借助自主创新联盟助推中国企业自主创新整体突围的几个问题.DOC

企业研究论文-借助自主创新联盟助推中国企业自主创新整体突围的几个问题摘要：中国企业自主创新联盟现象具有一定的客观必然性，其健康有序发展不仅会使参与创新联盟的企业从中受益，而且其示范效应、扩散效应和联动效应也会带动更多中国企业自主创新能力的不断提升。在自主创新联盟的形成、发展和运作管理中必须讲求策略，这样才能助推中国企业自主创新的整体突围。 关键词：自主创新联盟；创新模式；群体提升效应；整体突围 2007年11月22日，由中国企业主导的“闪联”技术标准通过了国际标准化组织国际电工委员会的投票。这意味着全球首个3C(计算机、通信和消费电子产品的英文简称)协同国际标准落户中国已成定局，实现了中国电子信息产业历史性的突破。从成立之初由联想、TCL、康佳、海信、长城五家企业发起、七家单位共同参与，到如今“闪联”联盟成员突破百家，各种品牌的“闪联”PC、“闪联”笔记本、“闪联”电视、“闪联”手机、“闪联”投影仪等30余款“闪联”产品相继面市，至2007年底累计销量突破500万台。“闪联”的成功运作表明，以联盟的方式开展自主创新对提高我国企业自主创新的效率、推进自主创新技术产业化进程、强化我国企业在国际标准中的话语权，都具有非常重要的作用。事实上，面对与跨国公司的专利之争和标准之争，众多中国企业已意识到个体创新的局限性，开始探索和选择联盟创新模式。而从个体创新到联盟创新的战略转变，必将助推中国企业自主创新的整体突围。 一、中国企业自主创新联盟现象出现的原因 近年来，像“闪联”这样的技术创新联盟在我国各地和各行业纷纷出现，它们都有一些共同特点：联盟基于共同的创新需求而组建；联盟的成员都是中国企业；联盟合作的目的在于实现自主创新的突破；联盟通过创新资源共享和技术创新交流而带动群体成员自主创新能力的全面提升。这些技术创新联盟是在我国企业自主创新能力不足的现实情况下，为求得自主创新的突破而组建起来的合作创新联盟。类似这样的联盟还有很多，如钢铁等四大联盟、中国汽车制造装备创新联盟、汽车轻量化技术创新战略联盟、长风开放标准平台软件联盟、长三角区域科学仪器技术创新战略联盟、四川省钒钛资源综合利用产业技术创新联盟、成都市精密数控机床产业创新联盟、北京数控装备创新联盟及众多的行业或区域技术创新联盟，这些联盟的成员都是国内企业，它们组建的目的都是为推动自主创新。这种中国企业自主创新联盟的现象不是偶然形成的，而是众多中国企业在经受核心技术缺乏的长期煎熬，为突破国外跨国公司的技术封锁而组建起来的，其形成和发展具有一定的必然性。以2007年12月27日正式成立的“轻量化联盟”为例，它是在我国汽车轻量化研究明显落后于跨国公司、自主品牌企业在国内市场受到重压、自主品牌实施走出去战略遇到巨大困难的情况下成立的。联盟将通过集中行业技术力量，聚集行业创新资源，提升我国汽车行业自主创新水平，对推动我国汽车工业的发展必将产生深远的影响。 事实上，自主创新联盟在我国的出现既有历史原因，又有现实原因。历史原因表现在：长期以来，我国企业重技术引进、轻自主创新，导致自主创新能力不足，企业创新资源匮乏，缺乏技术创新的敏感性。现实原因表现在：从近年来的发展趋势看，国际技术竞争已不仅表现为单一产品的专利之争和核心技术之争，越来越多的表现为难度更大和涉及范围更广的国际标准之争。而且国际技术竞争已不仅表现为纯粹的单个企业间的竞争，还越来越多的表现为多个企业以技术创新联盟的方式展开的联盟间的相互竞争。在这种情况下，单个企业依靠自身力量进行自主创新活动或参与技术创新竞争往往力不从心。而组建自主创新联盟，聚合众多国内企业的创新资源，以联盟和合作的方式开展自主创新活动，对提高自主创新的成功率、加速自主创新进程、实现重大创新的突破及强化我国企业在国际标准竞争中的话语权，具有非常重要的现实意义。 二、自主创新联盟的群体提升效应 自主创新联盟的健康有序发展不仅使参与创新联盟的企业从中受益，而且其示范效应、扩散效应和联动效应也会带动更多中国企业自主创新能力的不断提升，这种群体提升效应对国家创新能力的提升起到有力的推动作用。具体来讲，自主创新联盟的群体提升效应表现在以下方面： (一)自主创新联盟有助于带动联盟成员自主创新能力的不断提升。由于自主创新联盟是以合作方式进行自主创新活动，在合作创新的过程中，必然要求联盟各方共同投入资源、共同参与技术创新活动，这就给联盟成员提供了一个相互学习的机会和平台。