三方物流的产生社会分工对第三方物流演进的解释 22 商物分离是第三方物流形成根本因素 商物分离导至物流独立形态的出现生产者用户生产者物流用户商流 物流 物流 商流 商流 商流 经营者 物流 经营者 经营者 经营者 商流 商流 社会分工与第三方物流的产生 23 商物分离 表面看起来一个统一的流通过程 实际上可以细分为商业流通和实物流通 它们各自按照自己的规律和渠道独立运动三个领域的分离商物分离是第二次浪潮 大生产方式的必然结果商物分离是流通领域社会分工必然结果商物分离是专业化流通的必然结果 观念的分离过程的分离责任人的分离 分离的结果是出现了专业物流 第三方物流 24 第三方物流的成因 工商企业对核心业务的关注使物流外包成为必然物流系统复杂性的不断增长 推动了专业物流公司的产生 通过集中化提高劳动的社会生产力和规模效益 通过社会分工实现专业化提高劳动的个别生产力和专业化生产水平 随着现代科技的日新月异 第三方物流带来的物流成本的节省推动了这一市场的迅猛发展第三方物流的出现是社会分工和社会化大生产的必然结果 25 第三方物流的出现是近20年来高科技技术特别是计算机网络技术革命和市场需求多样化 个性化的产物 西方国家物流业发展证明 独立的第三方物流占社会的50 物流产业才真正形成 第三方物流的发展程度标志着国家物流业的整体水平当前 由于第三方物流的独特作用与价值 在世界范围内特别是发达国家里受到广大企业的青睐 有数据表明 目前欧洲和美国使用第三方物流服务的比率分别是76 和58 且需求仍在不断的增长 26 关于社会分工的理论第三方物流组织的出现是社会分工不断演进的结果 社会分工理论对第三方物流演进与发展的解释 27 社会分工理论 早在300多年前 英国古典经济学家威廉 配弟 WILLIANPETTY 1760 就指出了专业化对生产力进步的重大意义 他认为荷兰人之所以有较高的商业效率 与他们用专用的商船运输专门的货物密切相关 亚当 斯密 ADAMSMITH1776 在 国富论 中开宗明义 第一句话就是 劳动生产力最大的增进 是分工的结果 以斯密为代表的古典经济学研究的重心是分工和专业化对经济发展的影响 斯密认为分工和专业化是财富增长的原因 而市场这只看不见的手是协调和促进分工的有效手段 其后大卫 李嘉图 1817 对分工和专业化问题作了进一步的阐述 其 毛尼葡萄酒生产 的相对成本学说成为国际贸易分工理论的重要组成部分 查尔斯 巴比奇指出分工可以减少重复学习来提高整个社会的学习能力 28 绝对优势理论的运用 例1 中国和美国等量 100人 劳动生产的两种商品的数量如下 假设国际市场上两种商品的交换比例为1大米 1小麦 分工和贸易将如何进行呢 29 步骤一 判断两国各自具有绝对优势的产品 用劳动生产率或生产成本的方式 结论 中国在大米的生产上具有绝对优势 美国在小麦的生产上具有绝对优势 30 步骤二 开展国际分工 31 步骤三 进行国际交换 分工前 分工后 32 社会分工理论 续 承袭斯密理论的经济学家研究个人的专业化 社会分工 并利用分工解释需求与供给的问题 以英国经济学家扬格的研究最具代表性 扬格 1928 在其论文 递增报酬与经济进步 系统地论述了分工理论亦即后来的 扬格定律 他认为 1 递增报酬的实现有赖于分工的演进 2 市场的大小决定分工的程度 反过来分工也决定市场的大小 3 需求与供给是分工的两个侧面 扬格指出效益递增主要来自于分工与专业化而并非规模经济 扬格反复强调 分工是整个经济组织的问题 它决定着需求与供给 同时认为分工程度的高低决定着市场的规模 当交易效率低下时 人们选择自给自足 这时不存在市场 当交易效率上升时 分工的益处将逐渐超越由于分工所带来的交易费用 社会分工水平就会上升 需求与供给的水平也将随之上升 33 社会分工理论 续 扬格的理论在20世纪80年代得到了其后继者杨小凯 1984 等人的发扬 以杨小凯为代表的新兴古典经济学运用超边际分析复活了古典经济学关于分工和专业化的高深思想 使分工和专业化问题重新成为经济学的研究重心 他用一个中央计划模型证明 当分工的边际效益等于边际费用时 分工水平最优 而且交易或协调效率改进时 最优分工水平就会演进 新兴古典经济学的关于分工和专业化的核心命题是 分工是交换的产物 分工和专业化能够加速知识的积累 带来收益递增 但协调分工又需要成本 即交易费用 分工的深化会引起交易费用的增加 交易费用取决于交易机制的效率 分工的好处和交易费用增加之间形成两难冲突 构成分工演进的基本约束 在这个两难冲突中 分工的深化取决于交易费用与分工收益的相对比较 呈现出一个自发演进的过程 34 社会分工理论 续 从分工在经济学中的演进历程看 我们可以得到一个规律 即分工得以实现的条件是 生产费用 交易费用 组织并生产该产品的费用 这一规律说明要实现和加快分工就必须分别降低生产费用和交易费用 大量的研究表明 