湖北计划项目管理软件PPT课件

1 举手之劳功德无量 数字化审计计划管理应用湖北省审计厅综合处雷三元 2 俗话说 一年之计在于春 审计管理在整个审计事业中处于基础地位 科学的审计技术要靠严密 规范的审计管理来落实 审计管理的好坏己经成为影响审计工作科学化 规范化的重要因素 而在诸多审计管理工作中 对审计项目计划进行科学的管理尤其重要 古人云 凡事预则立 不预则废 审计项目计划是审计工作的纲 只有切实加强审计项目计划管理 才能充分利用现有审计资源 合理确定审计重点 保证审计工作高效有序的运行 更好地发挥审计监督在服务改革和经济发展中的作用 3 一 为什么要举办这次数字化计划管理应用视频培训班二 涉及审计计划项目的三个重要概念三 审计计划项目管理操作流程四 几点要求 4 第一部分为什么要举办这次数字化计划管理应用视频培训班 5 审计项目计划管理在OA中的应用是推行计算机审计进而提高审计能力的需要 是加强审计管理无纸化办公的需要 是提高审计成果利用率的需要 今年初 厅领导明确提出 面对新的形势 新的任务和新的要求 如何在现有工作的基础上 采取相应的措施和手段 进一步加强对全省各级审计机关工作的指导 站在全省各级审计机关的角度 整合提炼审计成果 立足全省审计工作 一盘棋 从整体上促进提升审计监督工作的层次和水平 6 一 为了全面掌握计划安排情况 我们要通过OA全面了解全省各级审计机关都安排了多少审计项目 什么类型项目 对哪些单位 哪些行业 哪些资金开展了审计监督 大家都在关注什么 审计监督的着力点是什么 7 二 为了全面掌握审计项目计划执行情况 我们要通过OA全面了解全省各级审计机关审计项目进展情况 哪些项目还未实施 哪些项目已经进点 哪些项目已经完成 每个项目计划完成的时间是多少 实际完成的时间是多少 8 三 为了全面掌握人员投入情况 我们要通过OA全面了解每个审计项目投入了多少工作量 成立了多少个审计组 组长是谁 主审是谁 审计组成员有哪些 以及各个单位 各个项目的投入产出绩效情况是多少等 9 四 为了全面掌握审计成果情况 我们要通过OA全面了解每个审计项目查处了哪些违纪违规问题 移送了多少案件线索 上报的审计情况被领导批示的有多少 上报的审计信息被各种媒体和载体采用的有多少 提出的合理化的建议被被审计单位采纳的有多少以及促进完善制度等方面情况 10 为此 根据厅领导的要求 我们要通过OA计划管理系统及时全面收集全省各级审计机关项目安排 实施进度 资源投入和审计成果等情况 以加强分析研究 整合提炼审计成果 促进业务指导 服务领导决策 进而从整体上进一步提升全省审计工作的层次和水平 11 第二部分涉及审计计划项目的三个重要概念 12 一 审计计划 本规则所称审计计划是指审计机关根据法定的审计职责和审计管辖范围所编制的年度审计项目计划 计算机审计实务公告第36号 年度 审计项目 计划 审计计划 偏正词组 13 一 审计计划 审计计划作为概念 和其他计划的 种差 有三点 一是审计机关 限制了编制计划的主体 其他部门不能编制审计计划 审计厅局内部机构也不能编制审计计划 二是根据法定的职责 对编入计划的事项进行限制 审计项目计划一经下达 必须确保完成 不得擅自变更 计划执行过程中 因特殊原因确有必要调整的计划 必须履行相应手续 待批准后方可作出调整 三是根据审计管辖范围 编入计划事项所在的层级 地域进行限制 审计管辖范围 要根据被审计单位的财政 财务隶属关系或者国有资产监督管理关系来确定 14 二 审计项目 本规则所称审计项目是指审计机关发出审计通知书 由审计组具体执行 对被审计单位财政收支 财务收支以及有关经济活动独立实施审计 并对其真实性 合法性 效益性作出结论 向派出审计机关提交审计报告的具有完整要素的审计活动单元 计算机审计实务公告第36号 15 二 审计项目 16 计划和项目的关系 先有计划 后有项目 所有审计项目都源自审计计划 上级的计划可以成为下级的计划 一个计划可以被分解成一个或者多个项目 项目数 计划数 17 三 审计项目计划管理 是指审计机关按年度对审计项目和专项审计调查项目预先作出的统一安排 它一般包含上级审计机关统一组织项目 授权项目 领导交办项目和自行安排项目等 18 三 审计项目计划管理 时间维度 在时间维度上 是指计划工作将组织的目标及其行动方式分解为不同时间段的目标及行动安排 根据时间长短 审计项目计划应包括中长期审计项目计划和年度审计项目计划 