论自然垄断与行政垄断

管理经济学论文1、 题目：论自然垄断与行政垄断学习中心： 奥鹏远程教育深圳学习中心（直属） 专 业： 工商管理 姓 名： 邓显舜 学 号：_ 成 绩： _ 南开大学论自然垄断与行政垄断摘 要：一个时期以来不少行业同行政垄断相配合，搞高价格高收费，为本行业及其职工谋利益，使其收入水平大大高于其他行业，而服务质量又不高，老百姓意见很大。虽然近年来一些垄断行业开始改革，如电信、电力、民航等行业实行政企分开、政资分开、业务分拆、开展竞争等，取得了比较明显的成效，但垄断行业的改革仍然步履缓慢。关键词：反垄断法 自然垄断 行政垄断反垄断法在市场经济国家的法律制度中占有极其重要的地位。在西方，它被称为“自由企业大宪章”、“经济宪法”、“经济法的基石”。我国当前的市场经济建设正日益深入，而体现市场经济本能要求的反垄断立法也必须要尽快提到日程上来，这已在广大学者当中形成共识。但是，作为一种特殊的垄断形式自然垄断与行政垄断，法律应如何有效地对其加以规制呢？反垄断如何向纵深推进？一、 区分自然垄断与行政垄断，不能浊淆狭义的垄断在法律上是指特定的主体在特定市场上的特定经济活动中排除或者限制竞争者的状态或行为。也就是说在特定市场内的市场主体追求最大的垄断利益，或滥用政府赋予的权力或利用特许经营权，或者与其他经营者合谋，垄断市场，垄断价格，排斥其他经营者进入同业市场，从而损伤消费者权益，违反公共利益的行为。中国经济体制改革研究会会长高尚全把垄断大致分为三种：一是自然垄断，即对关系公众利益有限资源的独占和国有独资经营导致的垄断。例如一个地区设置一个供电系统、一个自来水管道供应系统，运营商自然形成对供电供水的垄断。这可能比建立几个并行的供电、供水系统更经济更有效。二是市场垄断或经济垄断，在竞争性领域中，少数市场主体通过合谋行为或市场兼并控制行为形成的垄断。例如有几个具有竞争关系的企业以合同、协议等方式，确定、维持或变更商品的价格，搞价格同盟，限制商品的市场供应量，共同阻止新的竞争者进入市场或排挤其他竞争对手。三是行政性垄断，即政府及其所属部门利用行政权力直接从事基础设施建设和经营形成的垄断。例如铁道部门从事铁路的建设和运营，电信部门从事电信的建设和经营。这种垄断在发展初期有其必要性和必然性，但发展到一定阶段，特别是在市场经济条件下，将带来越来越多的负面影响根据垄断的产生与行政权力的关系,可将垄断分为“经济性垄断”和“行政性垄断”。经济性垄断是指企业等市场主体借助其经济实力单独或合谋在生产、流通、服务领域限制、排斥或控制经济活动的行为。行政性垄断是指政府及其所属部门,为使某些企业得以处于垄断地位和限制竞争,而滥用行政权力干涉、限制或排除其他企业合法竞争的行为。行政性垄断是我国当前经济生活中一个突出问题，它主要有以下几种表现形式:1地区封锁。2设立行政性公司。3政府限定交易。4行业垄断。行政性垄断危害巨大，首先，地区封锁和条块分割破坏了社会主义市场经济的统一性、完整性。“社会主义市场体系作为具有多层次结构的完整的统一市场，除要求市场体系必须是结构完整、层次合理、内外开放、机制完备之外，还要求整个国内的市场应当是协调统一的。”而地区保护主义的盛行则与此背道而驰。其次，行政性垄断侵害了市场主体的自主经营权。市场经济中运行的主体享有自主经营决策的权利，应对自己的行为负责。行政性垄断则表现出“瞎指挥”、“拉郎配”，视企业为其附庸，而把其造成的损失全推给企业。再次，行政性垄断严重损害消费者的利益，并滋生腐败现象。因此，行政性垄断是“制度化的非理性的政府行为”。 从以上可以看出，自然垄断与行政性垄断是完全不同的。自然垄断是“自然”产生的垄断，其产生是基于市场主体的自由竞争而形成的优胜劣汰，与市场经济是相容的，属于经济垄断的一种。而行政性垄断从根本上讲是我国旧有的计划经济的残余，其产生是基于行政权力的滥用，与市场经济格格不入，是一种超经济垄断。此外，行政性垄断实施的主体是特定的行政主体，主要包括政府机关、其所属的部门或其授权的单位，它们往往使用带有强制性的行政权力干预市场正常运行。