招标采购实务培训

招标师考试辅导教员培训大纲 招标采购专业实务 2012版 中国招标投标协会 2 目录 第1章采购概述 第2章招标投标概述 第3章招标师职业资格制度 第4章招标方案 第5章资格审查 3 目录 第6章招标文件 第7章投标文件 第8章开标 评标与中标 第9章政府采购 第10章国际招标采购 4 第1章采购概述 采购是组织或个人从外部获取资源 满足生产使用和消费需求的经济活动 是物质流与信息流互动交换的过程 5 1 1 1采购的目标个人采购的目标 与其生活水平密切相关 个人采购的目标与其生活水平密切相关 不同的生活水平阶段个人采购的目标不同 企业采购的目标 企业采购的目的是为企业发展服务 采购目标也更多 除了对质量 价格和时间的需求外 企业还会在其他方面提出更多的目标 公共采购的目标 公共采购比企业采购增加了反腐倡廉 支持国货 扶植中小企业等目标 针对某一次特定的采购 采购人面临的首要工作就是对于采购目标进行鉴别 权衡和取舍 制订和实施采购计划和采购程序 1 1采购的目标和原则 6 1 1 3采购的制约因素包括资金 时间方面的限制 市场供应情况 采购人的经验和能力 采购工具以及相关的法律法规等 采购工具是指采购方式 评价方式 评价因素 合同类型等与具体的采购环节相关的方法 程序或格式等 在公共采购领域 我国同时存在 招标投标法 和 政府采购法 两部法律 1 1 4采购目标的实现采购的目标 原则和制约因素之间的关系并不孤立 而是互相联系的 要根据一定市场条件对各种采购原则进行权衡和取舍 使用各种采购工具完成特定的采购目标 避免常犯的两类错误 一是只考虑采购目标的实现 忽视法律法规的要求和规范 二是忽视采购的目标 不考虑对采购原则的权衡和优化 1 1采购的目标和原则 7 1 按照支付对价的方式划分 可分为购买 租赁 委托 雇佣等 2 按照选择交易主体的方式划分 可分为招标 询价 订单 磋商 竞价 比选等 3 按照采购主体划分 可以分为政府采购 企业采购和个人采购 4 按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分 可以分为国内采购和国际采购 5 按照采购标的物的属性划分 可分为工程采购 货物采购和服务采购 1 3采购的分类 8 1 4采购的方式和实施程序 1 4 1采购的主要方式按照选择交易主体的方式划分 常用的采购方式有 1 招标 是一种有序竞争采购方式 招标分为公开招标和邀请招标 公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标 邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标 2 询价 是指采购人向3个及以上潜在供应商或承包人就采购的工程 货物或服务询问价格 从中选择交易对象的采购方式 3 订单 属要约 是指采购人主动向供应商或承包人发出订单 含价格 从而达成交易的采购方式 以上采购方式中 招标 询价 比选通常是卖方竞争的采购方式 竞买通常是买方竞争的采购方式 9 1 4采购的方式和实施程序 4 磋商 是采购人与一个或多个供应商或承包人就拟采购的工程 货物或服务通过报价 还价 承诺等谈判步骤达成交易的方式 包括竞争性谈判 单一来源采购等 5 竞价 是指供应商或承包人按照采购人规定的方式和期限相继提交更低出价 采购人从中选择交易对象的采购方式 6 比选 是采购人公开发出采购信息 邀请多个潜在供应商或承包人就拟采购的工程 货物或服务提供报价和方案 按照事先公布的规则进行比较并从中选择交易对象的采购方式 注意上述采购方式的适用特点区别 其中 竞争性谈判 单一来源采购 询价等政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9 2节内容 10 1 4采购的方式和实施程序 1 4 2采购与招标的关系采购有多种方式 招标是常用和主要的竞争采购方式 采购是属于买方主导的购买行为 招标是属于选择交易对象的一种方式 既有购买行为 也有出售或出让行为 11 1 5招标采购相关原理应用 1 5 1博弈论博弈论认为 人是理性的 即人人都会在约束条件下最大化自身的利益 人们在交往合作中有冲突 行为互相影响 而且信息不对称 1 5 2公共选择理论公共选择理论认为传统的 经济人 假设同样适用于政治市场 即个人决策的目标是个人利益的最大化 1 5 3委托 代理理论在公共采购中 存在着多重委托 代理关系 纳税人与政府 采购人与采购机构 采购机构与其员工 采购机构与承包商 总包商与分包商等 委托人与代理人目标的不一致性会降低采购的效益和效率 而解决委托 代理关系中的问题也通常从信息 契约和激励几方面人手 12 1 5招标采购相关原理应用 1 5 4交易成本理论使用交易成本理论可以对采购中涉及的各种成分进行鉴别和分析 从而为采购人员有效地使用各类采购工具提供理论基础 常见的交易成本 搜寻成本 信息成本 决策成本 缔约成本 履约成本 监督成本 救济成本 1 5 5资金时间价值原理资金时间价值的基本计算主要为终值和现值的计算 终值是指现在一定数量的资金按给定的利率计算的在某个未来时间点的价值 现值是指未来的一定数量的资金按给定的利率计算的现在的价值 13 第2章招标投标概述 本章提要 招标投标是一种有序的市场竞争交易方式 也是选择交易主体 订立交易合同的法律程序 本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容 我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用 招标投标制度的现状和发展方向 招标投标的特性 原则 范围 作用 以及招标与合同之间的关系 招标与拍卖的区别 