证券从业交易一.doc

单选.上海交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。结算银行的资金清算系统证券公司柜台交易系统证券交易所的交易系统中国证券登记结算公司的交易清算系统.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年年年年.从事业务的证券公司，可以体内汞的服务有（）代理客户进行期货交易代期货公司收取保证金协助办理开户手续利用证券资金账户为客户存取.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，下列属于证券经纪商权利的是（）。按规定收取服务费用的接受不符合规定的委托要求对证券交易过程的知情权忠实办理受托业务.对于深圳证券交易所无涨跌股限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。.客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。.单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。，.关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻投资者可以根据自己的意愿随时撤单在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托采用有形席位申报撤单要通过场内交易员.下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失证券公司投资决策失误使客户资产受到损失证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失.采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。经济性供求平衡点高效性连续性.关于证券登记，下列说法不正确的是（）。证券登记按性质划分为初级登记、变更登记和退出登记。退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。个月个月个月半年.是一种（）。指数型基金货币型基金债券型基金保本型基金.开放式基金份额申购价格和赎回价格在基金资产净值的基础上再加一定得（）而确定的。手续费风险溢价印花税管理费.境外客户要买卖股，必须通过（）进行。境内证券代理商境外证券代理商境内证券代销商境外证券代销商.上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）原证券代码的后四位”。.按照年月中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券成本不得超过净资本的（）。倍.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。证券结算风险基金上海证券交易所守约方投资者保护基金.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。个月个月个月个月.根据我国现行有关交易制度，下列那一种不可进行当日回转交易（）权证专项资产管理计划收益份额协议交易股债券.国债在净价交易情况下，应计利息是根据（）计算的。票面利率按天市场利率按天银行利率按天同业拆借利率按天.在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。证券公司证券业协会证券交易所中国证监会.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。元元元元.根据深圳证券交易所交易规则规定，债券单笔质押式回购交易数量不低于（）张张张张.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。缴纳特别会员费接受证券交易所年度检查和临时检查向证券交易所提出相关建议遵守国家相关法律法规.按照规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。中国结算公司中国证监会派出机构中国证监会证券交易所.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。.基金份额的认购申报采取金额认购方式，在最低认购金额基础上，累加认购申购金额为（）元或其整数倍。.根据沪市股票网上发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票的数量最高不得超过档次社会公众股上网发行总量的，且不得超过（）。股万股股股.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。回购期限最长不得超过天计价单位为每百元面值债券到期回购价主题仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立的字头和字头证券账户的机构投资者。我国上海证券交易所质押式回购交易的最小报价变动为.元或其整数倍.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。政府债券中央银行债券金融债券企业债券.期权买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利，这种期权被称作（）。买入期权卖出期权美式期权欧式期权.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责是（）。执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来安全保管集合资产管理计划资产出具证券公司的财务报告监督证券公司集合资产管理计划的经营运作.债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。不追溯调整应追溯调整由交易所视回购品种决定有结算参与人协商决定.下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。建立“防火墙”制度加强自营账户的集中管理和访问权限控制。建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度建立健全客户账户管理制度.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。最后交易日公告刊登日配股登记日分红派息日.债券质押式回购交易中，质押券欠库时，中国结算公司在该日（日）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。日日（含节假日）日（含节假日）日（不含节假日）.我国上海证券交易所及深圳证券交易所对股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。目前我国对股的回转交易制度规定和权证的相同。股回转交易是指投资者买入的股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出股回转交易是指投资者买入的股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出目前我过对股实行交易日当日回转交易.（）年月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申请表的时间为每个交易日（）。：至：、：至：至：、：至：、：至：至：、：至：至：、：至：、：至：.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。止盈止损机制资产配置策略具体投资项目的决策自营业务规模.清算和交收两个过程统称为（）。结算核算审核交易.债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方在进行反向交易的行为称为债券（）。期货交易回购交易远期交易现货交易.从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（）。结果前提后续对象.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）制定临时代办机构。证券交易所证监会证券业协会中国结算公司.根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。万万万万.根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。.根据我国证券交易所交易规则，股票和*股票连续个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。.严格合同管理、履约风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。市场风险客户信用风险业务管理及集中度风险信息技术风险.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为元，时间：；乙的买进价为元，时间是：；丙的买进价为元，时间是：；丁的买进价为元，时间是：。则四位投资者交易的优先顺序为（）丁、乙、甲、丙丁、乙、丙、甲丙、甲、丁、乙丙、甲、乙、丁.