相比之下，自然垄断的主体则大多是企业组织，彼此之间经济法律地位平等，依法开展自己的生产经营，并不具有行政特权。因此，自然垄断的存在只会使市场运行更加有序、高效，有利于消费者的利益。虽然二者有诸多不同，但现实生活中许多行政性垄断部门经常打着“国家利益”、“全民利益”的幌子粉饰自己，混淆视听，企图使公众将其误认为“合理”、“合法”的垄断，掩盖其违法本质。我们必须要保持警惕，认清二者的根本区别。二、反垄断面临的巨大挑战历时13年，中华人民共和国反垄断法终于在2007年8月30日出台，使广大民众终于看到了打破垄断的希望。但是一定意义上来讲，反垄断法仅仅是中国反垄断的开始。因为事情远没有期望的那么简单和容易。相关学者表示，当前的反垄断法与当初的设想有一定的距离，差距主要在什么地方？行政垄断没有纳入到反垄断执法框架，这绝对是大问题。反垄断法对于行政性垄断即使不能治本至少可以治标，但现在看来治标还存在问题。在管制行业中，垄断行业的反垄断执法体制经过了几次讨论，最后删掉了。垄断行为的违法成本太低。行政罚款降得已经不能再低了，例如，有些垄断行为的罚款仅为50万，50万对于垄断企业算什么？根据刑法，只有传统招投标有可能承担刑事责任。还有一个缺陷就是对于企业的垄断行为，企业的高管居然无须承担法律责任！当违法成本很低的时候法律效果肯定会出问题。例外口子开得太多，包括技术卡特尔、标准卡特尔、中小企业卡特尔、能源卡特尔、萧条卡特尔、出口卡特尔以及其他卡特尔等七条例外，开了这么多例外，将来很多的垄断行为可能就打着这七条例外的名义，明目张胆地干我们认为是非法的事儿，这些例外是各种利益集团博弈所带来的妥协。民营资本的进入都放开了口，但为什么民营企业进不了那些被层层行政审批管制的行业，问题在什么地方？就是因为垄断性企业和在位的行业主管部门之间形成了强有力的利益同盟，什么叫强势利益集团？很显然就在这个地方。2009年5月出版的中国金融时报刊载报道称，有关调查数据显示，垄断行业中民营资本进入比重最多的不过20%，而有“铁老大”之称的铁路行业，这一比例仅为。按照目前市场准入格局，在全社会八十多个行业中，允许国有资本进入的有72种，允许外资进入的有62种，而允许民营资本进入的只有41种。必须承认的是，相对于其他领域改革的深度和广度，以及所取得的成效而言，我国垄断行业到目前为止依然存在着重重壁垒。用业内人士的话说“民营经济在垄断行业准入上仍遇到大量看得见、进不去、一进就碰壁的玻璃门”。“玻璃门”的存在，不仅极大地制约了民营经济的投资领域，延缓了相关领域改革的进程，也使市场在资源配置中的基础性作用难以发挥。而被寄予厚望的反垄断法原先制定草案时计划在2008年8月1日前制定四十余个配套规则，迄今为止，无一出台。没有配套规则，反垄断法如何以及靠什么实施？尴尬局面的原因是，反垄断法的规定太过原则化，以至于在实践中根本不具有可操作性。而在西方国家，对于反垄断不仅有着丰富的经验，还有着几十万字的法律文件，有无数案例和指南，作为反垄断执法的依据。三、 反垄断如何负重前行一位来自国家职能部门的专家向记者透露了未来国家职能部门将对垄断行业改革的设想与方向。打破行政垄断，需要解决的问题很多，这里牵涉到转变观念、政府职能定位、国企改革与政企分开、市场秩序与政府管制、法律的完善、争端解决机制以及社会监督机制等诸多问题。首先，尽快转变观念，深化理论研究。观念是行为的先导，政府职能部门观念的转变至关重要。垄断行业历来是在国家的支持下成长、经营、发展、壮大的，但是在今天，面对众多竞争对手，垄断行业的第一反应是什么？是寻求行政保护、支持，甚至是利用手中的权力压制对方、还是平等地看待这些竞争对手，壮大自己与之公平竞争？这是观念问题。其次是如何对待开放。开放不只是对外开放，也包括对内开放，而且首先是对内开放，凡是对外资企业开放的，对国内的民营企业也要开放，真正给予平等的国民待遇。决策管理部门首先要解决这个观念问题。 找准政府职能定位，促进政企分开。政企不分是国有企业改革的根本问题，也是在垄断行业表现最明显的问题。