招标的方式与组织形式的特点及其适用条件 范围 招标人 招标代理机构的资格能力要求 权利义务和责任范围 工程施工 工程总承包 货物 服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序 招标投标争议类型 预防和解决的方式 程序要求和应当注意的问题 14 2 2招标与合同 2 2 1招标投标的概念与特性 1 招标投标概念 招标投标是一种有序的市场竞争交易方式 也是选择交易主体 订立交易合同的规范程序 2 招标投标原则 公开 公平 公正和诚实信用 3 招标投标特性 竞争性 程序性 规范性 一次性 技术经济性 15 2 2招标与合同 2 2 2招标的方式和方法 1 招标方式 按竞争开放程度和按竞争开放地域两种分类 1 按竞争开放程度分类 公开招标公开招标属于非限制性竞争招标 这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和 三公 特征 充分实现招标信息公开性 招标程序规范性 投标竞争公平性的招标采购方式 国家和省 市 重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目 以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标 16 2 2招标与合同 邀请招标国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目 如属技术复杂 有特殊要求或者受自然环境限制 只有少量潜在投标人可供选择的项目 或者属采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的项目 经过有关部门审核 认定可以采用邀请招标 但是 邀请招标因投标人竞争的范围有限 可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果 注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件 161 按竞争开放地域分类 国内招标 可分为国内公开招标和国内邀请招标 国际招标 可分为国际公开招标和国际邀请招标 17 2 2招标与合同 2 招标方法和手段 相对于传统的一阶段招标 总价招标 纸质招标外 实践中还有两阶段招标 框架协议招标 电子招标等方法和手段 1 两阶段招标对于一些技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目招标 可以分为两个阶段进行 第一阶段通过招标公告征集项目技术方案 从潜在投标人递交的技术方案中优选确定技术方案 统一技术标准 规格和要求 并据此编制招标文件 因此这个阶段实质是招标文件的准备阶段 除发布招标公告外 不需要严格按照招标投标程序要求实施 潜在投标人也不需要递交有实质约束力的投标报价 但是可以要求其提供经济参考指标或市场最高价格 18 2 2招标与合同 第二阶段一般由第一阶段递交技术方案的潜在投标人按照招标文件及其统一确定的技术标准 规格要求 编制递交投标文件 招标人要求投标人提交投标保证金的 应当在第二阶段提出 电子招标投标 电子招标投标概念电子招标投标是指招标投标主体 按照国家有关法律法规的规定 以数据电文为载体 依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标活动 电子招标投标系统构成电子招标投标系统是指用于完成招标投标活动的信息系统 由公共服务平台和项目交易平台组成 19 2 2招标与合同 公共服务平台用于为招标投标主体 社会公众和行政监督部门提供招标投标信息交互和共享服务 项目交易平台用于完成项目招标投标交易过程 并为公共服务平台交互数据电文 电子招标投标的作用有效实现 公开 公平 公正 的招标投标秩序整合共享招标投标信息 实现市场信息一体化实现招标投标的低碳绿色 节能高效转变和规范招标投标行政监督有效实现社会监督和诚信自律预防和治理腐败交易 20 2 2招标与合同 框架协议招标主要适合于企业集团或政府采购招标人采用集中一次招标组织方式 为下属多个实施主体在一定时期内需要分别和分批次采购技术标准 规格和要求相同的货物或同一类型的服务 招标人通过招标 与中标人形成货物或服务统一采购框架协议 协议中一般只约定采购标的技术标准 规格和要求及其合同单价 而不约定或大致约定采购标的数量和合同总价 各采购实施主体按照采购框架协议分别与中标人分批签订和履行采购合同协议 但缺乏法律支撑 政府采购中常用的协议供货 定点采购都属于框架协议招标 21 2 2招标与合同 框架协议招标有如下特征 约定合同单价 技术规格和服务条件等合同要件 通常不确定采购数量和交货时间或者提供预计的参考数量 框架协议招标结果有确定的有效期 在有效期内采购人与中标人按框架协议签订实际供货或服务合同 同一个标的中标人可以不只一个 比较适用于零散和应急货物和服务的集中采购 框架协议有效期内锁定价格后 当市场价格下降变化时 有缺陷 应尽可能采用分批次集中招标采购方式 22 2 2招标与合同 2 2 3招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开 多次竞价 密封拍卖和反向拍卖采购除外 的形式 将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式 招标则主要是招标人通过出售者公开 一次性 密封投标竞争 选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式 但是 出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限 