TBT协议PPT课件

1 第九节技术性贸易壁垒协议 AgreementonTechnicalBarriertoTrade 亦称贸易技术壁垒协议 简称TBT协议 Non TariffBarrier非关税壁垒 2 协议产生的背景 1 社会经济发展呼唤更多的技术法规和标准 生活水平提高 需求多样化 对产品的性 质要求提高 而生存环境却日益恶化 为保护消费者权益和生存环境 各国均制定大量相关的技术法规和标准 借以严格管理产品 2 法规 标准的差异形成贸易壁垒 受工业化程度 科技水平 自然条件 资源等限制 导致 各国的法规 标准不尽相同 使制造 出口商需付巨额费用翻译和聘请技术专家解释各国法规 调整生产设施以及取得相应认证 很容易造成壁垒 3 1947GATT第20条一般例外和第21条安全例外 4 东京回合的 标准守则 前几轮谈判使关税削减 而国家间法规 标准 合格评定程序等方面的差异产生的TBT的作用增强 由美提议 GATT在1970年成立制定标准和合格评定工作组 在东京回合中各方又进行了艰苦谈判 于1979年签署了GATT TBT协议 守则方式 1980 1 1生效 涉及影响产品本身的法规和标准 各国也称其为 标准守则StandardCode 3 5 乌拉圭回合91年对 标准守则 重新修订 加强和阐明了有关的条文内容 涉及使用与相关工艺和生产方法的法规和标准 即最终产品是如何生产的过程 94年签署生效 作为一揽子协议成为WTO协定的组成部分 协议的宗旨是为使国际贸易自由化和便利化 在技术法规 标准 合格评定程序等技术要求方面开展国际协调 遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的保护主义 最大限度地减少和消除TBT 因此 协定不是一般性限制各成员制定技术性贸易措施 而是要使这些措施的贸易壁垒作用降到最低 4 一 技术性贸易措施的含义 一国为实现下列目标而对进口产品实行的种种限制性措施 技术法规 标准和合格评定程序 1 保护人身安全和人体健康机动车安全座带 香烟 吸烟有害健康 金红石2 保护动植物的生命和健康与SPS协议的出发点不同 各国出台相应的法规为使处于水 大气和土壤污染中的动植物免受濒于灭绝的危险 5 美国要求捕虾船装载 TurtleExcluderDevices TEDs 海龟逃生装置3 保护环境4 防止欺诈行为 主要是通过标签 分等 包装要求和尺寸规格 质量等规定的信息来保护消费者 5 其他目标质量 技术协调一致和贸易便利化 质量法规 例如 要求蔬菜和水果达到规定尺寸方可进入市场 6 技术性贸易措施是各成员在国际贸易中市场准入的门槛 具有二重性 合理的措施对贸易有积极作用 如保证了合格产品的市场准入机制 确保了不同国家合格产品之间的公平竞争 充分维护了消费者的权益 对合理的要设法跨越 不合理的措施则背离上述五大合理目标 背离 TBT协议 的最小贸易限制原则 基于科学和国际标准的原则和非歧视原则等 对贸易会有恶意的限制作用 不合理的则要坚决打破 7 二 技术法规 标准和合格评定程序 1 技术法规TechnicalRegulations规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法的法律文件 包括要强制执行的行政管理文件 在规定产品加工生产方法时 应包括或仅仅涉及产品生产的术语 符号 包装 标志或标签要求 具有强制执行效力 产品生产者必须受其约束 8 进口国技术法规的变化对出口国的贸易产生很大的影响 有一段时间我国被美国海关扣留的食品批次中 25 左右是由于营养标签不符合美国食品营养标签法的规定 另有8 的批次是因为使用了未经FDA 美国食物与药品管理局 认可的添加剂 美国研制HDTV 高清晰度电视 技术时 一开始便充分应用数字压缩技术 较好地解决了利用现有的TV设施传送和播送问题 为此美国联邦通信委员会 ECC 规定 美国的HDTV应当既能用卫星 又能利用现有的地方广播电视设施播送 美国的HDTV必须与现有的普通电视机和电视节目兼容 这两条 合理 的规定 一举把日本和欧盟的HDTV技术排斥出美国市场 日本规定微型计算机的操作系统必须用日语编程 这样 成功地把美国的微机阻挡在日本市场之外 从而保障了日本微机工业的高速发展 9 2 