关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。日日日日.下列属于证券委托买卖中委托人的权利的是（）。采用正确的委托手段选择经纪商了解交易风险，明确买卖方式如实填写开户书.以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。单一资产管理专项资产管理定向资产管理集合资产管理.为了防范（），全国银行间市场规定买断式交易双方可以协商设定保证金或保证券。购买力风险违约风险政策风险市场利率风险.按照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为（）。价格优先、各户优先时间优先、客户优先价格优先、时间优先数量优先、价格优先.关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理应针对账户管理、资金存取及划转、委托于撤单、清算交割、制定交易及转托管、查询和咨询和等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（日为申购日）日日日日.下列不属于证券经纪业务的特点是（）。交易对象的特定性客户资料的保密性客户指令的权威性证券经纪商的中介性.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。资金年收益率按每百元面值债券到期购回价（净价）利息收入按每百元面值债券到期回购回价（全价）.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过万元最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规视其为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过万元最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过万元最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过万元多选.深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。深圳成分股指数中小企业板指数深圳股指数深圳股指数.在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利包括（）。选择经纪商的权利按规定缴存交易结算资金对自己购买的证券享有持有权和处置权对证券交易过程的知情权.下列关于证券自营业务决策自主性的描述性，正确的是（）。选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券.中证指数有限公司发布的指数有（）沪深指数中证规模指数沪深行业指数沪深风格指数系列.客户委托要经证券经纪商进行一下审查（）符合要求后，才能被接受。验证开户审单验证资金及证券.证券交易市场的作用在于：（）。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格实施公开、公正和及时的信息披露提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务.资产管理业务的管理风险主要有（）。证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规。管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约。与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。68.2006年8月，由（ ）重新发布了合格将外机构投资者疆内证券投资管理办法A 国家外汇管理局B 证券交易所C 中国人民银行D 中国证券监会69.证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）A 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范制定完善的风险防范制度和内部控制制度建立完善的结算参与人准入标准和风险评估系统按照深圳证券交易所证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有（ ）：.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）参加会员大会按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册遵守证券交易所章程，各项规章制度接受证券交易所的监督下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）网上发行既不经济，也不安全网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效，安全网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差网上发行肃然高效安全，但要占用大量的人力，物力和财力，不具有经济性。在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）接受交易结果全权委托经纪商代理交易履行交割清算义务按规定缴存交易结算资金.下列关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）期货交易以获取标的物为目的远期交易以获取标的物为目的远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易.证券公司向客户融资，融券，应向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公司，下列说法正确的是（）客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于融资保证金比例（保证金利息及费用）（融资买入证券数量买入价格）客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于融券保证金比例保证金（融券卖出证券数量卖出价格）关于深圳证券交易所上市开放式基金，下列表述正确的是（）它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交赎回则按当日收市的基金份额净值成交利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购.按深圳证券交易所规定，以下关于单元的说法正确的是（ ）A 会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报B 会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报C 会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报D 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报78.1990年到1991年，我国的（ ）两个证券交易所正式开业。A 上海证券交易所B 深圳证券交易所C 沈阳证券交易所D 深圳证券交易所79.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）A 维持担保比例B 融资融券规模C 融券保证金比例D 融资保证金比例80.目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有（ ）A 柜台市场 B 深圳证券交易所C 上海证券交易所D 全国银行间同业拆借中心81.股现金红利派发日程安排正确的有（）申请材料送交日为日前公告的刊登日为日最后交易日为日权益登记日为日.定向资产管理合同应当包括（）客户资产的种类和数额投资范围，投资限额和投资比例投资项目和管理期限客户资产的管理方式和管理权限.中小企业上市公司出现（）情形之一时，深证证券交易所对其股票交易实施退市风险警示连续个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值连续个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累积成交量低于万股最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过亿且净资产的以上最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值.全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）客户资金额或证券数额限制保证金或保证券制度交易时间限制仓位限制.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（）债券实行次交易日起回转交易权证实行当日回转交易股实行次交易日起回转交易B股实行当日回转交易86.证券公司经营以下（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元A 自营业务B 证券经纪业务C 资产管理D 证券投资咨询87.