世界贸易组织ppt课件

第11章世界贸易组织 第一节WTO的基本知识第二节WTO的争端解决机制第三节WTO的政治经济学 第一节WTO的基本知识 一 WTO的含义二 WTO的起源三 WTO的宗旨和职能四 WTO的组织机构五 WTO的成员六 WTO的协议七 WTO的基本原则八 WTO的多边回合谈判 多哈发展议程 WTO概况 Location Geneva SwitzerlandEstablished 1January1995Createdby UruguayRoundnegotiations 1986 94 Membership 148countries on13October2004 Budget 169millionSwissfrancsfor2005Secretariatstaff 630Head director general MinisterialConferences HongKong 13 18December2005Canc n 10 14September2003Doha 9 13November2001Seattle November30 December3 1999Geneva 18 20May1998Singapore 9 13December1996 一 WTO的含义 WorldTradeOrganization 简称WTO 中文称为世界贸易组织 是在全球或接近全球的层面上处理国与国之间贸易规则的国际组织 WTO协议是世界上大多数贸易国经过谈判签署的 为国际商业活动提纲了基本的法律规则 其本质是契约 约束各国政府将其贸易政策限制在议定的范围内 目的是为了帮助产品制造商 服务提供者和进出口商进行商业活动 WTO的三种角色 WTO的角色 一 WTO是一个谈判场所 二 WTO是一系列规则 三 WTO帮助解决争端 一 WTO是一个谈判场所 WTO产生于谈判WTO所做的任何事都是谈判的结果WTO的大量现有工作都来源于GATT乌拉圭回合及之前的谈判WTO也是始于2001年的 多哈回合议程 新一轮谈判的东道主 二 WTO是一系列规则 WTO的核心是协议从本质上来说 WTO协议是契约 是一系列规则 约束各国政府将其贸易政策限制在一定的范围内 WTO所管理的贸易体系为多边贸易体系 其首要目的是在不产生贸易扭曲的情况下促进贸易尽可能自由地流动 即要求各国消除贸易壁垒 同时各成员的贸易规则必须是透明的和可以预见的 三 WTO帮助解决争端 WTO协议是法律文本 因各成员的理解不完全相同而需要解释 贸易关系带来利益冲突 尤其是各成员对贸易与就业 贸易与国内产业的发展等问题的认识不一 更带来了经济利益冲突 甚至是政治利益的冲突 为此 需要第三方介入 对贸易争端进行调解和裁决认定 这就是WTO贸易争端解决机制的功能 二 WTO的起源 一 GATT阶段 二 WTO的建立 一 GATT阶段 布雷顿森林 会议中建议建立国际货币基金组织 IMF 处理金融问题 世界银行 WB 处理投资问题和国际贸易组织 ITO 重建国际贸易秩序 1947年参与谈判的23个国家签订了 关税与贸易总协定 该协定在1948年1月1日临时生效 非正式但事实上的国际组织 GATT随之产生GATT为促进贸易的自由化 发动了八轮贸易谈判 GATT的八次贸易谈判 二 WTO的建立 GATT的局限性凸显能源危机后的发达国家新贸易保护主义的发展GATT范围之外的服务贸易以及知识产权贸易大幅度上升 货物贸易在国际贸易中的重要地位日益受到削弱乌拉圭回合谈判中对GATT的改革谈判最终导致WTO的建立 三 WTO的宗旨和职能 一 WTO的宗旨各成员在处理贸易和经济关系发展方面 应该关注提高生活水平 保证充分就业 大幅度提高实际收入和有效需求 