这两项费用的降低主要依靠提高劳动生产率和降低生产组织费用来实现 即一方面依靠科技的发展和进步 科技创新 来改进生产技术以提高资源使用效率和资源的配置效率 其实质是开发人类智能 扩大分工 另一方面是在专业化分工生产的基础上 通过创新的制度安排实现专业生产的 横向一体化 促使经济组织内部配置资源向外部配置资源的转变 35 第三方物流组织的出现是社会分工不断演进的结果 首先 第三方物流的产生是企业内部物流向社会物流发展的结果物流在其发展的初期阶段 以运输 储存 装卸搬运 包装 采购 销售等为内容的物流活动基本上是相互独立 被分散在企业生产的各个环节上 而每个企业对各项物流活动的运作也基本上是一种自给自足的方式 从原材料的采购开始直到产品的销售整个过程所需的物流活动均是一种内化的行为 在二次世界大战结束后 在企业内部开始出现了 物流管理一体化 企业通过对各项物流活动的集成化管理 降低了生产成本和风险 提高了生产效率和顾客的服务水准 极大地提高了企业在市场中的竞争实力 物流管理的专业化以及物流的管理水平也随着物流管理一体化实践的深入而得到了进一步的提高 36 然而 企业内部的 市场规模 并不是无限的 依据规模经济理论的分析 企业的规模是有边界的 一般说来 在长期生产过程中 企业的规模报酬的变化呈现如下的规律 当企业从最初的很小的生产规模开始逐步扩大的时候 企业面临的是规模报酬递增的阶段 在企业得到了由生产规模扩大所带来的产量递增的全部好处以后 一般会继续扩大生产规模 将生产保持在规模报酬不变的阶段 这个阶段可能会比较长 在这以后 企业若继续扩大生产规模 就会进入一个规模报酬递减的阶段 原因在于 当企业规模过大时 会使得企业生产的各方面难以得到协调 企业获取生产决策所需的各种信息会变得困难 导致生产决策失误 使原本内部合理的分工遭至破坏 阻碍企业生产的有效运行 因此 当企业规模达到一定的边界时 也就是当企业内部分工带来的专业化报酬的边际效益等于企业内部管理成本的增加时 要想进一步提高分工水平和专业化报酬 就必须将企业内部的分工向外部市场化转变 通过组织创新 进一步深化分工 实现更高的生产效率 而不是简单地再去扩大企业的规模 企业的规模是可以无限扩大的吗 37 从上世纪80年代开始 由于科学技术的不断进步与经济的不断发展以及市场需求多样化 个性化的趋势 使得企业面临着缩短交货期 降低成本 提高产品质量和改进服务等方面的巨大压力 出于竞争的需要 企业纷纷改传统 纵向一体化 的运作为现代 横向一体化 的运作 以减缓传统规模运作所带来的成本不断上升的压力 在此情况下 一种新兴的产业组织形态 第三方物流应运而生并得以迅速发展企业将原本由企业自己实施的物流活动 交由外部的专业第三方物流公司来承担 并通过快速共同的信息技术实现与第三方物流的高效合作第三方物流企业通过内部进行物流设计和物流运作等功能的进一步分工 提高专业化水平 实现物流成本和更高效率的物流运作 38 其次 第三方物流的进一步发展 形成第三方物流的分化 即第四方物流企业 或称高端第三方物流企业 这是第三方物流将内部物流的设计与物流运作之间分工转向外部市场化的结果 也是社会物流的分工进一步深化的演进 第三方物流的进一步发展 39 供应链中物流分工的演进 40 第三节交易费用理论对第三方物流的解释 交易费用理论与第三方物流交易费用理论对第三方物流与供应链的互动的指导意义 41 交易费用理论与第三方物流 科斯指出 这是因为价格机制的运行 并不是毫无摩擦 畅通无阻 而是要花费一定成本 建立企业则可以降低这些成本 人们为什么要建立企业 来替代市场呢 假设张三是一个奶酪生产商 他要购买牛奶做原料 首先 他要多方打听何处有牛奶购买 如有可能 还要打听相关情况 比如供货者的信誉 产品质量和价格等 然后 为了眼见为实 又会不辞劳苦 亲自跑一趟 以便当面看过究竟 如果货真价实 如他所愿 就开始讨价还价 先是小心翼翼 尽量报低 以免被狠宰一刀 越到后来 侃价越艰难 甚至会为一分钱的单价差 争得面红耳赤 好不容易谈拢价格后 还得就数量 交货时间 交货地点达成一致 签订合同 然而 事情到此还没完 他必须随时睁大眼睛 防止对方出尔反尔 违背合同 可见 人们在交易时 做的不是 无本生意 而是要花费相当的代价 这种代价 就是科斯所说的 交易费用 42 交易费用 交易成本 TransactionCosts 又称交易费用 最早由美国经济学家罗纳德 科斯提出 他在 企业的性质 一文中认为交易成本是 通过价格机制组织生产的 最明显的成本 就是所有发现相对价格的成本 市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用 及利用价格机制存在的其他方面的成本 交易费用就是利用市场机制的费用 在获得准确的市场信息及谈判和经常性契约所付出的费用 43 罗纳德 科斯 Ronald Cosas 