安保体系内部审核记录.doc

安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.1总体要求 3.2策划3.2.1审核要求检查表审核记录B3.1 总体要求3.1.1项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。3.1.2是否要素要求对安保体系进行PDCA循环。3.2 策划3.2.1 安全目标1、 制定的安全目标，是否与公司安全方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目经理部实际情况，是否可以测量（定量化）：2、 是否按JGJ59-2011安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实际考核。3、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实际情况。同上。检查安保计划中的安全目标。查安全目标分解、考核标。分别找管理人员和工人班组长交谈。与项目交谈，其人基本能说出体系的建立、策划及运行的情况是按要素要求对安保体系进行PDCA循环安全目标的制定与公司安全方针、目标一致；安全指标与管理目标完整、切合项目经理部实际情况。可以定量化项目部按JGJ59-2011安全检查标准要求，已实施考核。与管理人员和工人班组长交谈，其人员基本上能回答项目安全管理目标22212注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 1/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.2策划3.2.2/3.23 审核要求检查表审核记录B3.2.2 危险源和不利环境因素识别、评价和控制策划1、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。2、是否编制了各项安全施工方案及专项安全技术措施及环境控制方案。3、是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。3.2.3适用法律法规、标准规范和其他要求1、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。2、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）传递信息。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录。查更新记录。查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。查安全目标分解、考核标。项目已组织人员对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别同时也制定劳动保护、环境保护措施已编临时用电方案、起重吊装方案、脚手架搭设方案及预防高空坠落措施、环境保护措施未对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价已建立项目适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件文件向有关人员和相关放传递信息11222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 2/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.2策划3.2.4审核要求检查表审核记录B3.2.4 施工现场安全生产保证计划1、是否按规范要求编制安全生产保证计划；2安保计划是否具有针对性、完整性、表达是否清晰，相互关系是否明确，是否覆盖了标准的16个要素；3、 是否按规范要求，在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时评审修订。4、 对安保计划是否进行了审核、审批；5、 是否有收发文记录；6、安保计划修改后是否进行重新审批。有无组织评审及修订记录。有无重新审批或备案记录。差安保计划发文记录。查审核、审批记录。按规范要求编制安全生产保证计划，2012年5月编制，5月6日进行施行安保计划覆盖了标准的16个要素，具有针对性、完整性，表达清晰无组织评审及及时记录安保计划2012年9月18日进行审核、批准建立了收发文记录安保计划无修改222122注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 3/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.1审核要求检查表审核记录B3.3.1 组织机构和职责权限1、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行驶职责；2、是否配备了足够的资源；3、是否配备了规定数量的专职安全管理人员；查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。差转（兼）职安全员名单以及上岗证书。已建立安全责任制，交底与责任人的确认签字手续齐备建立设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。配备了一名专职安全员，持证上岗122注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 4/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.2.2审核要求检查表审核记录B3.3.2安全教育和培训1、是否制定了安全教育制度；2、是否对员工进行了教育和培训；3、是否对教育培训的有效性进行考核；4、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗；5、是否对新工人三级教育6、 是否进行转岗培训育；7、是否进行了分层次的贯标教育查安全教育制度，如采用公司教育制度，需有项目部的教育计划。查经常性、季节性、节假日，针对性、新文件、新标准等的教育记录，差劳动教育卡片。查项目经理等管理人员上岗证和复训情况；查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。查三级教育卡及考试记录。查贯标实施前的教育记录。制定了安全教育制度，并列出了项目的培训计划项目开展了进场教育，经常性、季节性、节假日，针对性、新标准等的教育 劳动保护教育卡不齐全没有进行考核项目管理人员持证上岗，特殊工种上岗证书基本齐全新工人三级教育内容齐全，并附没人的安全考试记录未发生转岗现象在安保体系实施前，项目部已组织各相关人员进行了分层次学习22222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 5/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.3审核要求检查表审核记录B3.3.3 文件控制1、是否编制了文件控制程序（规定）；2、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认；3是否对文件进行了标识、文件收、发是否进行登记；4是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全；5、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。