实践中有许多情况采用招标方式出售标的物 例如土地使用权出让 23 2 2招标与合同 2 2 4招标与合同的关系招标是规范选择合同交易主体和标的 订立交易合同的法律程序 招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请 投标人向招标人递交的投标文件属于要约 招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺 招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体 客体的选择和合同权利 义务 责任的约定 合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据 注意构成合同文件的组成部分 24 2 3招标投标的范围和作用 2 3 1招标的范围 1 工程招标 土木和建筑工程施工招标 工程总承包招标 设计施工一体化 和专业工程招标 2 货物招标 工程使用的材料设备货物 生产消耗的原材料货物 生活消费货物 3 服务招标 除工程和货物以外的各类社会服务 金融服务 科技服务 商业服务 工程相关服务 工程设计 监理 咨询 融资 等 还包括各类资产所有权 资源经营权和使用权出让招标 依法必须招标和可以不招标的条件和范围依据 招标投标实施条例 工程建设项目招标范围和规模标准规定 等有关规定 详见 法规科目 工程产品具有唯一性 一次性 产品固定性的特点 不可能退货或更换 25 2 4招标投标基本程序和工作要求 2 4 1招标准备 1 招标人的资格能力和责任要求 招标人是依法成立的法人和其他组织 且应具有编制招标文件和组织评标能力 具有专业技术力量 类似招标经验 3名招标人员 熟悉法规 可以自行办理招标事宜 否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标 招标人的权利义务和责任 2 制定招标工作计划 明确招标内容 范围 时间 资金额度等 26 2 4招标投标基本程序和工作要求 3 确定招标组织形式 1 自行组织招标 工程建设项目自行招标试行办法 第4条对自行组织招标的条件作了规定 具体为五个方面的内容 注意掌握 虽然便于协调管理 但往往容易受招标人认识水平和法律 技术专业水平的限制而影响和制约招标采购的 三公 原则和规范性 竞争性 2 委托代理机构招标 委托代理招标及其招标代理合同的要求 招标代理机构是依法成立 具有相应招标代理资格条件 按照招标人委托代理的范围 权限和要求 依法提供招标代理咨询服务 并收取相应服务费用的专业化 社会化中介组织 属于企业法人 招标代理机构的权利义务 责任范围 以及具有的优点 27 原国家计委印发的 招标代理服务收费管理暂行办法 计价格 2002 1980号 国家发展改革委办公厅关于招标代理服务收费有关问题的通知 发改办价格 2003 857号 关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知 发改价格 2011 534号利用外资项目的代理服务收费依据财政部 商务部的有关规定 2 4招标投标基本程序和工作要求 招标代理服务收费标准 28 关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知 发改价格 2011 534号主要内容降低中标金额在5亿元以上招标代理服务收费标准 同时 增加了按中标金额档次划分的差额费率 中标金额在5 10亿元的为0 035 10 50亿元的为0 008 50 100亿元为0 006 100亿元以上为0 004 设置收费上限 一次招标 完成一次招标投标全流程 代理服务费最高限额分别为货物350万元 服务300万元 工程450万元 按各标段中标金额比例计算各标段招标代理服务费 中标金额在5亿元以下的招标代理服务收费基准价仍按原国家计委 招标代理服务收费管理暂行办法 2002 1980号附件规定执行 其中 收费基准价格为招标代理全过程服务费 但不含工程量清单 工程标底或工程招标控制价的编制费用 2 4招标投标基本程序和工作要求 29 招标代理服务收费标准 30 2 4招标投标基本程序和工作要求 4 落实招标的基本条件 各类项目招标按照项目资金性质 特点和阶段应该分别具有共同和特别条件 包括 招标人资格条件项目有关审批或核准或备案资金落实情况土地使用许可和工程规划许可技术设计资料其他 5 编制招标方案 包括 招标内容 范围 组织形式 招标方式 标段划分 合同类型 投标人资格条件 安排招标工作目标 顺序和计划 分解落实招标工作任务和措施 需要的资源 技术与管理条件 31 2 4招标投标基本程序和工作要求 2 4 2组织资格审查 1 资格预审是招标人采用公开招标方式 在投标前按照有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件 对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查的方法 注意资格预审程序按照5 1 3为准 招标人或授权资格审查委员会确定资格预审合格申请人 2 资格后审是开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法 采用资格后审办法的 按规定要求发布招标公告 并根据招标文件中规定的资格审查方法 因素和标准 在评标的初步评审时审查投标人的资格 3 采用邀请招标的项目可以直接向经过资格审查 满足投标资格条件的三个以上潜在投标人发出投标邀请书 32 2 4招标投标基本程序和工作要求 掌握两个程序图 公开招标基本程序见教材28页机电产品国际招标基本程序见教材29页 