在技术创新方向的共同思考、技术发展趋势的联合探索、创新资源的整合管理、创新活动群体参与的过程中，联盟各方都会借助自主创新联盟实现自身自主创新能力的不断提升。以“长风开放标准平台软件联盟”为例，联盟集聚了国内众多知名的软件研发企业，包括“用友”、“神州数码”、“东方通”、“中关村”等数十家，本来是竞争对手的同行一下子聚在一起搞研发。通过优势互补的创新资源组合，在联盟内部进行广泛的知识交流，围绕关键技术进行协同创新，使联盟在企业协作、技术提升、标准推进、市场拓展等各方面都取得很大进展，初步形成了一个和谐发展的“绿色产业生态圈”。联盟内虽然单个企业的实力弱小，但联盟内部通过分工协作、联合发展、优势互补，变成了一个紧密的创新团体，自主创新能力得以全面提升。 (二)自主创新联盟成功运作的示范效应会推动更多自主创新联盟的形成。相对于各自为战的单个企业创新模式而言，自主创新联盟聚合了众多企业优势的创新资源，其创新效果更好、创新效率更高。同时，自主创新联盟的利益共享会使企业能以有限的创新资源投入实现过去数倍创新资源投入的创新效果，其风险共担机制能有效分散单个企业难以承受的创新风险。这都会吸引更多的企业进行合作创新，加人自主创新联盟的行列。2007年7月8日，四川省钒钛资源综合利用产业技术等十个产学研创新联盟在成都隆重成立就是最好的证明。这次成立的十个新联盟中，有六个产业技术创新联盟，两个技术创新联盟和两个市场技术创新联盟。其中的钒钛资源综合利用产业技术创新联盟是四川省为落实“工业兴省、工业强省”战略，打造国际知名钒钛之都，在现有钒钛资源开发基础上，以提升钒钛资源综合利用领域的自主创新能力为突破口，以企业为主体，建立起来的自主创新联盟，成员包括四川省内的十四家相关企业和大学、科研院所。可以想象，今后类似的自主创新联盟群体性诞生事件会不断出现。而越来越多的自主创新联盟的出现，会带动更多的企业实现自主创新能力的提升。 (三)自主创新联盟在共用技术创新方面的扩散效应会提升行业整体技术水平。由国家或行业推动的自主创新联盟在创新方面会着重于行业通用技术的研究，这些研究的突破会使行业整体受益。因为这些技术突破往往会扩散至整个行业，其它企业会低偿甚至无偿使用这些创新成果，这对整个行业技术水平的提高和自主创新基础的抬高都会起到推动作用。以2007年6月10日在北京成立的钢铁可循环流程技术创新战略联盟、新一代煤(能源)化工产业技术创新战略联盟、煤炭开发利用技术创新战略联盟和农业装备产业技术创新战略联盟等四大联盟为例，他们分别以开发钢铁可循环流程、新一代煤化工技术、煤炭开发利用技术和现代农业装备技术等行业通用技术或共用技术为主攻方向，这些方面自主创新的突破，有利于我国相关行业打破国外技术封锁，极大提升我国传统产业技术水平，助推所在行业的整体发展。 (四)自主创新联盟的跨行业合作所产生的联动效应会强化不同行业的企业在自主创新方面的协同合作，进而产生多个行业群体跃升现象。自主创新联盟可能由于创新的复杂性而需要跨行业组建，即联盟成员来自两个以上的行业。这种跨行业的自主创新联盟能产生联动效应，带动多个行业的企业实现自主创新能力的提升。联动效应的产生不但会强化不同行业的企业在自主创新方面的协同合作，而且会产生多个行业群体跃升的现象，相关行业都会随着自主创新的成功而实现国际技术竞争力的增强，甚至可能会实现质的飞跃。以2007年11月7日在上海成立的中国汽车制造装备创新联盟为例，联盟由我国十大汽车制造企业、七大机床制造企业以及相关的科研院所和六所高校等共35个成员共同发起创立，成员中既有第一汽车(集团)、东风汽车、奇瑞汽车、长安汽车、吉利控股等汽车制造企业，又有大连机床、济南第二机床、齐二机床等机床制造企业，还有北京机械工业自动化研究所、北京机电研究所、哈尔滨焊接技术研究所、沈阳铸造研究所、郑州机械研究所、武汉材料保护研究院等科研院所。这样的跨行业、多领域的自主创新联盟能实现产、学、研、用紧密结合，促进我国汽车装备水平的不断提高。更重要的是，其成功将带动多个行业或领域自主创新能力的群体跃升和国家创新能力的不断提升。 三、借助自主创新联盟助推我国企业自主创新整体突围的策略 自主创新联盟的群体提升效应并非能自然形成，在自主创新联盟的形成、发展和运作过程中必须讲求策略，才能助推我国企业自主创新的群体突围。 (一)倡导开放性的自主创新联盟模式。自主创新联盟如果仅以固定联盟伙伴和单个创新项目为限，则联盟的发展必然会随创新项目的完成而终结。