查控制要求或有关管理规定。查审核、审批记录，查确认记录。查文件标识，抽查部分文件。查经确认的文件清单。抽查现实、有效的文件，查作废文件收回记录或作废文件标识（作废章）。制定了控制要求，明确了各自的职责项目部发布的文件进行审核、审批、修订后进行确认对文件进行了标识，文件收、发进行登记；项目部编制、现时、有效的文件清单，内容齐全；符合要求，配备了有效的文件，作废的文件有标识22222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 6/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.4审核要求检查表审核记录B3.3.4 安全物资采购和进场验证1、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）；2、是否建立了合格供应商名录；3、是否对项目的自行采购的安全物资供应商进行业绩评价；4、采购资料是否符合要求；审批手续是否齐全；5、安全物资是否在合格供应商名录中采购；6、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试；7、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价；8、是否对供应商进行定期业绩评价；9是否对安全物资进行进场验证和抽样检验；10、对分包方安全物资是否进行了控制；11、是否对安全物资和检验状态进行了标识；12、是否对劳动保护用品按规定期限进行了复检。查安保体系文件（规定）。查是否建立了合格供应商名录。查供应商业绩评价记录。查采购计划、合同审批记录。查相关安全物资的发票（供货单）。查验收资料及调拨单查供应商应急评价记录查定期业绩评价记录。查验证、抽样检验记录。查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验收记录。查物资标识和检验状态标识（牌、表等）。查劳动保护用品复检记录制定了安全物资采购验证程序，明确各自职责，基本符合要求建立了合格供应商名录项目已对自选的供应商进行了评价从经营许可证、检测报告及单位的业绩进行评价，合格后进行采购手续基本齐全，基本符合管理要求项目安全物资的采购在合格供应商名录中无企业内拔资料未发生不在合格供应商名录中进行采购目前为发生对供应商的业绩评价项目对安全物资进行进场验证和抽样检验项目发生采购，统一由总包进行负责分配未能提供劳动保护用品按规定期限进行复检2222222222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 7/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.5审核要求检查表审核记录B3.3.5 分包方控制1、是否控制了分包方控制和程序（规定）；2是否建立了合格分包方名录3是否对项目部自行发包的分所方进行评价；4是否对分包方签定了安全生产协议；是否签定了分包合同，合同是否符合要求；5对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）；6、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验；7、 是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全；8、 是否对分包方进行了过程控制；9、 是否对分包方进行了定期业绩评价。查体系文件（规定）。查合格分包方名录。查分包方应急评价记录。查安全协议、工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否一致，合同期限。查审批记录。查验证、检验记录。查教育及交底记录。查检查记录及生产例会记录。查定期业绩评价记录。已制定的分包方的控制和程序，基本符合了控制要求建立了合格供应商名录，项目选用的分包在公司的合格供应商名录内项目未自行发包已与分包方签订安全协议及分包合同，明确分包职责，符合要求已对分包的起重吊装施工方案进行审批已对分包方的设备进行验证和检验已在分包进场前进行了对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续每月进行分包监督检查，及业绩评价，从而制定措施，对不合格分包方进行处罚每月进行对分包方业绩评价222212222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 8/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.6审核要求检查表审核记录B3.3.6 施工过程控制1、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度；对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书；2、方案、措施是否具有针对性、操作性；3、是否对关键危险部位、过程监控；4、是否进行分包、分项、分工种安全技术交底；5、是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护；6、动火是否经过分级审批；7消防设施配备是否齐全；查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现）和文明施工清单，查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。查方案、措施。查监控记录。查安全分部、分项、分工种安全交底记录。现场巡视。查动火证。现场巡视。项目已编制了临时施工用电、起重吊装、脚手架搭设等施工方案。及预防高空坠落的措施、劳动保护措施、环境保护措施作业指导书齐全方案、措施基本上具备针对性及操作性已对排查的重大危险进行了施工过程的监控，但无制定的记录。