33 2 5招标投标争议及处理 2 5 1招标投标常见争议的主要类型 1 招标投标民事争议主要有针对招标文件 资格预审文件 的争议 针对招标程序的争议 针对评标结果和中标结果的争议以及其他民事侵权争议 常见的具体内容及处理相见本章第2 5 4节 注意掌握 2 招标投标行政争议主要针对行政许可争议 行政处罚争议 行政裁决争议 各种行政争议在招投标活动中的表现 34 2 5 2招标投标民事争议的表达和解决表达招标投标民事争议的主要方式有异议 质疑 投诉 提起仲裁 举报 检举 控告 提起民事诉讼以及其他方式 1 异议 质疑 异议是指投标人 含利害关系人 认为招标文件 包括资格预审文件 开标过程和评标结果违反法律法规的规定或自己的权益受到损害 向招标人或招标代理机构提出疑问和主张权利的行为 招标人和招标代理机构是处理异议和质疑的主体 投标人提出异议 质疑 应注意事项 个方面 2 5招标投标争议的解决 35 5 提起民事诉讼 招标投标活动中 当事主体就民事争议向人民法院提起诉讼 请求人民法院依照法定程序进行审判 使被告人承担某种法律上的责任和义务 以维护自己合法权益的行为 6 表达民事争议的其他方式 2 招标投标民事争议的解决1 招标文件 招标过程 评标结果和中标结果争议的解决 2 招标过程其他民事侵权争议的解决 几种争议解决的方式的选择 应当优先选择协商方式达成和解 或者选择调解方式解决争议 教材33页 招投标民事争议的表达和解决程序图 2 5招标投标争议的解决 36 2 5 3招标投标行政争议的表达和解决 1 招标投标行政争议的表达和解决方式1 行政复议 招标投标争议的行政复议 是指招标投标的民事主体认为招标投标行政监督部门的行政行为违法 而向行政复议机关 行政监督部门的本级人民政府或上一级主管部门 提出要求对行政监督部门的行政行为 包括行政不作为 做出行政处理的一种制度 发生招标投标争议的行政监督部门的本级人民政府或上一级主管部门是处理行政复议的主体 2 行政诉讼 招标投标争议的行政诉讼 是指招标投标中的民事主体认为招标投标行政监督部门的行政行为违法 向有管辖权的人民法院请求通过审判方式审查行政行为合法性以解决行政争议的一种制度 有管辖权的人民法院是处理行政诉讼的主体 2 5招标投标争议的解决 37 2 5 4招标人及其代理机构对招标投标民事争议的处理招标人和招标代理机构应当熟悉招标投标常见民事争议的内容 掌握处理各种民事争议的流程和技巧 预防和避免招标投标行政争议 1 招标投标民事争议的主要内容1 招标文件争议 六个方面2 招标过程争议 六个方面3 评标结果争议 五个方面4 中标结果争议 四个方面5 招标过程其他民事侵权争议 五个方面 2 招标人 招标代理机构 对招标投标争议的处理1 对投标人异议 或质疑 的处理 招标过程中出现异议 或质疑 并不一定代表招标活动出现了问题 招标人应该正确对待 并掌握合适的处理方法 2 配合监督部门对投诉进行处理 2 5招标投标争议的解决 38 2 6招标投标的行政监督和行业自律 1 行政监督执法的主体和对象 2 行政监督执法的内容 3 行政监督的方式 4 改革完善行政监督体制行政监督具有普遍 依法 威慑 强制 追究 行政监督体制 方式存在的问题 2 6 1招标投标的行政监督 39 2 6招标投标的行政监督和行业自律 2 6 2招标投标的行业自律行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束 是建立健全现代市场机制的重要基础 重在引导 教育 预防 制度约束和自我纠正 通过依法行政监督和行业自律相结合 规范市场主体行为和市场秩序 行业自律与行政监督对于维护和规范招标投标秩序的不同作用主要体现在四个方面 1 作用的机理不同 2 作用的层面不同 3 作用的形式不同 4 作用的效果不同 40 第3章招标师职业资格制度 本章提要 招标师的职业定位 权利 义务和责任范围 招标师必须具备的职业道德 业务素质和行为规范 41 3 1 2招标师的职业范围招标师的主要职业范围是依法开展招标采购活动 包括 1 编制招标采购计划 方案 招标采购公告 招标资格预审文件 组织投标资格审查 2 编制招标文件和合同文本 组织现场勘查 开标和评标活动 3 主持或协助合同谈判并参与签订合同 4 采用其他方式组织采购活动 5 参与招标采购合同结算和验收 6 解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷 招标师可以利用自身的专业知识和能力 为企业 政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务 3 1招标师的职业定位 42 3 3 1招标师登记服务管理招标师职业水平证书实行登记服务管理 国家发展和改革委员会是招标师职业水平证书登记服务工作的主管部门 中国招标投标协会负责登记服务的具体工作 1 首次登记 首次登记的受理期限为证书签发之日起6个月内 登记服务有效期3年 2 再登记 首次登记后 每3年进行再登记 注意掌握申请再登记的人员 应当提供的3个方面信息或书面材料 再登记的受理期限为上一次登记有效期满前3个月 至登记有效期满后3个月 3 变更登记 招标师变更从业单位时 应当进行变更登记 4 不予登记 不予登记的四种情形 5 取消登记 取消登记的情形 3 3招标师的登记服务管理与继续教育 43 3 3 3招标师职业继续教育的内容和形式内容 分必修课程和选修课程 形式 以网络教学为主 面授教学为辅 网络教学通过中国招标师继续教育网络服务系统实施 面授教学由职业教育培训机构根据继续教育方案和实施计划组织进行 3 3 4招标师职业继续教育的考核与管理 1 职业继续教育考核 招标师职业继续教育每三年为一个考核周期 