扩大货物与服务的生产和贸易 坚持可持续发展和世界资源的合理利用 保护和维持环境 并以符合不同经济发展水平下各自需要的方式采取相应的措施 进一步做出积极的努力 确保发展中国家尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济相适应的份额 二 WTO的职能 组织实施各项多边贸易协议 为各成员提供多边贸易谈判场所 并为多边贸易谈判结果提供框架 解决成员间发生的贸易争端 对每个成员的贸易政策与法规进行定期审议 通过技术援助和培训项目在贸易政策问题上帮助发展中国家 协调与国际货币基金组织 IMF 和世界银行 IBRD 的关系 以保障全球经济决策的一致性 四 WTO的组织机构 英文结构图中文结构图 部长级会议作为争端解决机构的总理事会总理事会作为贸易政策审议机构的总理事会上诉机构争端解决专家小组委员会货物贸易理事会与知识产权有关的理事会服务贸易理事会贸易与环境贸易与发展委员会委员会最不发达国家分委员会市场准入金融服务区域贸易协议农业具体承诺国际收支限制动植物检疫措施预算 财政和行政技术性贸易壁垒工作组补贴与反补贴国内规则加入工作组反倾销措施GATS规则海关估价工作小组原产地规则诸边贸易与投资关系进口许可证国内航空器贸易委员会贸易与竞争政策相互关系与贸易有关的投资措施政府采购委员会政府采购透明度保障措施贸易 债务与金融纺织品监督机构多哈发展议程 TNC及机构 贸易与技术转移贸易谈判委员会 TNC 国营贸易企业工作小组具体会议 服务理事会 与知识产权有关的理事会 信息技术诸边协议委员会争端解决机构 农业委员会 贸易与发展委员会 贸易与环境委员会谈判小组 市场准入 规则 争端解决专家小组 保障措施 贸易 债务与金融 五 WTO的成员 一 创始成员 二 加入成员建立WTO协定第12条规定 任何国家或在对外贸易关系以及本协议和多边贸易协议规定的事务方面享有充分自治的单独关税地区 可以在它们和WTO成员议定的条件下 加入本协议 这种加入适用于本协议及所附的多边贸易协议 一 创始成员 根据建立WTO协定 成为WTO的创始成员必须具备两个条件 第一 在1995年1月1日 建立WTO协定 生效之前 已经成为GATT的缔约方 并在该协定生效后两年内接受该协定及其多边贸易协定 只有刚果是例外 它在1997年3月才成为创始成员 第二 在货物贸易和服务贸易领域做出关税减让和承诺 有关关税减让和承诺表已分别附在 GATT1994 和服务贸易总协定之后 加入WTO的四阶段 提出申请与受理阶段对外贸易制度审议和双边市场准入谈判阶段多边谈判和起草加入文件阶段表决和生效阶段 提出申请与受理阶段 申请加入方首先向WTO总干事递交正式的申请函 表明加入WTO的愿望 而后 WTO秘书处负责将申请函散发给全体成员 并把审议加入申请列入总理事会会议议程 总理事会审议加入申请并设立相应工作组 任何对申请加入方感兴趣的成员都可以参加工作组 对外贸易制度审议和双边市场准入谈判阶段 申请加入方应向工作组提交对外贸易备忘录 现行关税税则及有关法律 法规 由工作组进行审议 工作组成员通常会以书面形式 要求申请加入方进一步说明和澄清对外贸易制度的运作情况 申请加入方需要作出书面答复 在对外贸易制度审议后期 申请加入方同有关成员开始双边货物贸易和服务贸易的市场准入谈判 凡是提出双边市场准入谈判要求的成员 申请加入方都要与其进行谈判 一般情况下 谈判双方需要在申请加入前达成双边市场准入协议 多边谈判和起草加入文件阶段 在双边谈判的后期 多边谈判开始 工作组着手起草 加入议定书 和 工作组报告书 加入议定书包括申请加入方与工作组成员议定的加入条件 并附有货物贸易和服务贸易减让表 