一是中长期审计项目计划的时间通常为3至5年 主要规定审计机关在较长时期内的努力方向 奋斗目标及实现目标的战略 二是年度审计项目计划的时间为1年 所确定的审计目标必须与中长期审计项目计划的审计目标相一致 是中长期审计项目计划的分计划 应做到周密细致 确保能够按时按质完成计划任务 达到预期审计目标 19 三 审计项目计划管理 空间维度 在空间维度上 是指计划工作将组织的目标及其行动方式分解为组织内不同层次 不同部门 不同成员的目标及其行动安排 根据空间不同 审计项目计划可分为四个层次 其中 第一层次是审计机关编制的审计项目计划 第二层次是审计机关业务部门编制的审计项目实施计划和行业审计方案 第三层次是审计小组编制的具体审计项目的审计方案 第四层次是审计人员根据审计分工编制的审计过程计划 这四个层次的计划相互关联 相互协调 共同构成审计项目计划的体系框架 20 第三部分审计计划项目管理操作流程 21 OA系统中计划项目管理软件主要功能构件 OA系统中计划项目管理软件主要由 计划管理 项目组织管理 项目执行管理 三个功能构件组成 22 计划项目软件中的数据交互 由计划管理部门下达计划项目信息 业务部门对项目进行组织管理并下达执行项目信息给执行审计小组 审计小组执行审计项目 执行过程中与AO交互数据 并将项目执行的资料 进度 人员反馈给项目组织部门 组织项目管理 执行项目信息 项目执行管理 项目资料 进度 人员信息 AO 执行项目信息 项目AO资料包 计划管理 计划 项目信息 23 计划项目管理的总体流程 24 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 25 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 26 2020 4 23 26 首先 大家在网页中点击OA管理系统入口 将会弹出登录页 大家需输入账号 密码 进入审计管理区系统操作界面 进入计划管理界面 27 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 28 第一步 计划建议 部门 此步骤由业务部门操作 由业务部门进入计划建议 部门 界面 点击右边添加按钮 图3 1 计划建议添加界面 29 第一步 计划建议 部门 计划建议填报界面 图3 2 计划建议填报界面 30 第一步 计划建议 部门 计划建议填报界面 图3 3 计划建议提交审核界面 31 第一步 计划建议 部门 需要强调的两点 一是省委 省政府 省人大以及相关部门临时交办的审计项目 凡是符合前面介绍的构成审计项目五要素的 即需要起草审计通知书出具审计报告的 都要履行相应手续 通过OA相关流程 二是计划项目建议应根据审计署和省厅的要求填 省厅各业务处 各市 州 县审计机关一般是在每年的6月份通过OA提出下一年度审计署 省厅和市 州 县的审计项目建议 其他时间根据各地的实际情况也可以在OA管理系统中提出 对于需要审计署和省厅授权的审计项目建议 省厅各业务处和市 州 县也可以在OA中提出 按照无纸化办公的要求 所有计划管理环节都必须通过OA管理系统 32 第二步 审核计划建议此步骤由综合计划部门操作 综合计划部门进入计划建议 机关 界面 点击最右边审核按钮 审核业务部门提交的建议计划 审核完毕 点击审核通过按钮 纳入到正式的建议计划库 审核不通过的点击退回按钮 退回业务部门重新填报 此处审核时 综合计划部门也可以直接修正建议计划的信息内容 状态栏显示审核通过 33 第二步 审核计划建议 审核计划建议界面 图2 1 综合部门审核建议计划界面 34 第二步 审核计划建议 审核计划建议界面 图2 2 综合部门审核计划界面 35 第三步 制定正式计划此步骤由综合计划部门操作 由计划管理部门将收集的正式的计划建议汇总提交厅办公会讨论 通过后的计划建议由计划管理部门在OA中生成正式计划 有两个方式 一是在计划建议 机关 界面上勾选要生成的计划项目建议 点击生成计划按钮 二是在计划制定界面上点击添加按钮 按浏览按钮选择要生成的建议计划项目生成正式计划项目 36 第三步 制定正式计划 生成正式计划界面 图4 1 综合计划部门将建议计划生成正式计划 37 第三步 制定正式计划 生成正式计划界面 图4 2 综合计划部门将建议计划生成正式计划 38 第三步 制定正式计划 制定正式计划界面 图4 3 综合计划部门添加新建审计计划 