指出市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式 即两种不同的 交易 机制 市场机制以价格机制配置资源 企业以行政手段配置资源 企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用 一方面 企业作为一种交易形式 可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易 从而减少了交易者的数目和交易中摩擦 因而降低了交易成本 另一方面 在企业之内 市场交易被取消 伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代 企业家指挥生产 因此 企业替代了市场 44 交易费用理论的基本假设前提人的有限理性和机会主义 关于人的假设 人的理性有限的根本原因在于人的理性收到外在的信息传播效率限制造成信息的不完全和不对称内在的人本身接受信息的能力的限制人的行为的机会主义特征 人性的弱点造成交易中损人利己的动机 环境的不确定性及市场的角色不足环境的变化导致未来的不可预测性 使得为应付不测而增加交易费用市场角色的不足使得在垄断结构市场下非垄断方付出很高的代价 市场交易费用巨大 45 交易费用经济学包含以下几点基本结论 1 市场和企业虽是不相同的交易机制 却可相互替代 因而企业可以取代市场实现交易 2 企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用 3 市场交易费用的存在决定了企业的存在 4 企业 内化 市场交易的同时产生额外的管理费用 当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时 企业的边界趋于平衡 不再增长扩大 5 现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的唯一动力 交易费用理论仔细区分了市场交易和企业内部交易 市场交易双方利益并不一致 但交易双方地位平等 企业内部交易一般是通过长期合约规定 如企业主和雇员 交易双方利益比较一致 但地位并不平等 市场交易导致机会主义 但在企业内部 机会主义对谁都没有好处 46 交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释 由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作 产生了专业分工的现象 但是使用市场的价格机能的成本相对偏高 而形成企业机制 它是人类追求经济效率所形成的组织体 由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本 因此很难进行明确的界定与列举 不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本 47 总体而言 简单的分类可将交易成本区分为以下几项 Williamson 1975 搜寻成本 商品信息与交易对象信息的搜集 信息成本 取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本 议价成本 针对契约 价格 品质讨价还价的成本 决策成本 进行相关决策与签订契约所需的内部成本 监督交易进行的成本 监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本 例如追踪产品 监督 验货等 违约成本 违约时所需付出的事后成本 48 1985年美国科学家奥利弗 威廉姆森 Williamson 进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类事前的交易成本 签约 谈判 保障契约等成本 事后的交易成本 契约不能适应所导致的成本 讨价还价的成本 指两方调整适应不良的谈判成本 建构及营运的成本 为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本 约束成本 为取信于对方所需之成本 简言之 所谓交易成本就是指当交易行为发生时 所随同产生的信息搜寻 条件谈判与交易实施等的各项成本 人们联合起来 组成企业 可以降低交易费用 因为企业实际上是一个小的计划经济 它取消了个人之间的交易 改由企业家来配置生产要素 所以可以节省交易费用 49 影响市场交易费用的因素 威廉姆森指出影响市场交易费用的因素可分成两组第一组为 交易因素 尤其指市场的不确定性和潜在交易对手的数量及交易的技术结构 指交易物品的技术特性 包括资产专用性程度 交易频率等 第二组为 人的因素 有限理性和机会主义 他指出 由于机会主义行为 市场不确定性 小数目谈判及资产专用性的存在都会使市场交易费用提高 50 