工作组报告书则包括工作组讨论情况的总结 在工作组最后一次正式会议上通过上述文件 达成关于同意申请加入方加入WTO的决定 提交部长级会议审议 表决和生效阶段 WTO部长级会议对加入议定书 工作组报告书和决定草案进行表决 只需要三分之二的多数成员同意就可以通过 申请加入方以签署或其他方式表明接受加入议定书 在WTO接到申请加入方表示接受的文件之日起第30天 有关加入文件开始生效 申请加入方成为WTO正式成员 六 WTO的协议 WTO协议结构图 一 有关货物贸易的主要协议 二 服务贸易总协定 三 与贸易有关的知识产权协议 建立WTO协议 附件1A 货物贸易多边协议 附件1B 服务贸易总协议 附件1C 与贸易有关的知识产权协议 GATT1994 农产品协议实施动植物卫生检疫施措施协议纺织品与服装协议技术性贸易壁垒协议与贸易有关的投资措施协议反倾销协议海关估价协议装运前检验协议原产地规则协议进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议 GATS第二议定书 金融服务GATS第三议定书 自然人流动GATS第四议定书 基础电信GATS第五议定书 金融服务 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解 附件3 贸易政策审议机制 附件4 诸边贸易协议民用航空器协议政府采购协议国际奶制品协议国际牛肉协议 图5 3WTO协议结构图 一 有关货物贸易的主要协议 1994年关税与贸易总协定 该协议的主要内容包括 GATT1947 的各项条款 及其在 建立WTO协议 生效前已经实施的法律文件核准修正和修订的文本及附件等 农产品协议 农产品协议主要涉及三大方面内容 包括市场准入 国内支持和出口补贴及其他人为增加出口产品竞争力的措施 纺织品与服装协议 协议规定自1995年1月1日起10年内分三阶段逐步取消发达国家按 多种纤维协定 对纺织品和服装进口的配额限制 实现贸易自由化 该协议是WTO协议中惟一规定了自行废止的协议 与贸易有关的投资措施协议 七 WTO的基本原则 一 非歧视待遇原则 二 贸易自由化原则 三 可预见性原则 四 鼓励公平竞争原则 五 鼓励发展和经济改革原则 非歧视待遇原则 非歧视原则又称无差别待遇原则 即缔约双方在实施某种优惠和限制措施时 不要对缔约对方实施歧视待遇 在WTO中 非歧视原则体现在最惠国待遇和国民待遇条款 最惠国待遇原则 GATT1994第一条 GATS第二条 TRIPS第四条中规定最惠国待遇原则所谓最惠国待遇是指缔约一方现在和将来给予任何其他第三方的任何优惠 特权都必须自动 无条件地给予缔约另一方 WTO协议规定 成员间不能歧视性地对待它们的贸易伙伴 即 Favourone favourall 最惠国待遇的适用领域最惠国待遇的例外 最惠国待遇的适用领域 进口关税 对进出口本身征收的费用 包括进口附加税 出口税等 与进出口相关的费用 如海关手续费 质量检验 卫生检疫费等 与进出口国际支付及转账征收的费用 征收上述税费的方法 与进出口相关的各种规则和手续 对进口货物直接或间接征收的税费 如销售税等 有关进口产品在境内销售 购买 运输 分销等方面的法律 法规 规章和政策措施 最惠国待遇的例外 区域经济一体化例外 授权条款与普惠制的例外 历史特惠关税例外 特定成员间互不适用方面的例外 特殊情况下义务的豁免 边境贸易的例外 利益丧失或损害而中止义务 游离于WTO之外的产品与服务 一般例外与安全例外 国民待遇原则 国民待遇原则出现在 GATT1947 第3条 GATS第17条 TRIPS第3条 国民待遇原则即平等对待外国人和本国国民 WTO规定 进口产品和本地生产的产品应该受到同等的待遇 