39 第三步 制定正式计划 制定正式计划界面 图4 4 浏览选择建议计划 40 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 41 目前我厅的做法是 审计通知书下达后 建立审计项目 按规定要求应该是 年初审计计划文件下达后 马上由业务部门建立项目 42 第四步 项目制定 部门 此步骤由业务部门操作 综合部门完成计划制定环节后 由业务部门进入审计管理区 点击计划管理按钮 进入计划项目制定中项目制定 部门 菜单 选中左边需要分解的项目名称 点击分解按钮 开始填报子项目信息内容 如 认真填写项目名称 开始时间 结束时间 现场审计天数 必须填写 否则无法在AO2011中建此项目 基准人数 审计组人数 审计地域等项目要素 此处分解完成一个子项目后可以连续分解下个子项目 项目分解完毕后按确定按钮返回到项目分解及提交审核界面 在此界面上勾选刚才分解的项目 按提交审核按钮 即可将项目提交给综合部门审核 此时该项目的审核状态栏会显示为待审核状态 只有审核通过才能成为正式的可执行的项目 43 第四步 项目制定 部门 提交项目审核界面 图3 1 业务部门提交项目审核界面 44 第四步 项目制定 部门 项目分解界面 图3 2 业务部门项目分解填报界面 45 第四步 项目制定 部门 提交项目审核界面 图3 3 业务部门提交项目审核界面 46 第五步 项目审核此步骤由综合计划部门操作 计划项目管理员进入项目制定窗口 在左边项目树中选择计划项目 在右边子项目中点击审核按钮 进入子项目的审核界面 审核完毕 点击审核通过按钮 生成正式项目 审核不通过的点击退回按钮 退回业务部门重新填报 此处审核时 综合计划部门也可以直接修正子项目的信息内容 47 第五步 项目审核 项目审核界面 图2 1 计划项目管理员项目审核界面 48 第五步 项目审核 项目审核界面 图2 2 计划项目管理员项目审核界面 49 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 50 第六步 组织项目管理员授权 部门 此步骤由业务部门操作 由业务部门的部门领导或者部门项目管理员在审计管理区窗口点击项目组织管理按钮进入 点击项目授权管理 点击组织项目人员管理 部门 进入组织项目管理员授权 点击选择 或者修改 按钮 在左边项目组织树中进入计划项目所在单位 添加该项目的组织管理员 可以是一个 也可以是多个 按确定按钮 完成授权 此处还可以进行修改调整 添加或者删除 51 第六步 组织项目管理员授权 部门 组织项目管理员授权界面 图2 1 组织项目管理员授权界面 52 第六步 组织项目管理员授权 部门 组织项目管理员选择添加界面 图2 2 执行项目成员角色维护界面 53 第七步 项目成员添加维护此步骤由业务部门操作 由业务部门的项目管理员 此管理员为前一步骤授予的组织项目管理员 进入审计管理区中 点击项目组织管理 点击组织项目管理 进入执行项目成员管理界面 点击子项目的人员管理进入项目组人员管理界面 在项目组角色 组长 主审 组员 后面按修改按钮 选择对应的处室 添加对应的角色人员 如组长 主审 组员 点击什么角色就是什么角色 54 第七步 项目成员添加维护 执行项目成员管理界面 图2 1 执行项目成员管理界面 55 第七步 项目成员添加维护 执行项目成员角色维护界面 图2 2 执行项目成员角色维护界面 56 第八步 组织项目资料管理此步骤由业务部门操作 由业务部门的项目管理员进入审计管理区中 点击项目组织管理 点击组织项目管理 进入项目资料管理界面 展开左边的组织项目进入子项目 包括下发给下级机关的项目 的项目资料管理界面 包括领导指示 指导意见 通知以及资料的发布 57 第八步 组织项目资料管理 组织项目资料管理界面 图 组织项目资料管理界面 58 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 59 第九步 起草流转通知书 工作方案等文书此步骤由业务部门操作 由业务部门的项目组成员进入审计管理区中的项目执行管理中 点击项目操作台 弹出项目选择窗口 选择需要操作的项目 按确定按钮 进入该项目操作台的界面 点击项目审计工作方案 审计通知书等进度条进入该项目对应阶段的文书上传起草界面 注 共有两种方式起草业务公文 一是在OA中的 个人公文办理 起草公文 进入 业务公文 