企业的存在是为了节约交易费用 即用费用较低的企业内部交易替代费用较高的市场交易 企业在决定他们做生意的方式和生产什么的时候必须计算交易费用 如果做一笔交易的费用大于交易所带来的利益 那笔交易就不会发生或实现 企业的最优规模由企业内部交易的边际费用等于市场交易的边际费用的那一点决定 事实上 决定建立企业是否有利可图的正是这些费用和那些企业运行必将带来的费用的对比 51 交易费用对第三方物流的解释 1 从交易过程来看 第三方物流与供应链核心成员建立物流联盟有助于物流合作伙伴之间在交易过程中减少相关交易费用由于物流合作伙伴之间经常的沟通与联系 这样可使搜寻交易对象的费用大为降低 物流伙伴之间建立起来的相互信任和依赖 可以减少各种履约风险 在冲突发生的时候 可以根据契约通过协商加以解决 避免繁琐的讨价还价以及诉诸法律所产生的费用 52 2 从交易主体的行为来看 第三方物流与供应链核心成员间建立物流联盟 将促进企业之间的交流 建立一种紧密的合作关系 提高双方对不确定因素的认识能力 减少因交易主体的 有限理性 而产生的交易费用 从而避免过多的讨价还价引起的交易成本 物流外包方与物流企业之间的长期合作将在很大程度上抑制交易双方的机会主义行为 因为一次性的机会主义行为在长期合作中会导致 针锋相对 的报复和惩罚 企业间可以通过建立物流联盟这种自我约束机制使交易双方将机会主义行为所带来的交易费用控制在最低限度内 53 3 从交易特征的几个方面来看 交易双方的依赖性会使企业间建立物流联盟 对于那些物流在企业战略中起关键作用 但自身物流管理水平较低的企业 组建物流联盟将会在物流设施 运输能力和专业管理技巧上收益极大 对于物流在其战略中不占关键地位 但其物流水平很高的企业则可以寻找伙伴共享物流资源 通过增大物流量获得规模效益 降低成本 对于那些物流在其战略地位并不很重要 自身物流管理能力也比较欠缺的企业采用第三方物流是最佳选择 这样能大幅度地降低物流成本和交易费用 资产的专用性越高包含了更多的 沉没成本 通过第三方物流和供应链成员之间的长期合作实现对专用性资产的 共同占有 以解决这一矛盾 54 交易的不确定性和市场的多变性及交易主体的有限理性和机会主义行为通过第三方物流和供应链成员之间的联盟的组织形式和实现信息的共享消除信息的不对称性 交易频率高意味着双方交易量大 相应地会产生较高的交易费用 采取联盟的形式可以通过长期契约的方式大大减少谈判和签约的次数 达到减少事前交易费用的目的 还可以通过规范交易行为 简化交易手续来减少事后交易费用 消除高频率的交易行为所带来的负面影响 使实际的平均交易费用得到有效控制 另外 以信息技术与网络技术为基础的电子商务的迅速发展可以实现企业间的信息交换 一方面可以克服人的理性局限 另一方面增加可供选择的供应商数量 使市场竞争充分 55 威廉姆森 双边依赖 的治理结构的进一步解释 第三方物流企业与供应链核心成员之间在作业能力上的互补而形成的持续的依赖关系被威廉姆森称为 双边依赖 资产特殊性是交易的主要特征 它限制着合作交易的投资和外部资源的使用价值 通常将其分为物理资产 场所 人力资源和无形资产 交易中在特定资产上的投资往往会导致相互依赖 要求服务商一方根据客户的需求投资特殊生产部件的专用设备显然是不合理的 因此 委托商与服务商需要在一定程度上捆绑起来 供应商投资生产一种特定机器 这种机器只能生产出为特定客户服务的产品 在某种程度上供应商一定要依赖客户 另一方面 客户在一定程度上也依赖于供应商 除非还有别的供应商生产同样的机器 可以从不确定性 频率 绩效评价的难易程度和资产特殊性等交易特征决定采取什么样的管理结构是最合适的 56 由于交易特性的不同 物流运作模式除了自营和市场这两个极端之外 中间还存在着一系列的 数个市场和组织相混合的交易组织形式 威廉姆森根据交易过程中的特性 把交易方式分为四种类型 一是 市场规制 方式 交易条件通过多次 讨价还价 达成 适用于非专用性交易 如公共物流服务 二是 三方规制 方式 如采用共同物流 在这一结构下交易的特征是资产具有混合性和高度异质型且交易频率较高的交易 通常是双方事先约定一个共同接受的第三者 授予这个第三者以相机决策的权力 三是 双边规制 的方式 如建立物流联盟 交易双方仍然保持各自的独立地位 但相互之间出现了某些旨在维持双方长期合作关系的机制 四是 统一规制 的方式 如设立物流子公司 也称一体化规制 单边规制 市场交易和企业自营构成了两种最基本的交易协调方式 而 三方规制 和 双方规制 则属中间组织形式 57 采用战略联盟的以下具有两种优势 一是节约交易费用 物流联盟与物流虚拟企业建立后 属于一种双边的治理结构 这种治理结构适合于具有中高程度资产专用性 次数多 交易变化大的物流交易 有助于物流合作伙伴之间在交易过程中减少相关交易费用 二是具有双重优势的中间组织 在治理结构谱系中 