标准Standards 经某一认证机构批准 供共同和反复使用的 非强制性实施的文件 它包括产品的特性及生产加工方法的规定 当它们涉及生产加工方法时 应该包括或仅仅涉及产品加工方法的术语 符号 包装 标志或标签方面的要求 与 技术法规 内涵基本一致 不同之处在于 技术法规 具有强制性 而标准是由标准机构制定的 标准 不具有强制执行效力 由生产者自愿接受 10 作为TBT 标准事实上的强制性作用是由市场赋予的 澳大利亚准备从南京一家化工厂进口白油 澳方对产品质量表示满意 但因我国包装规格高为900厘米 与他们的包装规格高为914厘米不符 不便于流通周转 这样包装规格便成了贸易的壁垒 使100吨白油的出口未能成交 进口毛料服装的含毛率 各国有不同规定 联邦德国规定为99 比利时为97 法国规定为85 因此法国的羊毛制品在联邦德国和比利时就难以销售 桥 大多数国家的汽车方向盘为左 右行 英国和香港的汽车方向盘为右 中国深圳和香港间建一座桥 必须能够实现左行变右行或右行变左行的功能要求 正在设计和规划中 11 一些机构出台的标准很容易被各个国家利用而变为其制定技术法规的依据 长毛绒玩具是上海市的传统出口产品 国际玩具委员会曾制定了玩具安全标准 此后 美国等一些国家和地区相继制定了技术法规 明令规定禁止生产 进口销售不符合该标准的玩具 但是上海市生产企业不了解该标准 在阻燃 填料卫生 眼球拉力强度等三项指标没有达到该标准的要求 出口量逐年下降 与此同时 南朝鲜 台湾抓住机会扩大出口 有关企业采取措施 解决了上述三项指标中存在的问题 产品质量指标全部达到国际玩具委员会的标准 出口量才又大幅度地回升 12 目前很多国家都规定没有经过指定机构认可的产品 不准进入市场销售 如美国的FDA UL认证 欧盟的CE认证 ISO9000质量认证和ISO14000环保认证 2003年5月以前市场上销售的家电的贴有长城标志 证明该电器的质量安全是有保证 进口家电还应贴有CCIB 进口商品安全质量许可标志 2003年5月1日开始 这两种标志被一种像这样的 CCC 中国强制认证标志 标志所替代 通称3C 13 欧盟的CE认证标志 14 美国的UL 15 16 17 3 合格评定程序ProceduresforAssessmentofConformity 直接或间接用来确定是否满足技术法规或标准相应规定的技术程序 主要包括抽样 检验和检查 评估 验证和合格保证 注册 认可和批准 以及上述各项程序的组合 分为认证 认可和相互承认三种形式 1 认证 产品认证 安全和合格 授权机构出具的证明 体系认证 生产或管理体系 18 CCC 启动2 认可 权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力 如国际认可论坛 IAF 国际实验室认可大会 ICAC 3 相互承认指认证或认可机构之间通过签署互相承认协议 彼此承认认证或认可结果 19 遵守技术法规的要求是强制性的 遵守标准的要求是自愿性的 而合格评定程序则是确定是否符合技术法规或标准 有强制性和自愿性之分 例如 对于IT产业 信息收发装置的电磁兼容性 对于特定频道的占用等是与人身健康和信息安全密切相关的技术要求 一般用技术法规做出规定 产品零件的通用性 适配性和品质 一般用标准予以要求 TBT统计表明 技术法规 合格评定程序 标准 不同名目的TBT 在形式上都可分解或归类为技术法规 标准与合格评定程序这三要素 它们之间互相联系 互相作用 互相依存 各有侧重 形成一个不可分割的整体 20 三 协议的基本结构 协议由序言 15个条款和3个附件组成 结构如下 21 22 协议对不同级别实施的三类活动作出了相似规定 不同级别指 中央政府 地方政府和非政府机构三类活动 技术法规 标准和合格评定程序的制定 通过和实施 第2至9条 适用范围 P210第一条总则GeneralProvisions规定 协议适用于所有的产品 包括工业品和农产品 但不适用于政府采购行为 卫生与动植物检疫措施 23 四 制定 采用 实施技术性措施应遵守的规则 1 非歧视原则 如委内瑞拉诉美国汽油规则案 2 透明度原则3 必要性规则 未实现合法目标而采取 4 贸易影响最小规则5 协调规则国际标准 合格评定指南及等效措施6 特殊和差别待遇规则 