起草界面 在起草的界面中同时选择该文书的关联项目 二是直接在项目操作台的项目资料树相应节点下起草 两种方式均可将业务公文关联到项目资料树中 60 第九步 起草流转通知书 工作方案等文书 选择项目界面 图4 1 选择项目界面 61 第九步 起草流转通知书 工作方案等文书 点击进度条界面 图4 2 点击进度条界面 62 第九步 起草流转通知书 工作方案等文书 起草通知书界面 图4 3 起草通知书界面 63 第九步 起草流转通知书 工作方案等文书 起草公文时选择项目界面 图4 4 起草公文时选择项目界面 64 第十步 项目信息维护此步骤由业务部门操作 由业务部门的项目组成员进入审计管理区中的项目执行管理中 点击项目信息维护 选择需要维护操作的项目 进入该项目的维护操作界面 审计组在审计项目的执行前 可以根据实际工作情况 对项目信息进行维护 包括 项目成员管理 审计小组管理 审计事项管理 审计信息导出 在项目的执行过程中 可以对项目的进度进行填报 执行完毕也可以查看项目的有关信息 65 第十步 项目信息维护 项目信息维护界面 图 项目信息维护界面 66 第十一步 下载项目信息此步骤由业务部门操作 由业务部门的项目组成员进入项目信息维护 点击该界面上的审计信息导出即可进入项目信息下载界面包括 项目信息导出 项目成员导出 部门成员导出以及审计事项导出 这些数据包在完成OA导出后可在AO导入 这样就在AO中自动建项目 分配项目组成员角色 引入审计事项等 这也是OA数据交互给AO的过程 67 第十一步 下载项目信息 审计信息导出界面 图 审计信息导出界面 68 第十二步 上传项目资料此步骤由业务部门操作 由业务部门的项目组成员进入审计管理区中的项目执行管理中 点击项目操作台 弹出项目选择窗口 选择需要操作的项目 按确定按钮 进入该项目操作台的界面 项目的执行过程在OA中体现的就是项目操作台资料不断丰富的过程 项目组可以在项目操作台中起草方案 通知书 报告 决定等相关文书 操作台中的审计实施方案 审计组审计报告 工作底稿 证据是经过法制部门审理通过的在OA和AO的数据资料 所以要求大家一定要按照OA和AO的操作流程上传完整的数据资料 确保每一个项目档案资料的完整性 69 第十二步 上传项目资料 项目操作台选择项目界面 图2 1 项目操作选择项目界面 70 第十二步 上传项目资料 项目操作台界面 图2 2 项目操作台资料界面 71 一 OA系统登录 二 计划制定 三 项目制定 四 组织项目 五 项目执行 六 计划项目分析 72 计划项目分析是对机关计划项目管理成果的集中展现 主要有计划编制分析以及项目执行分析 计划项目分析功能可供综合计划部门做汇总统计分析 也可提供给领导决策用 73 1 计划编制分析供综合计划部门统计分析及领导决策 进入计划管理 点击计划项目制定 点击计划汇总进入计划编制分析 计划编制分析是对计划项目编制的成果展现 也是对计划安排的科学和理性的检验 我们按年度多维度展示机关计划的编制情况 有 地域表 对勾表 项目计划进度表 地域平衡表 74 1 计划编制分析 对勾表界面 图3 1 对勾表 75 1 计划编制分析 项目计划进度表界面 图3 2 项目计划进度表 76 1 计划编制分析 地域平衡表界面 图3 3 地域平衡表 77 2 项目执行分析供综合计划部门统计分析及领导决策 进入项目执行管理 点击项目综合分析进入项目综合分析功能界面 项目执行分析 是对项目执行成果统计检验 也按年度从多维度展示机关项目的执行情况 有 项目综合分析 机关项目进度 机关人员分布 审计事项覆盖情况 底稿反映问题金额 上级机关指示 机关业务指导 等 78 2 项目执行分析 项目综合分析界面 图4 1 项目综合分析界面 项目综合分析 首界面 丰富的图表及趋势对比图展示机关项目执行情况 79 2 项目执行分析 机关项目进度界面 图4 2 机关项目进度界面 点击 机关项目进度 按钮 可按年度展示机关项目的执行进度 此处可看到厅机关所有项目资料 选择项目名称 点击绿色进度条 还可查看项目中上传的资料 80 2 项目执行分析 机关项目进度界面 图4 3 审计事项覆盖情况 点击 审计事项覆盖情况 按钮 可按年度展示机关项目审计事项执行执行情况 81 2 项目执行分析 项目查询 图4 4 导出项目列表界面 进入计划管理 点击计划项目制定 点击项目查询进入导出项目列表窗口 可以导出本机关截止当前的项目执行情况 82 第四部