物流联盟和物流虚拟企业都是处于市场和企业之间的中间组织形式 这种中间组织形式能够发挥一体化治理结构的优势 避免交易中的盲目性 降低交易中讨价还价的成本 并有利于提高双方对不确定性环境的应变能力 同时 结成中间组织的各方在相互合作组织协调交易的同时 仍保持各自的相对独立性 组织成员仍存在着竞争 围绕自营 外购 维持较高的市场效率 从而避免一体化组织中的僵化失灵而产生的组织费用 58 交易费用理论对第三方物流与供应链互动的指导意义 第三方物流与供应链互动的意义第三方物流与供应链成员之间良好沟通与配合 相互建立长期合同关系和相互信任 可以减少履行合同的风险与成本从而降低交易费用 同时联盟关系的建立将促使合作伙伴之间的组织学习从而提高双方对于不确定环境的认知能力 减少因交易主体的有限理性而产生的交易费用 59 第三方物流与供应链核心成员建立互动关系的方式与程度根据交易过程特性分类企业交易机制的自营模式设立物流子公司物流环节分散外包第三方物流整合物流服务于物流联盟 60 自营模式 企业交易机制当市场交易费用高于企业内部交易费用时 为减少交易费用企业应选择自营模式自营模式带来的问题规模较小时 没有足够投资和运营资金无法形成规模经济规模很大时 由于管理协调费用大大增加造成管理费用的增加大于内化市场交易费用的节省 61 外包机制 市场交易机制当市场交易费用低于企业内部交易费用时 企业应选择市场交易模式即物流业务外包分散购买物流业务分散购买物流业务造成搜寻 谈判 签约等交易费用的迭加大于整体购买物流服务的交易费用由于分散购买物流服务各环节之间在产品流通过程中很难实现准确衔接 对市场不确定性也很难迅速作出反应整合物流服务 第三方物流第三方物流通过整合形成一体化的物流流程 减少交易费用 满足客户个性化需求 此外还可带来减少市场交易中介 削减信息不对称影响等益处随着现代企业制度 法律制度 信用体系 市场结构的完善以及现代物流科技和信息技术的发展等特定条件的形成 第三方物流将在未来物流市场中居于主导地位 62 第四节委托代理理论对第三方物流的解释 委托代理理论与第三方物流委托代理理论对第三方物流与供应链互动关系的指导 63 委托代理理论 委托代理理论是制度经济学契约理论的主要内容之一 主要研究的委托代理关系是指一个或多个行为主体根据一种明示或隐含的契约 指定 雇佣另一些行为主体为其服务 同时授予后者一定的决策权利 并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬 授权者就是委托人 被授权者就是代理人 委托代理关系起源于 专业化 的存在 当存在 专业化 时就可能出现一种关系 在这种关系中 代理人由于相对优势而代表委托人行动 现代意义的委托代理的概念最早是由科斯提出的 如果当事人双方 其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策权 则代理关系就随之产生 委托代理理论从不同于传统微观经济学的角度来分析企业内部 企业之间的委托代理关系 64 委托代理理论的主要观点认为 委托代理关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的 其原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化 权利的所有者由于知识 能力和精力的原因不能行使所有的权利了 另一方面专业化分工产生了一大批具有专业知识的代理人 他们有精力 有能力代理行使好被委托的权利 但在委托代理的关系当中 由于委托人与代理人的效用函数不一样 委托人追求的是自己的财富更大 而代理人追求自己的工资津贴收入 奢侈消费和闲暇时间最大化 这必然导致两者的利益冲突 在没有有效的制度安排下代理人的行为很可能最终损害委托人的利益 65 委托代理理论是建立在非对称信息博弈论的基础上的 非对称信息 asymmetricinformation 指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息 信息的非对称性可从以下两个角度进行划分 一是非对称发生的时间 从非对称发生的时间看 非对称性可能发生在当事人签约之前 exante 也可能发生在签约之后 expost 分别称为事前非对称和事后非对称 研究事前非对称信息博弈的模型称为逆向选择模型 adverseselection 研究事后非对称信息的模型称为道德风险模型 moralhazard 二是非对称信息的内容 从非对称信息的内容看 非对称信息可能是指某些参与人的行为 action 研究此类问题的 我们称为隐藏行为模型 hiddenaction 也可能是指某些参与人隐藏的知识 knowledge 研究此类问题的模型我们称之为隐藏知识模型 hiddenknowledge 66 委托代理理论主要研究委托人确保代理人按委托人的意志行事的能力问题 