而且至少应该在外国产品进入进口国市场之后给予同等待遇 对于外国和本土的服务 商标 版权和专利也应该享受同等的待遇 国民待遇原则的基本内容应用国民待遇原则应该注意的事项国民待遇与最惠国待遇的区别 国民待遇原则的基本内容 不能直接或间接地对进口产品征收高于对境内相同产品征收的税费 给予进口产品在境内销售 购买 运输 分销等方面的待遇 不得低于给予境内相同产品的待遇 不得直接或间接地对产品的加工 使用规定数量限制 不得强制规定优先使用境内产品 不得利用税费或者数量限制等方式 为境内产业提供保护 应用国民待遇原则应该注意的事项 适用对象涉及货物 服务和知识产权三个方面 但适用的范围具体规则有所差别 只涉及其他成员方的产品 服务或服务提供者 知识产权所有者和持有者在进口国关境内所享有的待遇 成员方的产品 服务或服务提供者 知识产权所有者和持有者在进口国境内享有的待遇不应该低于进口成员方同类产品 服务及相关对象所享有的待遇 国民待遇与最惠国待遇的区别 对货物贸易 GATT1947 第3条规定国民待遇是无条件的 对服务贸易 GATS第17条规定 对服务产品国民待遇仅适用于一成员作出具体承诺的部门 即不是无条件地给予国民待遇 对于知识产权 TRIPS第3条规定 每个成员给予其他成员的国民待遇不应该低于它给予本国公民的待遇 除非其他有关国际知识产权公约有规定 贸易自由化原则 本原则要求各成员通过谈判逐渐降低贸易壁垒 开放市场 促进商品与服务的自由流动 对于各个成员来说 就是削减关税 控制非关税壁垒措施的实施 但是 贸易自由化并不意味着完全的自由贸易 而是在某些情况下允许一定程度的保护 可预见性原则 关税约束减少使用配额和其他措施来设立进口数量限制使成员的贸易规则尽量清晰和公开 鼓励公平竞争原则 WTO是一个致力于公正 公平和无扭曲竞争的贸易体系 反倾销协议 补贴和反补贴协议 都是针对不公平竞争行为非歧视原则设立的目的之一就是寻求公平的贸易条件其他许多WTO协议中也都有支持公平竞争的内容 例如农业 知识产权 服务方面的协议 鼓励发展和经济改革原则 发展中国家在履行协议内容时允许更大的弹性WTO的协议继承了GATT对发展中国家提供特殊援助和贸易减让的条款允许发展中国家成员的市场保护程度可以高于发达国家成员 通过 授权条款 规定各成员可以给予发展中国家成员差别及更加优惠的待遇 而不必将这种待遇延伸到其他成员 GSP制度为发展中国家的工业制成品出口提供了单方面的优惠待遇 在知识产权协议的实施方面 发展中国家有更长的时间安排 在争端解决机制方面 WTO秘书处对发展中国家提供技术援助和法律援助 八 WTO的多边回合谈判 多哈发展议程 一 多哈发展议程的议题 二 坎昆会议 三 初步框架协议 一 多哈发展议程的议题 现有协议的履行问题农业谈判服务谈判非农产品的市场准入谈判与贸易有关的知识产权新加坡议题WTO规则 反倾销和补贴问题WTO规则 区域贸易协议贸易争端解决机制的谅解其他议题 三 初步框架协议 1 有关农业方面 协议规定给予发展中国家的农产品与发达国家的农产品平等竞争的机会 2 有关出口补贴方面 协议规定通过谈判为取消出口补贴和出口信贷设置期限 同时消除国营贸易公司对出口的垄断3 有关国内支持方面 协议规定 美国 要减少对农民的资助 与限制产量有关的资助最高不超过农产品产值的5 4 有关市场准入方面 协议规定分阶段降低关税 但成员国对 敏感产品 可保持高关税 即便是涉及 敏感产品 各成员国也必须通过降低关税或提高配额等手段更广泛地开放市场 各成员国可自行确定各自的 敏感产品 而 敏感产品 的数量需经过谈判确定 5 有关棉花方面 非洲国家同意与美国以积极 迅速和科学的方式处理棉花贸易问题 而框架协议建议 