代理金业务基础知识测试题.pdf

代理金业务基础知识测试题 一 单选题 共25题 1 上海黄金交易所正式开业时间为 它的成立标志着中国黄金市 场走向全面开放 D A 2001年6月30日 B 2001年10月30日 C 2002年6月30日 D 2002年10月30日 2 确立美元与黄金挂钩 美国承担了以官价兑换黄金的义务 C A 第一次世界大战 B 20世纪30年代 C 布雷顿森林会议 D 1978年 国际货币基金协定 3 目前 全球黄金期货定价最具有影响力的是 黄金市场 B A 纽约 B 伦敦 C 苏黎世 D 东京 4 上海黄金交易所白银现货即期交易的最小提货单位为 B A 10公斤 B 15公斤 C 20公斤 D 25公斤 5 下列选项中 对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是 D A 黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物 B 普通交易模式中 会员卖出黄金 其所得金额的90 可用于本交易 日内的交易 C 买入黄金 可以立即卖出或提货 D 铂金现货卖出报价时 交易所会冻结102 的资金 6 上海黄金交易所Au99 99最小交易单位为 B A 50g 手 B 100g 手 C 500g 手 D 1000g 手 7 延期交收交易合约价格的涨跌幅是以上一交易日的 为基准 B A 收盘价 B 结算价 C 开盘价 D 最后五笔平均成交价 8 对于现货实盘交易中的铂金品种 交易时买入报价需要冻结 的 资金 D A 10 B 70 C 100 D 102 9 对于在规定时间内没补足保证金的持仓 交易所会对其进行 C A 冻结资金 B 冻结实物 C 强行平仓 D 协议平仓 10 目前 上海黄金交易所交易商品中不包括 C A 铂金 B 黄金 C 锌 D 白银 11 交易所计算机自动撮合时 当买入价 前一成交价 卖出价时 则撮 合成交价为 B A 买入价 B 前一成交价 C 卖出价 12 上海黄金交易所规定个人黄金买卖业务需通过 会员进行代理 D A 金融类 B 自营类 C 综合类 D 金融类和综合类 13 上海黄金交易所的交易日周二的夜市时间为 D A 19 00 24 00 B 20 00 24 00 C 20 00 1 00 D 20 50 2 30 14 国际上通用的黄金计量单位为 A A 盎司 B 克 C 千克 D 吨 15 当会员卖出黄金后 其所得金额的 可用于本交易日的交易 B A 80 B 90 C 95 D 100 16 客户可根据持仓情况在 进行延期交收申报 C A 15 00 16 00 B 15 30 16 00 C 15 00 15 30 D 15 30 15 30 17 延期补偿费是指 A A 当金交所场内交收申报数量不平衡时 客户由于延期持仓而发生费 用 支付方向根据金交所交 收申报数量对比确定 B 客户存放在金交所内的贵金属需按照存储时间向金交所缴纳费用 C 客户延期持仓的连续持有时间超过金交所规定期限 需向金交所缴 纳费用 D 客户在金交所指定的金库存入或提取贵金属时 为弥补贵金属实物 与标准之间的差异 包括重量 纯度等因素 而向金交所缴纳或收取的 费用 18 延期交收交易的中立仓申报时间为 D A 14 30 15 00 B 15 00 15 30 C 15 30 15 31 D 15 31 15 40 19 以下属于上海黄金交易所综合类会员的有 A A 上海千石 B 光大银行 C 中国建设银行 D 交通银行 20 上海黄金交易所是由国务院批准设立 经 审批成立的在国家工 商行政管理部门登记注册 不以盈利为目的 履行交易所规定职能 实 行自律管理的法人 B A 保监会 B 证监会 C 中国人民银行 D 银监会 21 Ag T D 报价单位为 D A 元 克 保留两位小数 B 元 千克 保留两位小数 C 元 克 不保留小数 D 元 千克 不保留小数 22 以下哪个不属于上海黄金交易所交易品种 