在对称信息情况下 代理人的行为是可以被观察到的 委托人可以根据观测到的代理人行为对其实行奖惩 此时 帕累托最优风险分担和帕累托最优努力水平都可以达到 在非对称信息情况下 委托人不能观测到代理人的行为 只能观测到相关变量 这些变量由代理人的行动和其它外生的随机因素共同决定 因而 委托人不能使用 强制合同 forcingcontract 来迫使代理人选择委托人希望的行动 激励兼容约束是起作用的 于是委托人的问题是选择满足代理人参与约束和激励兼容约束的激励合同以最大化自己的期望效用 67 在信息经济学中 委托代理关系泛指任何一种涉及信息非对称的交易 交易中拥有信息优势的一方称为代理人 不具备信息优势的一方称为委托人在委托代理关系中 由于双方目的的不一致性及信息的非对称性 代理方在非对称的信息环境中总是最大限度地增进自身利益 由此产生委托代理问题 简单地说 它是指代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价 委托代理问题使得交易双方之间总是难以实现理性双赢 68 合同关系成立时双方相互称为对方的代理人 合同的一方有可能以牺牲另一方利益为代价为自己获取机会 企业之间的合作由于双方都是独立的法人实体 各自的利益主体不同 企业之间会因为分配合作的利益而展开竞争 企业在商务往来时为了在谈判中获得优势 通常会保留某些私有信息 同样在第三方物流企业与供应链核心成员合作时同样会由于信息不对称而引发委托代理问题 69 第三方物流与供应链核心成员委托代理问题的研究内容 第三方物流与供应链核心成员委托代理关系即通过代理理论的分析建立企业间的制度安排和设计实现利益共享和风险共担1 委托代理关系的形成 按照委托代理关系中的确立原则 信息占有少的一方物流外包者为委托人 信息占有多的第三方物流企业为代理人 由于信息不对称的存在 使得各参与主体的效用衡量标准及信息占有状况存在差异 其各自的相关行为可能在总体上对风险投资的综合利益目标产生消极影响 所以 必须通过一个有效合理的契约来规划指导各利益主体的行为 当物流外包方将物流业务委托给物流公司并签订契约时 开始形成委托 代理关系 一个委托 代理合同首先要以委托 代理关系的存在为前提 70 第三方物流与供应链核心成员委托代理问题的研究内容 续 2 激励机制的设计与选择 在物流业务的委托 代理关系中 必须要满足两个约束条件 一是个人理性约束条件 投资者要保证委托 代理关系的存在 就要保证物流公司所获得的效用不能小于他在其他地方工作所获得的效用 二是激励相容条件 物流公司将采用使自己效用最大化的方式来选择自己的行动 在委托人设计的契约中 除了要满足以上两个条件 还应根据委托 代理理论的原理将显性激励与隐性激励有机结合 共同发挥激励机制作用 71 第三方物流与供应链核心成员委托代理问题 1 第三方物流与供应链核心成员间是一种合作竞争关系第三方物流与供应链核心成员本质上强调供应链上企业间的合作 但由于利益分配 风险承担等也会产生冲突和竞争通过委托代理机制的分析进行制度安排和激励机制的设计以实现利益共享和风险共担 72 第三方物流与供应链核心成员委托代理问题 续 2 第三方物流与供应链核心成员间委托代理问题是多阶段动态模型由于第三方物流与供应链成员需要建立长期持久稳定的关系 这与一次性的短期性交易中买卖双方追求自身效用的最大化导致严重道德风险问题有所不同 从长期合作角度看 由于短期的行为所得到的一时的好处与长期合作所带来的收益的贴现值是无法相比的 因此第三方物流与供应链核心成员直接按的委托代理问题更加强调长期的 多阶段的制度设计与长效激励 73 第三方物流与供应链核心成员委托代理问题 续 3 第三方物流与供应链核心成员间委托代理问题是多任务 目标 的委托代理第三方物流企业与供应链核心企业需要在有限的经济资源 和时间资源的约束下在价格低廉 缩短产品提前期 提供优质服务 质量改进 技术创新等多目标间进行权衡 同时应平衡供应链上供应商 制造商 经销商等多个主体的不同决策标准 74 4 第三方物流与供应链企业间委托代理问题的有害选择 逆向选择 和道德风险两类问题并存 由委托代理关系的含义可知 物流需求方在将自己的业务部分或全部外包给第三方物流服务提供商时 双方存在信息的非对称 具体而言 物流服务提供方 即第三方物流企业 代理方 拥有较物流服务需求方 委托方 更多的信息 从而形成一种委托代理关系 75 一般而言 在委托代理关系中 由于信息的不对称 委托人往往比代理人处于一个更不利的位置 而且势必造成委托代理关系中存在非效率现象 这种非效率现象主要表现在以下两方面 一是逆向选择 即由于信息的不对称 物流需求企业无法识别潜在的第三方物流企业的条件禀赋时 物流需求企业很有可能误选了不适合自身实际情况的第三方物流企业 对于企业来说 特别是生产性企业 高效的第三方物流提供商不仅能够降低生产运营成本 