即自招标师职业水平证书签发日期起三年内 招标师应按照职业继续教育方案和实施计划学习完成规定的继续教育课程 取得规定的学分 招标师在每一考核周期内完成的继续教育学分累计应达到90学分 其中必修课程达到60学分 选修课程达到30学分 3 3招标师的登记服务管理与继续教育 44 2 职业继续教育的管理 中国招标投标协会负责招标师职业继续教育的组织实施和管理 3 职业教育培训机构 职业教育培训机构是指经行业和省 市 有关部门推荐 由中国招标投标协会确认和公布的行业和省 市 地方职业继续教育培训机构 职业教育培训机构承担招标师职业继续教育选修课程的教育培训 考核和中国招标投标协会委托的其他工作 并接受行业 地区有关部门的监督管理 3 3招标师的登记服务管理与继续教育 45 3 4招标师职业权利与义务 3 4 1招标师职业权利 1 自主选择从业单位的权利 2 依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利 3 维护招标投标秩序的权利3 4 2招标师职业义务 1 遵纪守法 依法行事 自觉抵制违法违规行为 2 诚信履约 遵守职业道德 严格履行合同 3 保密 保守应该保密的事项 如评标 4 接受后续教育 专业知识能力的更新补充 5 接受行业监管和自律管理 46 3 5招标师的职业素质 3 5 1招标师的业务素质 1 法律 政策的掌握和运用能力 2 招标采购专业知识和实务操作能力 3 采购组织管理和协调能力 4 沟通与协调能力3 5 2招标师的职业道德规范了解八个方面的职业道德规范3 5 3招标师的工作规范 1 行使权利的行为规范 2 履行义务的行为规范 47 3 6招标师从业管理规定 3 6 1招标职业资格2007年 国务院原人事部和国家发展改革委正式批准实施招标采购专业技术人员职业水平评价制度 2012年2月1日起实施的 招标投标法实施条例 确立了招标采购专业技术人员职业资格准人许可制度 根据招标职业资格准入制度要求 只有依法取得招标师职业资格证书的人员 通过执业注册登记 并接受职业继续教育和业绩信誉考核管理 方可在受聘的招标代理机构或其他相应单位以招标师的名义从事招标采购活动 招标职业资格准入考试等相关具体实施办法由国务院人保部会同国务院发改委制定 将在2014年之前全面实施 招标师职业资格证书在全国范围内有效 48 3 6招标师从业管理规定 3 6 招标师的从业责任招标师的从业责任主要有三种 1 行政责任 行政责任是指招标师在从业过程中 因违反 招标投标法 及其他相关法律法规 依法受到的行政制裁 行政责任分为行政处分和行政处罚 2 民事责任 民事责任是指招标师在从业过程中 因违法违规或因过错 过失给当事人造成损失 而依法所应承担的民事赔偿责任 3 刑事责任 刑事责任是指招标师从业过程中 因违法行为情节严重构成犯罪的 依照刑法所受到的刑事处罚 49 第4章招标方案 本章提要 招标方案是招标人为了有序 有效地组织实施招标工作 通过分析和掌握招标项目技术特点 经济特性 管理特征以及招标项目功能 规模 质量 价格 进度 服务等需求目标 依据有关法律政策 技术标准和规范 科学合理 正确地设定 安排项目招标实施的条件 范围 标准 目标 方式 计划 措施等工作方案 这是招标采购人员应有的基本和重要实务技能 应当具备全面分析采购物的特征 设置需求指标 划分标段 包 设置评标因素和合同条件 制定招标方案 部署招标采购工作 50 4 1招标项目的特征和需求分析 4 1 1工程招标应当分析把握以下影响 制约工程建设项目招标的技术 经济 管理主要特征和采购需求目标 1 工程建设项目的基本特征 其中唯一性 产品固定性和要素流动性是影响 制约工程建设项目的三个最基本特征 2 工程建设项目的投资性质 国外资金和国内资金 国内资金又分为政府投资 国有企业投资和非国有投资 不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求 51 4 1招标项目的特征和需求分析 3 工程的管理和承包方式工程建设项目管理方式和承包方式 导致招标人和承包人的工作内容范围 权利 义务 责任和风险分担等方面的不同 因而对工程招标条件 投标资格条件 评标标准和评标办法 合同条款等都有不同的要求 1 工程建设项目管理方式 传统自主项目管理方式 各类委托专业项目管理方式以及融资项目的管理方式 2 承包方式 工程施工承包方式 工程设计 施工一体化承包方式 各类特许经营和融资项目管理与承包方式 52 4 1招标项目的特征和需求分析 4 工程材料设备的供应方式 通常有三种采购供应方式1 招标人自行采购供货 2 承包人采购 3 招标人与承包人联合采购供货的利弊分析 5 工程内部构造和外部条件工程内部结构形式的影响 工程外部环境条件的影响 6 工程的专业和规模1 工程专业技术管理差异 编制工程招标文件时应依据标准施工招标文件 简明标准施工招标文件或标准设计施工总承包招标文件 结合招标工程的专业技术管理差异和特点 制定适合于招标工程的合同专用条款 专用技术规范 工程量清单及计价规范等 53 4 1招标项目的特征和需求分析 2 工程规模和标段规模 由于工程规模 标段规模差别较大 以致对招标项目的条件需求目标设置也有较大区别 规模较大工程的建设周期长 风险大 应认真研究设定评标方法 工程变更 保险 合同价格调整与索赔 技术规范等内容 标段较大工程 其标的金额相对较大 潜在的盈利规模较大 投标竞争激烈 对投标人的资质业绩条件要求相对较高 标段较小工程 潜在的盈利规模较小 对投标人的资质业绩条件要求比较低 可能参与投标的单位数量较多 7 工程质量控制 控制和检验工程材料质量和施工质量的技术规范 规程或技术标准通常有两类 1 国家制定的各种技术规范标准 2 