改革要通过政企分开把各种职能界定清楚，分离开来；对于极个别暂时不实行政企分开的行业，要找准什么时候代表政府，什么时候代表企业。“父爱主义”已经此路不通。要进行企业化经营，要与其他企业处在平等的位置上，公平竞争，这才叫政企分开。其他行业也是如此。进一步加快政府职能转变，实行政企分开、政资分开、政监分开。在加快投融资体制和行政审批制度改革的同时，一方面要尽快把政府不该管的事交给企业、市场，把政府不该直接管的事交给监管机构；另一方面要确立企业的投资主体地位，使行政审批走向制度化、规范化和法制化。规范政府管制，整治市场秩序。公平竞争有个竞争秩序、政府监管问题，入世主要是政府的入世，政府职能部门首先要规范自己的行为，政府行为要符合国际惯例，符合市场经济通行的规则。应该由政府干的，政府就应该按着政府运行的规则干好，这个规则概言之就是依法行政；不应该政府干的，政府不要盲目掺和，随便干预。政府再也不能用行政手段限制应该进入市场竞争的经营范围、制定垄断价格。政府行为规范了，整治市场秩序才可能收到效果。修改不合时宜的法律法规，严格立法程序。应该加快修改立法，空白点应制定新的法律予以弥补。重要的是要规范立法程序。立法程序混乱是一个大问题。过去那种由部门起草、部门颁布、部门解释、部门执行、部门裁决的“一条龙”的做法应该摒弃。特别是涉及到消费者、企业以及多个政府职能部门的法律法规，在起草时要经过广泛协商、论证。 建立磋商机制。垄断与竞争的范围和界限是动态的，不是一成不变的。由此引发的各方面的利益冲突是不可避免的。解决这种冲突，要有一定的规则。这种规则在根本上应该是法律和市场经济通行的惯例。在没有相应的或现成的规则和惯例时，要靠磋商机制来解决。磋商本身也是一个规则，从一定意义上讲，世界贸易组织就是一个争端解决机制，不同利益主体之间发生冲突时，当事人各方坐下来共同协商、探讨解决，核心是利益协调。通过磋商机制实现双赢或多赢。 加快垄断行业国有企业的公司化改革。首先，要尽快分离目前存在于某些国有企业中的行政性职能，如行业规划、结构调整、整顿市场经济秩序及安全、环保的技术监督等职能，以维护公平的市场经济环境，同时也使企业真正能把精力投入到提高自身竞争力上来。其次，通过引进外资和民间资本，加快多种形式的产权制度改革，逐步将大多数国有独资公司改造成股份有限公司。要改变那种剥离核心资产设立股份公司而把包袱甩给母公司的简单做法，大型集团公司要通过理顺内部产权、人事和财产关系，形成规范的母子公司体制和管理制度。在非自然垄断领域放开市场准入和改革价格监管，让市场竞争机制发挥作用。在非自然垄断领域放开市场准入是打破垄断的关键步骤，而要实施这一步就要首先分离自然垄断与非自然垄断，对自然垄断实行专营权授予制，并实行第三方准入及对服务价格实行严格监管；对非自然垄断领域，要尽可能的放开市场准入，允许一切具有资质的企业进入，并通过实施公平的市场进入条件，使一切进入的企业都可以与原有企业开展公平竞争，以逐步形成非自然垄断领域的市场竞争机制。尽快开始实施现代监管体系建设。充分利用社会监督机制。我们要学会和习惯运用社会监督机制来推动解决矛盾冲突，其中重要的一条渠道是大众媒体。谁对谁错，何去何从，群众的眼睛是亮的。改革中重大问题的解决要进入公众的视野，我们应该利用舆论监督这个社会监督机制。目前我国还没有专门的对垄断行业实施监管的法律法规，这对监管机构依法设立和依法实施监管形成了障碍。因此，立法成为迫在眉睫的大事。应尽快将反垄断法、国家能源监管委员会法或其他行业的监管委员会法、石油法、天然气法、电信法、地方公用事业监管法等列入国务院或全国人大常委会的立法议程，并加快进行电力法、铁路法、民航法等法律的修改工作，以适应现代监管的需要。这一工作可先从制定相关的监管条例开始，待时机成熟后再逐步过渡到国家大法。参考文献： 1、 肖兴志.自然垄断产业规制改革模式研究M.沈阳：东北财经大学出版社，2003. 2、 W吉帕维斯库斯，约翰.M.弗农，小约瑟夫.E.哈林顿.反垄断与管制经济学，陈甬军译M.北京：机械出版社，2002. 3、 于良春.论自然垄断与自然垄断产业的政府规制J.中国工业经济