B A Ag99 9 B Ag80 99 C Ag99 99 D Ag T D 23 延期补偿费可能是 D A 正 B 负 C 零 D 正 负 零都有可能 24 若上海黄金交易所向建设银行收取10 的交易保证金 则建行对客 户收取的交易保证金必须 10 B A 相等 B 高于 C 低于 25 根据风险承受能力的高低把客户分为两大类型 风险承受能力低 的客户和风险承受能力高的客户 对于风险承受能力高的客户 可推荐 他们办理哪种黄金业务 D A 不推荐他们办理黄金业务 B 国际外盘黄金交易 C 地下炒金 D 黄金保证金交易业务 例如 Au T D 二 多选题 共5题 1 黄金市场投资的风险包括 ABCD A 市场风险 B 强行平仓风险 C 流动性风险 D 政策或规则变化风险 2 当交易所认为必要时 可以分别或同时采取 等措施中的一种或 多种 并结合其它风险控制措施 警示和化解风险 ABCDE A 报告情况 B 谈话提醒 C 书面警示 D 公开谴责 E 发布风险警示公告 3 上海黄金交易所会员依其业务范围分为 BCD A 银行类会员 B 金融类会员 C 综合类会员 D 自营类会员 4 按照贵金属的交易规则分类 上海黄金交易所交易品种可分为 ABC A 现货实盘交易 B 现货即期交易 C 现货延期交收交易 D 黄金远期交易 5 以下属于上海黄金交易所金融类会员的有 ABC A 中国建设银行 B 中国银行 C 中国工商银行 D 上海千石 中国建设银行代理个人客户上海黄金交易 所贵金属交易业务操作规 程及突发事件应急预案测试题 一 单选题 共15题 1 自2013年5月31日 周五 起 上海黄金交易所增加周五夜间交易 今 后我行代理金业务交易时段为 B A 早市 09 00 11 30 午市 13 30 15 30 夜市 20 50 2 30 双休日休市 B 早市 09 30 11 30 午市 13 00 15 00 夜市 20 50 2 30 周五无夜市 C 9 00 24 00 D 9 30 15 00 2 金交所延期业务交收申报的时间为 C A 15 00 15 15 B 15 15 15 30 C 15 00 15 30 D 15 30 15 40 3 建设银行代理中立仓申报的品种为 A A Au T D B Ag T D C Au99 99 D Au99 95 4 客户申请代理金交所贵金属业务开户的渠道为 B A 电话银行 B 网点柜台 C 网上银行 D 手机银行 5 客户签约开户或变更签约账户后 后方可办理代理交易 C A T 1日 B T 1交易日 C T 2日 D T 2交易日 6 客户发起提货申请后 建设银行每周 安排实物交割 D A 周一 B 周二 C 周四 D 周五 7 Au99 99的交易单位为手及其整数倍 1手为 C A 1克 B 100克 C 1000克 D 3000克 8 Au99 95的提货单位为 及其整数倍 B A 1克 B 100克 C 1000克 D 3000克 9 客户卖出现货黄金后 其资金情况为 C A 全部到账资金可当日运用 B 到账资金的95 可当日运用 5 次日可以运用 C 到账资金的90 可当日运用 10 次日可以运用 D 到账资金的80 可当日运用 20 次日可以运用 10 代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易应急处理的业务牵头管理 部门为 C A 个人存款与投资部 B 财富管理与私人银行部 C 金融市场部 D 信息技术部 11 我行对于突发事件的业务恢复时间目标 RTO 为 C A 10分钟 B 15分钟 C 20分钟 D 25分钟 12 我行对于突发事件的业务恢复点目标 RPO 为 A A 0分钟 B 3分钟 C 5分钟 D 10分钟 13 突发事件分析总结报告完成后 应于 上报上海黄金交易所 C A 一周内 B 两周内 C 一月内 D 两月内 14 突发事件发生后 内无法恢复交易 交易端将即时向上海黄金交 易所报告情况 B A 15分钟 B 