还可以帮助企业提升价值链 优化企业业务流程 培育自己的核心竞争力 绩效平平甚至低劣的第三方物流提供商不仅不能为企业降低成本 还可能对企业的经营造成隐患 二是败德行为 假设第三方物流需求方与物流供给方在签订契约时各自拥有的信息是对称的 但签约后 物流需求企业就不可能像原来那样全面 细致地了解物流运作的全过程 也无法观察到第三方物流提供商的所有行为 这样 第三方物流提供商就有可能利用信息优势 通过采取不利于物流需求企业的一些行为为自己谋利 败德行为不仅损害了物流需求企业的现实利益 更加深了物流需求方对物流提供方的不信任 并对物流行业的发展造成障碍 76 委托代理理论对第三方物流与供应链互动关系的指导 委托代理理论的贡献在于建议采取合作策略进行合作时合作各方最好事先确定收益分摊和建立保障合作各方信息畅通的关系 从委托人角度应将激励机制和管理机制结合起来 以保证代理人行为始终与委托人一致以减少合作方相互之间的怀疑 77 第五节博弈论对第三方物流的解释 第三方物流供需双方的一般博弈分析与重复博弈博弈论对第三方物流与供应链互动关系的指导 78 第三方物流供需双方的一般博弈分析与重复博弈 博弈论的概念博弈论又被称为对策论 GameTheory 它是现代数学的一个新分支 也是运筹学的一个重要组成内容博弈论就是研究互动决策的理论 所谓互动决策 即各行动方 即局中人 player 的决策是相互影响的 每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己的决策考虑之中 当然也需要把别人对于自己决策的考虑也要纳入考虑之中 在如此迭代考虑情形进行决策 选择最有利于自己的战略 strategy 79 博弈论 gametheory 对人的基本假定是 人是理性的 rational 或者说自私的 理性的人是指他在具体策略选择时的目的是使自己的利益最大化 博弈论研究的是理性的人之间如何进行策略选择的 80 博弈论的基本理论 一 博弈要素 1 局中人 players 在一场竞赛或博弈中 每一个有决策权的参与者成为一个局中人 只有两个局中人的博弈现象称为 两人博弈 而多于两个局中人的博弈称为 多人博弈 2 策略 strategiges 一局博弈中 每个局中人都有选择实际可行的完整的行动方案 即方案不是某阶段的行动方案 而是指导整个行动的一个方案 一个局中人的一个可行的自始至终全局筹划的一个行动方案 称为这个局中人的一个策略 如果在一个博弈中局中人都总共有有限个策略 则称为 有限博弈 否则称为 无限博弈 3 得失 payoffs 支付 一局博弈结局时的结果称为得失 每个局中人在一局博弈结束时的得失 不仅与该局中人自身所选择的策略有关 而且与全局中人所取定的一组策略有关 所以 一局博弈结束时每个局中人的 得失 是全体局中人所取定的一组策略的函数 通常称为支付 payoff 函数 4 次序 orders 各博弈方的决策有先后之分 且一个博弈方要作不止一次的决策选择 就出现了次序问题 其他要素相同次序不同 博弈就不同 5 均衡 均衡是平衡的意思 在经济学中 均衡意即相关量处于稳定值 如在供求关系中 某一商品市场如果在某一价格下 想以此价格买此商品的人均能买到 而想卖的人均能卖出 此时我们就说 该商品的供求达到了均衡 所谓纳什均衡 它是一稳定的博弈结果 81 博弈的类型 1 合作博弈 研究人们达成合作时如何分配合作得到的收益 即收益分配问题 2 非合作博弈 研究人们在利益相互影响的局势中如何选决策使自己的收益最大 即策略选择问题 3 完全信息和不完全信息博弈 参与者对所有参与者的策略空间及策略组合下的支付有充分了解称为完全信息 反之 则称为不完全信息 4 静态博弈和动态博弈静态博弈 指参与者同时采取行动 或者尽管有先后顺序 但后行动者不知道先行动者的策略 动态博弈 指双方的的行动有先后顺序并且后行动者可以知道先行动者的策略 82 囚徒困境与谈判 甲 乙两个人在大楼里面放了一把火 准备等大火燃起来时偷东西 但当他们准备离开时 被警察发现并因偷窃罪被抓了起来 警方怀疑火可能是他们两个放的 但没有证据 83 合作博弈 84 二 纳什均衡 NashEquilibrium 在一策略组合中 所有的参与者面临这样一种情况 当其他人不改变策略时 他此时的策略是最好的 也就是说 此时如果他改变策略他的支付将会降低 在纳什均衡点上 每一个理性的参与者都不会有单独改变策略的冲动 85 博弈论是指某个个人或是组织 面对一定的环境条件 在一定的规则约束下 依靠所掌握的信息 从各自选择的行为或是策略进行选择并加以实施 并从各自取得相应结果或收益的过程 在经济学上博弈论是个非常重要的理论概念 86 第三方物流与供应链核心成员是否合作 本质上是企业双方的博弈问题 某一企业的收益不仅取决于与之交易的自己的行为 而且还取决于与之交易的另一企业的行为 博弈的结果 