在这种情况下，联盟的群体提升效应就会大打折扣。开放性的联盟模式要求随着创新项目和创新目标的动态调整而不断吸纳新的联盟伙伴加盟，目的是避免自主创新联盟在固定联盟伙伴合作创新过程中可能出现的创新僵化现象，实现优势创新资源的不断丰富和完善，推动联盟自主创新能力的不断跃升，同时，带动更多企业实现自主创新能力的提升。当然，开放性的联盟创新模式并不意味着对有加盟意愿的企业或科研机构不加区别的全部予以接纳。自主创新联盟必须在新的发展定位和创新目标基础上，对联盟所需的新的创新要素进行认真分析，在此基础上做出联盟扩张的决策。同时，自主创新联盟还必须对有加盟意愿的企业或科研机构的创新资源状况和创新能力进行详细调查，以确定其是否具备加盟资格。实践将会证明，开放性的联盟模式将会为自主创新联盟发展和更多中国企业自主创新整体突围提供强大的推动力。 (二)形成自主创新联盟的长效合作机制。没有长效合作机制的自主创新联盟不可能在创新过程中大有作为。长效合作机制的建立有利于自主创新联盟突破短期视角，在持续合作的过程中实现自主创新能力的群体提升。建立自主创新联盟的长效合作机制，一方面，需要形成完善的自主创新联盟治理机制，包括联盟管理机构的产生机制、联盟成员之间的谈判机制、冲突协调机制、声誉信誉机制、知识产权信息披露机制、创新成果共享机制等，有完善的治理机制方能确保联盟合作创新的持续性。另一方面，要求自主创新联盟必须始终坚持市场导向，按照市场规律办事，确定符合市场发展需要的创新方向和目标，使联盟成员不断获得持续的利益回报，提供联盟成员参与持续合作的积极性。在具体的运作过程中，一是可在联盟组建之初就出台自主创新联盟章程，对联盟成员的责权利和相关运行机制进行明确界定。二是建立若干结构合理、功能完善、服务健全的有关信息收集、资源共享、技术交易、成果转化和产业化服务等方面的技术创新服务平台，为自主创新联盟的持续合作提供基础条件。三是通过联盟网站，及时发布技术创新政策和行业技术创新动态，适时对联盟的创新方向和创新目标进行研究论证，确定并组织符合市场要求的合作创新目标和活动。长效合作机制的建立将会为我国企业自主创新的整体突围提供强有力的支撑力。 (三)鼓励自主创新联盟战略层面的合作。从总体上看，目前我国企业自主创新联盟在联盟合作创新方面依托短期项目的合作多，战略层面合作少，这就造成合作创新的成功并不能带来联盟伙伴自主创新能力的根本提升和国际技术竞争力的大幅增强。战略层面的合作要求自主创新联盟加强对前沿技术和核心技术的研究，通过核心领域的技术，突破发达国家跨国公司的技术封锁，借助核心技术的跨越实现产业国际竞争力的飞跃，带动行业内企业实现自主创新能力和国际竞争力的普遍提升。实现战略层面的合作，一方面需要自主创新联盟在国家科技发展规划和产业政策的指引下，对产业技术发展方向和国内外技术创新的动态进行认真研究，合理确定前沿技术和核心技术方面自主创新的突破口，集中资源、率先投入、超前布局，以期取得核心技术领域的超越。另一方面，在自主创新成功后，要及时在行业内实现创新成果的扩散，通过规模化、社会化和产业化，使战略核心领域的自主创新成果效用最大化，带动产业竞争力的普遍提高。战略层面的技术创新合作及其成效是自主创新联盟发展及我国企业自主创新整体突围的关键环节。对此，我们应有清楚的认识和深刻的理解。 (四)确保自主创新联盟间的有序竞争。在一个行业内可能存在多个自主创新联盟，它们有可能进行类似或相同的技术创新活动而展开过度或恶性的竞争。这种联盟间的过度或恶性竞争使自主创新联盟在忙于国内竞争之际，失去发展技术的良好时机，造成创新资源的浪费，延缓了我国企业群体突围的步伐。以国家高清数字电视标准为例，就曾有清华大学和上海交通大学两大派系之争，清华大学有TCL、康佳、创维等主要电视机厂商的支持，而上海交大则与上海广电集团、上海有线网络、上海高清等七家沪系企业组成了上海联合体。虽然采用任何一方的标准都没有问题，但双方都为此投入了大量资源，申请大量专利，都在谋求成为国家标准，这就使国家面临两难选择。针对自主创新联盟间的无序竞争状况，需要国家或行业及时进行有效协调，形成统一有序的自主创新联盟竞争态势。对自主创新联盟的整合需要国家和相关行业协会及时了解和掌握行业内自主创新联盟的创新动态，涉及到重大技术创新重复投入的情况，应由国家或相关主管部门出面进行协调整合，这有利于重大创新的突破、加快重大创新的国际竞争速度和减少创新资源的重复投入。同时，倡导自主创新