24 五 通知和评议 为确保透明度 协议规定 1 当一方拟采取的措施不存在国际标准或有实质不一致 并对其他方产生重大影响时 制定方应做到 1 提前发布公告 2 提前通过秘书处通知其他成员 简要说明目的理由 3 应无歧视地给予其他成员提出书面意见的合理时间 并对其意见予以充分考虑 25 2 已制定的所有措施应立即予以公布 3 除紧急情况外 应在措施公布与生效间留有合理时间 一般60天 以便生产商能够适应新的要求 4 地方政府机构和非政府机构的技术性措施 应公布但不必履行通知义务 直属于中央政府的地方政府机构的技术性措施 通过中央政府通报 26 六 标准的制定 通过与实施Preparation AdoptionandApplicationofStandards 第4条要求保证其境内的标准化机构接受并遵守附件3 关于制定 通过与实施标准的良好作业规范codeofgoodpractice 该规则向各成员方境内的所有标准化机构开放 的规定 1 一机构接受或退出应通知ISO IEC信息中心 2 遵守非歧视原则 优先以已有国际标准为基础 并不得给IT造成不必要障碍 某一标准通过前 留出合理时间以便其他方提意见 充分考虑其他方的意见 并尽可能答复 一旦通过 立即公布 27 3 至少每6个月公布一次工作计划 出版前应通知日内瓦ISO IEC信息中心 WTO标准信息服务机构standardsinformationservice 作用是搜集公布该规范签署方的通知 日内瓦ISO IEC信息中心ISO InternationalOrganizationforStandardizationIEC InternationalElectro technicalcommission国际电工委员会 28 七 信息与援助InformationandAssistance 第10条InformationaboutTechnicalRegulations StandardsandConformityAssessmentProcedures确保各方技术条例 标准及检验程序的透明度 要求在境内设 查询点 以回答来自其他成员方或成员境内的利害关系方的一切有关其的合理查询并提供有关文件 第11条TechnicalAssistancetoOtherMembers 29 第12条SpecialandDifferentialTreatmentofDevelopingCountryMembers七 管理机构和争端解决Institutions ConsultationandDisputesSettlement第13条 设立TBT委员会 每个成员方代表组成 每年召开一次会议 监督管理协议的执行情况 第14条 各成员方之间就协议的执行发生争执时 应首先在DSB的主持下进行磋商 适用DSU 30 我国企业如何应对和跨越技术性贸易壁垒 第一要有基本的知识 第二要及时跟政府沟通 参与对国外技术性贸易措施通报的评议SA8000 31 TBT协议 与 SPS协议 之关系辨析 与WTO其他某些协议所具有的内容相对独立且自成一体的特点不同 TBT协议 与 SPS协议 在很多方面是相一致的 它们都承认WTO各成员制定技术性规范并对进口产品适用这些规范的权利 但又都同时通过订立针对这些技术性规范的制定 实施的纪律 以及使用大量相同的规定来规制这种权利 32 分立的必要性 首先 SPS协议 是与 农业协议 相伴生的产物 并构成该协议的一个组成部分 其次 SPS协议 与 TBT协议 在适用范围与具体内容上互补 在适用范围上 SPS协议 适用范围界定清楚但相对狭窄 由该协议所调整的SPS措施其实就是用于防范所列举的四种风险 以下简称为特定风险 的各种技术措施 换言之 它们原本是属于TBT措施范畴的 是被 SPS协议 特定化 了的TBT措施 33 两种不同的定义方法相结合 前者穷尽列举SPS措施的使用目的而形成明确的范围界限 后者 兜底式 加以概括 组成一个法律规制范围的完整集合体 从而有效地保证了 两协议在职责上的分工不应在管辖范围上造成任何空白 SPS协议 与 TBT协议 内容上 特别是在各自所体现的对GATT相关条款的解释作用方面亦相得益彰 尽管两协议都被视为是根据GATT第20条 b 项授权采取的 为保护人类 动植物的生命或健康所必需 的措施的