为特定项目而编制的专用技术规范 54 4 1招标项目的特征和需求分析 8 工程造价控制工程建设项目造价控制目标 形式 工程建设的不同建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式 1 工程勘察设计成果的规模 标准 深度 科学性 精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果 注意设计招标 设计优化以及设计与施工结合 2 工程施工招标形成工程中标合同价格 是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段 应注意三个环节 合理设置工程招标项目造价控制目标 招标控制价 规范投标报价 工程量清单 履行合同 计量支付 索赔 价格调整 55 4 1招标项目的特征和需求分析 9 工程进度控制应根据工程建设项目的总体进度计划要求 工程设计进度和相关条件及可能的变化因素 按照工程建设项目的技术特点和施工组织管理规律科学 合理地制定 实施工程建设项目进度目标 计划和控制措施 10 工程安全 环境管理工程建设项目应该充分关注和考虑安全生产和环境管理的目标 措施和方法 11 工程风险控制按潜在损失形态分类 可分为工程财产损失险 人身意外伤害险 第三者责任风险等 按损失承担主体分类 可分为招标人风险 承包人风险 其他责任人风险等 风险控制措施 控制 规避 转移 56 4 1招标项目的特征和需求分析 12 工程的系统协调性和程序连续性工程建设项目是一个庞大 复杂的系统工程 工程建设项目招标和管理的主要任务就是采用科学 有效的项目组织管理方式 方法 保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调运行 最终实现工程建设项目的总体目标 同时 工程又具有较强的程序性和连续性特征 工程建设项目招标和管理的内容 顺序和时间安排必须注意分析把握工程建设这种程序性和连续性要求 既不能违反程序 也不能分割相互的关联和连续性 否则必然会影响工程建设的质量 造价和进度 57 4 1招标项目的特征和需求分析 4 1 2货物招标采购项目 1 货物的一般特征和需求货物产品的多样性 技术性和来源的广泛性 2 货物的技术特征和需求货物的功能 技术性能 质量标准 产品标准化水平 节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素 3 货物的交接 检验 服务特征和需求货物的交接 检验和交货服务方式是货物招标采购区别于工程招标采购而需要考虑的重要因素 58 4 1招标项目的特征和需求分析 1 国际标准贸易术语 2000年国际贸易术语解释通则 中常用的7种是 工厂交货EXW 指定地点交货 装运港船上交货FOB 指定装运港 成本加运费CFR 指定装运港交货 运费至目的港 成本保险费加运费CIF 指定装运港交货 费险至目的港 运费和保险费付至CIP 出口国指定地点货交承运人 费险至进口国指定目的地交货 完税后交货DDP 指定进口国目的地交货 从 至 卖方责任风险由小到大 选择贸易术语时要考虑运输工具 交货地点 费用承担 风险划分 包装要求等因素 并且要考虑大部分潜在投标人的相应能力 59 4 1招标项目的特征和需求分析 2 国内贸易通常采用出厂交货价 现场交货价 指定目的地车板交货价等交货方式 3 交货期限 确定交货期限既要考虑项目进度的实际需要 也要考虑货物采购规模及其货物制造 供应的周期 交货期限会影响标包的划分规模 招标采购的方式 投标人资格条件以及合同的相关条件 4 检验标准和试验方法 检验标准和试验方法是验证货物的技术性能指标是否合格以及合同履行的依据 招标文件的技术规范应明确货物检验指标的标准目录或内容 明确货物试验的方法 步骤等 5 服务和培训 60 4 1招标项目的特征和需求分析 4 货物的价格特征和需求1 货物的价格构成 国内货物价格包括 货物出厂价及其包装费 运输费 运输保险费和其他杂费 进口货物价格包括 货物到岸价 进口环节税 进口的关税 增值税 消费税 国内运费 国内运输保险费和其他杂费 2 货物的使用寿命 指货物使用的预计时间或者货物所能生产产品或提供劳务的数量 使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益 3 货物的使用成本 货物的使用成本包括运行成本 维护成本 维修改造成本 故障成本和废弃成本等 4 货物的付款条件 支付方式和进度 5 货物的税收 包括关税 增值税 购置税 消费税等相关计算规则 61 4 1招标项目的特征和需求分析 5 货物履约风险控制一是对投标人进行严格的资格审查 要求投标人提供技术 经济等资格信誉文件证明其履约能力 二是招标人分析货物采购的各种风险特征 选择恰当的运输方式和合同价格类型 设置严密的风险控制条件 以合理规避 分配和转移可能产生的风险责任 62 4 1招标项目的特征和需求分析 4 1 3服务招标 1 特许经营项目融资招标1 特许经营项目融资招标的相关概念 PPP BOT TOT 融资招标 特许经营招标 特许经营项目融资招标 2 特许经营项目融资招标的程序特征和需求 详见程序图 项目实施方案 资格审查 资格预审 和投标人尽职调查 评标 澄清谈判 中标签约 项目公司 3 特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求 招标人的特征 咨询机构的作用特征 项目建设和运营管理要素 特许经营项目后续招标的特点 4 基础设施项目融资的经济特征和需求 投资回报 产品或服务价格 价格竞争类型 投标费用 63 4 1招标项目的特征和需求分析 2 工程建设项目勘察设计招标工程建设项目设计是以项目建议书或项目可行性研究报告为依据 