20分钟 C 25分钟 D 30分钟 15 负责接受客户投诉 妥善处理客户投诉事项 做好客户投诉处理记 录 指定专人负责投诉事项的处理是 的共同职责 C A 金融市场部与个人存款与投资部 B 金融市场部与电子银行部 C 个人存款与投资部与电子银行部 D 营运管理部与个人存款与投资部 二 多选题 共15题 1 建行银行开展的金交所贵金属提货业务包含以下哪些品种 ABC A Au99 99 B Au99 95 C Au100g D Ag99 99 2 关于金交所交易品种报价单位 以下说法正确的是 BC A Au99 99 Au99 95 Au100g Au T D 报价单位为元 克 不保留小 数 B Au99 99 Au99 95 Au100g Au T D 报价单位为元 克 保留两位 小数 C Ag T D 报价单位为元 千克 不保留小数 D Ag T D 报价单位为元 千克 保留两位小数 3 目前 建设银行代理金交所贵金属业务的正常交易渠道为 CD A 电话银行 B 网点柜台 C 网上银行 D 手机银行 4 关于开盘价 收盘价和结算价 以下说法正确的是 ABCD A 现货开盘价为每个交易日开盘后第一笔成交价 B 延期开盘价通过集合竞价产生 若开盘集合竞价未产生开盘价 则 以开盘后第一笔成交价为开盘价 C 收盘价为每个交易日该合约最后五笔成交价的加权平均价 D 结算价为整个交易日该合约所有交易的加权平均价 5 关于延期交收申报 以下说法正确的是 AC A 客户拥有空头持仓可进行交货申报 交出实物贵金属 收进资金 B 客户拥有空头持仓可进行收货申报 收进实物贵金属 交出资金 C 客户拥有多头持仓可进行收货申报 收进实物贵金属 交出资金 D 客户拥有多头持仓可进行交货申报 交出实物贵金属 收进资金 6 为客户开立金交所交易账户 涉及以下相关资料 ABCD A 中国建设银行个人客户风险评估问卷 中国建设银行代理上 海黄金交易所业务产品适合度评估问卷 B 中国建设银行代理上海黄金交易所个人贵金属交易业务协议书 C 中国建设银行代理上海黄金交易所贵金属交易业务个人客户须知 及风险提示书 D 代理金交所贵金属交易业务开销户申请 确认书 7 关于建设银行代理个人客户金交所贵金属交易业务 以下说法正确的 是 ABD A 代理交易手续费包括向金交所缴纳的手续费和向建设银行缴纳的手 续费 B 金交所成交规则为价格优先 时间优先 C 建设银行提供黄金和白银的交收申报服务 D 客户申请提货时 应事先缴纳提货保证金 8 关于建设银行代理个人客户金交所贵金属交易业务 以下说法正确的 是 A 强平根据先Au T D 后Ag T D 的顺序进行 B 发生客户垫款后 建设银行有权从客户账户划收相应款项 C 逢节假日后的第一个交易日 交易日为当日上午时段和当日下午时 段 开盘时间为当日上午时段开市时间 D 风险评估结果为 进取型 客户 建设银行方可受理其开户申请 9 Au T D Ag T D 合约清算实行每日无负债结算制度 日终清算资 金包括 A 当日盈亏 B 保证金 C 延期持仓费 D 有关手续费 10 信息技术管理部的主要职责包括 ABCD A 识别评估代理交易系统的技术风险 B 建立运营安全隐患预警机制 C 组织实施技术应急预案 D 根据各种场景制定技术应急预案并动态维护 11 代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易突发事件包括 ABCD A 代理个人客户金交所交易业务相关系统故障导致的交易中断 B 代理个人客户金交所交易业务出现重大客户投诉事项 C 代理个人客户金交所交易业务发生重大市场风险情况 D 代理个人客户金交所交易业务发生其他异常突发情况 12 事故总结报告中突发事件评估主要包括 BD A 评价应急预案的实用性 B 事件情形说明 C 突发事件的深层次原因 D 事件损失 13 应急预案职责分工中 分行主要职责包括 BCD A 负责加强和地方政府 公安部门的联系 对有可能影响市场稳定 社会安定的情况 及重大安全