按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果不成交推迟成交部分成交全部成交.国债交易中，应计利息额的计算公司包括的要素有（ ）A 债券面值B 票面利率C 已计息天数D 同期银行利率89.金融期货主要包括（ ）A 黄金期货B 外汇期货利率期货股权类期货.下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（ ）A 证券收益所得税B 证券交易所手续费C 证券交易印花税D 证券公司经纪佣金91.以下符合深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施拌饭规定的是（）上海证券交易所每一申购单位为股深圳证券交易所一次申购不得超过档次社会公众股上网发行数量或者.万股深圳证券交易所每一申购单位为股上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行数量或者股.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等虚拟匹配量和虚拟未匹配量匹配量和未匹配量证券简称证券代码.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）国债，国家重点建设债券债券型证券投资基金风险高，收益高的股票在证券交易所上市的企业债，其他信用度高且流通性强的固定收益类金融产品.防范证券经济业务管理风险主要应从（）等方面着手严格执行经济业务操作规程加强员工培训，提高员工素质加强经纪业务营销管理建立客户投诉处理及责任追究机制.根据中华人民共和国证券法的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件公司股权结构的重大变化公司债券担保的重大变更公司的董事，监事，高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任.证券市场投资者教育的主要内容包括（）证券交易风险提示证券知识普及证券公司基本信息公示证券法规宣传.关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）A 权证具代表一定权利，故也有交易的价值B 权证具有债权的性质C 权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的债券，或以现金计算方式收取结算差价D 债权的交易方式与股票类似99.境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（ ）A 本人有效身份证B 资金账户卡C 有效存折D 证券账户卡100.关于证券账户，下列说法正确的是（ ）A 证券账户是中国证券等结算公司为投资者开立的B 证券账户是证券公司为投资者开立的C 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细判断.A股，基金，债券，ETF，权证等品种最终交收试点为：（）.在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券.证券交易所特别会员违反有关法律法规，证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分证券交印花税，过户费，交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理.与经济业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性客户申请开展融资融券业务要在证监会开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户.按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存放在指定的证券公司，不能存入其他任何机构.深圳证券交易所决定撤销退市风险警告的上市公司，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警告前一个交易日做出公告.投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所的投资.对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施.根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回做市商的收入来源是买卖证券的差价.当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收，技术故障，操作失误，不可抗力造成的证券登记结算机构的损失.对于国债买断式回购，履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并发布.深圳证券交易所规定，接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日：，：.集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定.违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险.限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格.在信息传递和披露方面，为保证申购，赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所，证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购，赎回清单，并予以公告.我国证券交易所的股和股都是在权益登记日的次日对该证券作除权除息处理.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，通买通卖，转托不限.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算，无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所.证券登记是指证券公司为发行人建立和维护证券持有人名册的行为.目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格.中国结登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册“的程序违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理业务属于管理风险在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证.在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的。.在证券交易中，个人投资者只能在证券交易所柜台市场买卖证券。.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币亿元。.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为元或其整数倍，但最高不能超过元。.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。.在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。.年月和年月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。.通讯设施故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。.中小企业板上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向上海证券交易所提出撤销退市风险警示的申请。.滚动交收，要求日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。.按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。.目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。.金融机构的柜台即是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。.自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。.买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。.委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管.证券经纪商是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人.要开展经济业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的委托代理关系.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划给上市公司