已对工程的分部、分项进行安全技术交底，交底人为技术负责人，工种安全交底，交底人为施工员但记录不全现场的重点防护部位和安全物资进行了标识和防护项目动火已采用了动火审批，指定专人进行监控，项目放火负责人进行批准消防设施的配备基本达到需求2222222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 9/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.6（续）审核要求检查表审核记录B（接上页）8、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施；9是否对施工现场环境进行控制；10、 对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行的控制；11、 是否对临设施、（活动房）、围墙的施工、使用、拆除进行了控制；12、 是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批；13、 现场“五有”设施是否齐全；14、 是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动；查安保计划现场巡视现场巡视（节约能源、落手清、文明卫生、粉尘控制、废污水排放控制、噪音测试记录商品砂浆使用）。查方案及实施记录。查活动板房搭设方案、验收手续及过程监控记录。查申请书及审批记录。现场巡视。查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动记录。对周边道路与管线制定采取了相应措施现场节约能源、落手清、文明卫生、粉尘控制、废污水排放控制做得较好，使用商品砂浆基本做到了控制活动板房有搭设方案，搭设完有验收记录及过程的监控记录模板拆除有申请，项目施工根据试压报告进行提申请，经项目技术负责人批准后，进行拆除作业五有设施齐全制定班前活动制度，三上岗一讲评活动记录基本齐全2222222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 10/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.6（续）审核要求检查表审核记录B（接上页）15、 是否办理了意外伤害保险；16、 是否制定设备、设施的验收制度；17、 是否对设备、设施进行维修、保养；18、 是否对设备、设施进行验收、检测、标识；19、是否办理了受监登记及开工报告。查检验保养制度。查保养计划及平时日常维修保养记录。查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测报告；查施工升降机每三个月一次的轿厢坠落试验记录；查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架的验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。已办理，为综合保险制定设备、设施的验收制度，并按制度进行实施制定保养计划，及做好平时日常维修保养记录此项验收记录齐全办理了受监登记及开工报告。2222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 11/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.3实施3.3.7审核要求检查表审核记录B3.3.7 事故的应急救援1、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源；2、是否对应急救援预案进行演练；必要时并对预案进行修订；3、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查应急救援预案；查援救物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。查各种预案的演练记录，查修订记录。查工伤事故月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。已制定各种应急救援预案，建立救援人员名单及配备救援物资各种应急救援预案未演练及无修订每月上报工伤事故月报，并进行了登记及制定了纠正、预防措施222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 12/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.4检查和改进3.4.1审核要求检查表审核记录B3.4.1 安全检查1、是否制定了安全生产定期检查制度；2、是否按安全检查制度进行安全检查；3、是否按JGJ59-2011标准进行了评分；4、政府（环保）部门来工地检查记录；5查企业上级来工地检查记录；6、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。查安全生产定期检查制度。查安全定期检查记录。查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。查纠正措施、预防措施验证记录；查重新检验记录。查记录。查记录制定了安全生产定期检查制度，检查人员齐全，每周一次定期检查记录齐全，每月组织相关人员进行专项检查按制度进行安全检查已按JGJ59-2011标准进行了评分无政府部门检查记录无记录安全检查中发现的问题按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施222222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 13/16安保体系内部审核记录DGJ08-903-2003 审核编号：2012-09 受审核部门：枫岸华庭7、8期项目部 规范要求：3.4检查和改进3.4.2审核要求检查表审核记录B3.4.2 纠正措施和预防措施1、是否规定了纠正措施的制定、实施、验证人员及职责；2、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析；3、对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成；4、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施；5、是否对安全检测设备、工具进行控制。查安全保证计划（规定）。查纠正措施、预防措施记录表。查纠正措施实施记录、验证记录。查预防措施表查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维修记录和标识制定了纠正措施和预防措施控制程序，落实了实施、验证人员及职责对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析对不合格、事故、险肇事故制定了纠正、预防并进行了实施、验证并按时完成对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施建立安全检测设备、工具清单；安全检测设备、工具检定证书、维修记录资料基本齐全22222注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与不合格报告报告对应。 什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 内审员： 审核日期： 年 月 日 页码： 14/16安保体系内部审核记录DGJ08-