双方成立棉花专项委员会 定期检查实际进展情况 6 有关农产品市场准入方面 发达国家以在农产品方面的让步要求发展中国家为其工业品开放更大的市场 协议要求对工业品降低关税 但规定必须进行附加谈判 7 有关服务贸易自由化方面 协议规定各成员国要告知其他国家准备开放国内服务行业清单 该清单必须在2005年5月前告知其他成员国 8 有关 新加坡议题 方面 由于发展中成员的抵制 发达国家放弃了 公共市场 投资 竞争和贸易便利化 只要求在贸易便利化方面重开谈判 第二节WTO的争端解决机制 一 WTO争端解决机制的宗旨与职能二 争端解决机制的原则三 争端解决程序四 参与争端解决活动的有关实体介绍案例1美国 委内瑞拉汽油案案例2中国与日本农产品贸易争端 一 WTO争端解决机制的宗旨与职能 一 争端解决机制的宗旨争端解决机制的宗旨是提供一种有效 可靠和规则取向的制度 以便在多边框架内解决因适用WTO协定所产生的各种争端 二 争端解决机制的职能维护WTO各成员依据WTO协定所享有的各项权利和所承担的义务 按照国际公法解释的习惯规则 澄清WTO协定的各项现行规定 二 争端解决机制的原则 原则 公平 快速 有效 相互接受当一个成员采取某项贸易政策 或采取某些行动时 如果其他某成员或多个成员认为这违反了WTO协议 或者没有遵守该国承诺的义务时 就产生了争端 另外 有第三方可以提出与该案件利益相关 而享有某些权利 WTO的程序清楚地界定了各个阶段及其时间期限 因而可以迅速解决争端 WTO的一致否决机制使败诉成员不能阻止裁决的通过WTO争端解决的优先解决方案是涉案各方对争端进行磋商 并自己达成方案 所以第一阶段是涉案各方政府进行的磋商 即使案件已经进入其他阶段 也可以进行磋商和调解 争端解决的具体时间表 三 争端解决程序 第一阶段 磋商 60天 第二阶段 专家小组 45天之内成立 6个月内形成报告 上诉阶段 对于专家小组的裁定 双方都可以提起上诉 DSB有7名成员 任期为4年 组成常设上诉机构 一般案件上诉时由三名成员审理 后续程序 如果某成员确实做错 那么它应该修正错误之处 四 参与争端解决活动的有关实体 解决争端是由DSB负责 DSB由WTO所有成员组成 专家小组 panels 专家小组由DSB设立 协助DSB对争端各方提出的事实和理由进行客观审查 提出调查报告 进行事实认定 得出结论 提供建议 便于DSB在此基础上提出建议和做出裁决 常设上诉机构WTO秘书处 DSB的职能 DSB拥有独立的权利来建立处理案件的专家小组 有权接受或拒绝专家小组的认定或上诉机构的结论 DSB管理着裁决和建议的执行当某成员没有遵守裁决时 DSB有权授权进行报复 案例11 1美国 委内瑞拉汽油案 美国和委内瑞拉进行6个半月的协商后 双方达成了一致 并同意美国在15个月内修改它的法律规定 即执行DSB解决方案的时间为上诉结束后的15个月内 也就是1996年5月20日到1997年8月20日 1997年8月26日 美国向DSB提交报告 它已经在8月19日签署了一份新的规定 也就是对原来的清洁空气法进行了修订 案例11 2中国与日本农产品贸易争端 2000年12月22日 日本宣布对大葱 香菇 蔺草席出口等三种主要从中国进口的商品是否构成倾销进行调查 进行产业损害调查 以决定是否最终实行长达四年的全面进口限制 2001年4月11日 日本驻华使馆致函中国政府 通告将于4月23日起对从中国进口的上述三种农产品实施临时保障措施 4月17日 日本政府内阁会议正式决定 从4月23日起对从中国进口的这三种农产品实施临时保障措施 实施关税配额管理 对超过限量的进口征收高额关税 期限为200天 案例11 2中国与日本农产品贸易争端 6月22日 