合作 交易双方克制自己 为共同的利益着想 达成相互协调的结果 并对所得的收益进行合理的分配 不合作 交易双方在利益相互影响的局势中如何选择决策 以使自己的收益最大为目标 87 第三方物流与供应链核心企业的博弈矩阵 IC 表示双方合作时每个企业的收益 IC 0IC 表示对方不合作时的企业的收益 IC IC Id 表示背叛对方时自己获得的利益 Id 0Id 表示双方企业都背叛对方时的收益 IC Id 且Id Id 88 在单次博弈中 各参数值不同第三方物流与供应链核心成员博弈的均衡结果有所不同 当IC Id IC Id 时 双方都选择合作策略是唯一的纳什均衡当ICId IC Id 时 合作 不合作 和 不合作 合作 是纳什均衡 参数IC 表示双方合作时每个企业的收益 IC 0参数IC 表示对方不合作时的企业的收益 IC IC 参数Id 表示背叛对方时自己获得的利益 Id 0参数Id 表示双方企业都背叛对方时的收益 IC Id 且Id Id 89 结论 在单次博弈中 每个参与人都着眼于短期利益 只考虑一次性的收益 若背叛者受到的惩罚太小或不可信 则博弈双方合作的可能性是比较小的 但第三方物流企业和供应链核心成员在供应链中注重长期的合作关系 且这种合作关系由企业经过多次相对独立的反复交易 从而建立相互信任而得以维持 因此具有重复博弈的性质 90 重复博弈 重复博弈是指同样结构的博弈重复许多次 其中的每次博弈称为 阶段博弈 stagegames 重复博弈是动态博弈中的重要内容 在重复博弈中 每次博弈的条件 规则和内容都是相同的 但由于有一个长期利益的存在 因此各博弈方在当前阶段的博弈中要考虑到不能引起其它博弈方在后面阶段的对抗 报复或恶性竞争 即不能象在一次性静态博弈中那样毫不顾及其它博弈方的利益 有时 一方做出一种合作的姿态 可能使其它博弈方在今后阶段采取合作的态度 从而实现共同的长期利益 91 重复博弈的特征 1 阶段博弈之间没有物质上的联系 也就是说 前一阶段的博弈不改变后一阶段的结构 2 所有参与人观察到博弈过去的历史 3 参与人的总得益是所有阶段博弈得益的贴现值之和 如果博弈不是一次的 而是重复进行的 参与人过去行动的历史是可以观察到的 参与人就可以将自己的选择依赖于其他人之前的行动 因而有了更多的策略可以选择 均衡结果可能与一次博弈大不相同 92 重复博弈常常并不只是构成他们的一次性博弈的简单重复其博弈均衡结果将会出现多种可能性 参数不同均衡各异 1 当IC Id IC Id 时 合作 合作 是唯一的纳什均衡 以该博弈作原博弈G进行T次重复博弈 则重复博弈G T 总得益为G中得益的T倍 2 当ICId 时 合作 不合作 和 不合作 合作 是纳什均衡 以该博弈作原博弈进行T次重复博弈 1 则第三方物流物流企业的策略是在T 2次中都选合作 但一旦发现那次出现 合作 不合作 则改选坚持不合作到底 2 则物流服务使用方的策略也是在T 2次中都选合作 但一旦发现那次出现 合作 不合作 则改选坚持不合作到底 4 当IC Id IC Id 时 合作 合作 和 不合作 不合作 是纳什均衡 会有多条子博弈完美纳什均衡路径 但每阶段选 合作 合作 是帕累托最优 93 重复次数有限博弈与重复次数无限博弈之间的惟一区别 是所有参与人都可以明确无误地了解重复的次数 即可以准确地预测到最后一个阶段博弈 而在最后阶段的博弈中 任何一个参与人选择不合作 不会导致其他参与人的报复 因此 所有参与人都会在最后阶段的博弈中选择自己的占优策略 那就是不合作既然所有参与人都会在最后阶段选择不合作 那么 在倒数第二阶段博弈中任何参与人也就没有必要担心由于自己选择不合作 导致其他参与人在最后阶段博弈中的报复 因此所有参与人在倒数第二阶段博弈中 也都会选择不合作 即在倒数第二阶段博弈中 所有参与人都会选择占优策略 博弈重复次数为无限时的情况 针锋相对 grimstrategies 针锋相对策略是指重复博弈中的任何参与人的一次性不合作将引起其他参与人的永远不合作 从而导致所有参与人的收益减少 因此 所有参与人具有维持合作的积极性 为什么要选择在T 2次而不是T 1次 94 帕累托最优 帕累托最优是指资源分配的一种理想状态 假定固有的一群人和可分配的资源 从一种分配状态到另一种状态的变化中 在没有使任何人境况变坏的前提下 使得至少一个人变得更好 这就是帕累托改进或帕累托最优化 帕累托最优的状态就是不可能再有更好的帕累托改进的余地 换句话说 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法 帕累托最优是公平与效率的 理想王国 95 博弈论对第三方物流与供应链互动关系的指导 一 第三方物流与供应链核心成员双方长期信任合作的博弈矩阵供应链核心企业A和第三方物流公司B博弈结果1 如果A不外包物流业务 B也不存在合作问题 双方各得收益5单位 总收