运用工程技术理论及技术经济方法 分析研究和解决工程建设项目功能布局 组合 构造 生产工艺流程 材料设备选型 周围环境的相互联系等技术和经济问题 制定完整的建设方案 编制系统的设计图纸和技术标准 1 工程建设项目设计分阶段控制的特征 各行业 各类工程建设项目设计阶段的划分以及各阶段的工作特征和需求目标控制的区别 民用建筑工程设计一般划分为方案设计 指实施性方案设计 而概念或规划方案设计属于工程可行性研究 初步设计和施工图设计三个阶段 2 反映工程建设项目设计功能 规模标准的主要指标 64 4 1招标项目的特征和需求分析 3 工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量 造价最重要和最有利的阶段 这既是开展工程设计方案招标的价值 也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力 不是设计服务费用工程建设项目实行限额设计就是以批准的工程建设项目可研报告和投资估算为限额 控制 优化工程方案设计和初步设计 并以批准的初步设计及概算造价为限额 控制 优化施工图设计 以促进运用新技术 新材料以及控制和节约工程投资额 提高投资效益 4 工程设计招标的特点和有关费用 工程设计方案的知识产权 著作权 和补偿费用 工程设计投标竞争特点 设计方案的优劣和设计团队的素质能力 不是收费 5 工程建设项目设计管理特征 65 4 1招标项目的特征和需求分析 3 建设工程监理招标1 建设工程监理的概念 2 建设工程监理的范围 强制实行工程监理的范围及其工程监理的阶段 3 建设工程监理的内容和目标 建设工程监理的范围一般从勘察设计 可能包含 施工 设备采购及安装调试 竣工验收直至保修期结束 监督 控制工程建设各个阶段的质量 进度 造价 安全 管理合同和信息 组织协调项目建设有关各方的关系 建设工程监理的目标就是围绕工程建设全过程 通过系统 科学 有效的监督管理和组织协调 控制工程实施的条件 程序 材料 工艺和操作 保证工程建设项目实现合同 设计图纸 技术标准约定的工程质量 进度 造价 安全等要素目标 66 4 1招标项目的特征和需求分析 4 建设工程监理的特征 建设工程监理属于技术服务性质 并具有公正性特点 由此决定了监理单位及其监理人员的职业素质是决定监理服务质量的主要因素 是建设工程监理招标时要考虑的主要评价标准 5 建设工程监理单位的定位 监理单位分别与项目业主 与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系 6 建设工程监理实施程序 7 建设工程监理服务收费铁路 水电等行业 按工程概算的建筑安装工程费分档定额计费 其他工程 按工程概算投资额 建安工程费 设备购置费 联合试运转费 分档定额计费 设备购置费 联合试运转费计费额最多为投资额的40 工程设计 保修监理按人日费用标准计费 67 4 1招标项目的特征和需求分析 8 建设工程监理招标的特点 建设工程监理服务与勘察设计 施工承包 货物采购等最大区别为 监理不直接产出新的物质或信息成果 监理是智力服务 监理服务效果不仅依赖规范化的管理程序和方法 更多的取决于监理人员的专业知识 经验 职业道德素质和工程管理的分析判断 处理能力 因此 监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争 而不是价格竞争 4 工程建设项目管理服务招标2 工程建设项目管理模式分类与特点 项目管理服务 项目管理承包 代理型建造管理 风险型建造管理 68 4 1招标项目的特征和需求分析 6 国有建设用地使用权出让招标1 基本概念 招标 拍卖和挂牌三种方式的概念和区别2 相关制度及适用 3 土地招标程序 注意在投标 开标 评标 定标等方面与其他招标项目的不同 69 4 2招标方案内容 4 2 1工程建设项目招标方案 1 工程建设项目背景概况 2 工程招标范围 标段划分和投标资格 1 工程招标内容范围 正确描述 界定工程名称 数量 工作边界 周围的分工 衔接 协调等条件2 工程招标标段划分需要考虑的主要因素 法律法规 工程承包管理模式 工程管理力量 投标资格与竞争性 工程技术 计量和界面的关联性 工期与规模 3 投标资格要求 详见第5章 70 4 2招标方案内容 3 工程招标顺序 工程招标顺序需要考虑的因素 工程施工的特点 条件和计划程序 4 工程质量 价格 进度需求目标全面 正确地分析招标工程建设项目的功能 特点和条件 依据有关法规 标准规范 项目审批和设计文件以及实施计划等要求 科学合理设定工程建设质量 造价 进度 安全和环境管理的需求目标 这是编制和实施招标方案的主要内容 也是设置工程招标的投标资格条件 评标方法 评标因素和标准 合同条款等相关内容的主要依据 71 4 2招标方案内容 5 工程招标方式 方法 根据招标项目的特点和需求 依法选择适合的招标方式 方法和手段 详见第2章相关内容 6 工程发包模式与合同类型 分别详见4 1节和6 1节 7 工程招标工作目标和计划 8 工程招标工作分解 9 工程招标方案实施的措施 72 4 2 2货物项目招标方案 1 货物采购背景概况 条件和依据 2 货物需求目标 货物的功能与质量需求 数量需求 服务需求 价格需求 供应进度需求 3 货物招标内容范围和投标资格 货物招标内容 范围与标包划分 货物招标内容范围也就是采购合同卖方的供货范围 既要注意明确采购货物与工程其他货物的划分边界 又要明确采购货物构成的本体 附件和相关服务的范围 货物招标要合理划分标包 对采购货物进行有机的拆分和组合 可以增加招标的竞争性和招标效率 可以结合标包的技术特点和要求设置投标资格预审条件 标准 降低采购价格 保证供货时间和质量 