中国针对日本的贸易保护行为采取相应的措施 开始对原产于日本的汽车 手机和空调实施100 的惩罚性关税 6月26日 中国外经贸部提出希望中日双方通过磋商妥善解决贸易争端 7月3日 12月19日 中日两国政府和民间的代表多次磋商 均未取得实质性进展 12月11日 中国成为WTO成员 12月21日 双方达成最终协议 日方决定不启动对从中国进口的三种农产品的正式保障措施 中方决定撤消对日本三种商品的特别关税措施 第三节WTO的政治经济学 一 WTO对贸易政策的理解二 国际钢铁贸易争端中的政治经济学 一 WTO对贸易政策的理解 正因为看到自由贸易能够给成员带来 共赢 的结果 所以WTO促进各成员贸易政策的自由化 但是考虑到各国的实际经济情况 WTO不可能要求成员完全取消本国的保护贸易政策 因此 WTO是在贸易自由化和保护贸易政策之间寻找均衡 而且这种均衡依靠的就是WTO的多边贸易谈判 所谓多边贸易谈判 正是各国在WTO中进行的政治经济博弈活动 二 国际钢铁贸易争端中的政治经济学 通过美国对钢铁贸易政策的选择 以及WTO成员对美国钢铁贸易政策的反应 及最终竞争的结果来了解WTO中存在的政治经济学问题 钢铁业在美国贸易保护中的地位美国与俄罗斯的钢铁贸易争端美国与日本的钢铁贸易争端2002年美国钢铁产品201条款保障措施案中国的钢铁产业保护政策 钢铁业在美国贸易保护中的地位 钢铁产品在美国是一个政治敏感的产品 美国对国内钢铁产业一直通过关税配额 最低限价 反倾销 反补贴和保障措施进行保护 并且通过贷款担保 退休金紧急拨款和 购买美国货 计划等对钢铁产品提供联邦支持 同时钢铁产业也是美国反倾销和反补贴的主要领域 在1998 2002期间 已经有148个对钢铁和钢铁相关产品进行反倾销 AD 和反补贴税 CAD 的调查开始 到2003年7月 美国有134个反倾销和35个反补贴税调查命令是关于钢铁相关产品的 美国与俄罗斯的钢铁贸易争端 1998年 美国商务部对从俄罗斯进口的钢铁产品进行反倾销调查 根据美国商务部和国际贸易委员会的调查报告 1999年1月5日 美国总统如期向国会提交具体行动计划 内容包括美国商务部将继续就俄罗斯钢铁产品倾销做认定调查 白宫与俄罗斯 IMF之间进行磋商 以确定如何稳定俄罗斯经济 帮助俄罗斯的经济转轨和发展 其后 美国和俄罗斯进行了双边谈判 美国的要求是 在今后5年内 俄罗斯对美国的钢铁产品出口应不超过1998年的水平 并把俄罗斯向美国出口的热轧钢数量减少一半 数月后 美国与俄罗斯达成自愿出口限制 美国与日本的钢铁贸易争端 1999年初 美国的钢铁产业针对日本钢铁产品提起反倾销诉讼 要求美国商务部调查并认定日本企业在向美国市场倾销钢铁产品 当年4月 美国商务部确认日本企业存在倾销行为 1999年6月 美国国际贸易委员会宣布日本钢铁产品在美国市场上造成了对美国钢铁产业的实质性损害 最终 美国政府宣布对日本的新日本钢铁公司 NKK公司和川崎制造商的钢铁产品分别征收19 65 17 86 和67 14 的反倾销税 1999年11月18日 日本政府向世贸组织贸易争端解决机构提起申诉 2001年2月28日 DSB设立的专家小组认定 美国存在反倾销程序上的错误 并建议美国纠正这些错误之处 2002年美国钢铁产品201条款保障措施案 2001年6月28日 美国国际贸易委员会启动了针对4大类 33小类进口钢产品的201保障措施调查 并于同年12月7日就16小类产品分别提出提高关税 实施关税配额或配额管理等救济措施的建议 2002年3月5日 美国政府宣布对部分国家对美出口的16小类钢材实行保障措施 加征8 30 的关税 为期3年 同时对其优惠贸易伙伴加拿大 以色列 约旦和墨西哥以及大部分发展中国家免除以上措施 欧盟