4 2招标方案内容 73 4 2招标方案内容 货物采购标包划分考虑的主要因素有 1 法规因素 2 管理模式 3 管理力量 4 货物功能配套与技术关联 5 货物种类与规模 6 生产供应周期与效益 7 投标竞争性 4 货物招标顺序 确定工程货物招标顺序的主要因素有 工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间 货物的生产和供应周期 完成招标程序所需要的时间 同时 货物采购顺序的安排还应考虑工程设计 施工条件与货物技术参数确定之间的相互制约关系 5 货物招标方式 方法和合同类型 6 货物招标工作目标 计划和工作分解 74 4 2招标方案内容 4 2 3服务项目招标方案 1 特许经营项目融资招标特许经营项目融资招标方案需要根据政府批准的项目实施方案进行编制 1 特许经营项目融资招标的名称 内容范围 基本目标要求 项目的背景 项目实施机构和招标人 招标代理机构和咨询机构 2 招标方案编制依据 融资和招标条件 方式 方法 3 项目融资和建设标准 规模 进度控制目标 4 项目招标工作质量 进度目标 5 项目招标工作分解和保障措施 75 4 2招标方案内容 2 工程建设项目设计招标1 项目背景概况 设计条件和依据 2 项目设计招标内容范围和次序 3 工程设计需求目标 A 工程设计功能定位 设计原则以及工程建设规模 标准 环境绿化 节能减排 交通等要求 B 工程投资的设计限额 设计质量等级和设计规范标准的要求 C 工程设计深度及设计进度要求 D 工程设计服务要求 E 工程设计方案知识产权归属和设计投标补偿费用 优秀方案评选和奖励等要求 4 工程设计招标方式 方法 合同类型选择 76 4 2招标方案内容 3 工程建设项目监理和项目管理服务招标1 工程建设项目背景概况 条件和依据2 建设工程监理的范围和标段第一 工程监理招标的范围 标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求 第二 工程监理范围 标段划分应结合工程施工标段的范围和特点要求 分别选择相应的监理单位 第三 工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围 第四 工程监理范围 标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量 3 建设工程监理的需求目标按照合同约定条件 设计图纸与技术标准 方案组织实施 实现工程建设质量 进度 造价 安全 环境等要素的预期控制目标 与工程施工的需求目标基本一致 77 4 2招标方案内容 5 国有建设用地使用权招标1 招标方案编制依据 核心条件的确定 2 招标实施主体 3 招标方案的主要内容 项目背景概况 条件和依据 招标项目的背景概况包括地块编号 地块位置 土地用途 土地面积 出让年限 规划指标等 项目招标范围 内容 项目需求目标 78 4 2招标方案内容 4 2 4编制招标方案应该注意的问题招标采购的目的是在符合法律法规和政策规定的前提下 根据项目特点 制定招标采购方案 合理设定招标项目条件和投标资格能力 创造充分竞争的投标环境 并借此以较低的成本采购满足需求的工程 货物或服务 一般情况下 潜在的投标人越多 则投标竞争会越激烈 招标人就可能获得更低价格和更优实施方案的投标 投标人数量至少达到或超过三家 才能满足最低限度的竞争 并要防止串标 79 4 2招标方案内容 招标人应注意以下方面 1 选择适当的招标组织形式招标组织形式有招标人自行招标和招标人委托招标代理机构招标两种 招标采购是一项含技术 经济 法律政策的复合性专业工作 招标人如果自行组织招标 应当具有编制招标文件和组织评标的能力 并在招标前向有关行政监督部门备案 如招标人没有设立专门招标机构或没有具备足够数量的职业资格人员 一般应当委托专业招标代理机构招标 80 4 2招标方案内容 2 尽可能选择公开招标采购方式采用公开招标 可以为投标人提供充分公开 公平的竞争条件 同时招标人借助于市场充分竞争节约项目采购资金 公开招标的各个环节在各方面监督之下 可以最大限度的减少招标投标争议 杜绝腐败的发生 一般情况下 招标人应尽可能选择公开招标 招标人应当按核准的招标方式组织公开招标或邀请招标 涉及国家安全和国家秘密的项目适合邀请招标 政府采购采购项目 当采购项目金额达到公开招标限额标准的 必须公开招标 没有达到公开招标限额标准的 可以公开招标 也可以按照规定选择其他适当的采购方式 81 4 2招标方案内容 3 制定科学合理的招标工作计划招标是一项程序性和时间性很强的工作 每个招标环节都有其自身的工作内容和程序 招标人和招标代理机构必须根据项目工期和采购进度 合理安排招标计划 科学制定招标方案 在招标程序和项目进度出现矛盾时 应当以招标程序符合法律法规为原则 绝不能为了满足项目进度的要求而改变招标的合法程序 82 4 2招标方案内容 4 科学和合理确定标段或标包划分划分确定标段或标包时 在满足投标人承包资格 现有能力和充分竞争的前提下 尽量增加标段的规模 以提高投标人的兴趣 一般工业和民用建筑安装工程施工项目各分项工程的技术关联性较强 应尽可能采用施工总承包的方式招标 将施工项目交给一家总承包单位中标 公路 铁路道路施工项目 由于不同路段技术相对独立 为了缩短工期 可以将一条公路或铁路的道路施工划分为若干标段 由不同的施工单位中标 货物采购项目 则应尽量将技术关联的货物合包招标 但是在大批量采购货物时 为了保证生产和供应 也应当考虑将同一种货物分为若干标段 由不同的供应商供货 83 4 2招标方案内容 5 注意招标的经济性和效率招标采购相对于谈判采购 程序比较复杂 往往需要付出比较多的经济和时间成本 但是与通过招标节约的采购