招标师四科串培训版PPT课件

1,招标师串讲培训,天津理工大学管理学院：院长教授博士生导师公共项目与工程造价研究所：所长,主讲：国家级教学名师尹贻林教授,2,相关法律法规概述,专业实务串讲,相关知识点总结记忆,项目管理专题讲解,3,第一部分项目管理专题讲解,4,第一章项目管理应用知识体系,第二章招标采购项目管理,工程建设项目管理（第三章）,货物、贸易项目管理（第四章）,服务项目管理（第五章）,本科目知识框架,本章分值10%，2.2重点,本章分值10%，1.3重点,本章分值占50%，3.2、3.4、3.5、3.6、3.7、3.8、3.9、3.10、3.12、3.13重点,本章分值占15%，4.7，4.8，4.9重点,本章分值占15%，5.1重点,5,三、项目管理任务及要素,二、项目决策实施过程,目录,一、项目管理与招标采购,四、贸易管理与货物运输,五、服务项目管理,6,相关概念,一、项目管理与招标采购,7,项目的属性：1)具有特定目标的唯一性；2)具有临时的一次性；3)具有渐进的不断完善的周期性；4)具有资源需求的多样性；5)具有不确定性或风险；6)具有业主或可能成为业主的发起人。注：“一发风一周多”分别对应：“唯一性”、“项目发起人”、“风险性”、“一次性”、“周期性”和“多样性”,（一）项目,8,1)确定项目管理目标的范围与重点；2)项目管理目标的约束；(三重约束/四重约束)3)项目管理目标的制定与落实；4)项目的绩效管理及考核。,（二）项目管理,1)基于投资人的市场竞争因素是什么？2)投资人决策启动项目的非市场因素是什么？3)各项参数应如何确定？,三重约束：范围与质量、时间和资源。四重约束：范围、质量、时间、资源。,1)绩效管理计划。2)绩效沟通。3)绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准进行考核。4)薪酬管理。,1.项目管理目标（目标管理应明确和解决的四个问题）,9,九大管理任务包括：1)项目综合管理(又称为“项目整体管理”)；2)项目范围管理；3)项目时间管理；4)项目成本管理；5)项目质量管理；6)项目人力资源管理；7)项目沟通管理；8)项目风险管理；9)项目采购管理。注意：九大任务中没有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。各个任务的具体内容以及三个层面在第三部分详细介绍；项目组织结构在第二部分介绍,2.项目管理任务,10,第一层面,第二层面,第三层面,招标采购与项目管理的关系：（1）采购管理是项目管理的重要组成部分（2）招标采购工作具有项目的特征和属性。,从项目管理九大任务看项目管理与招标采购的关系,招标采购与项目管理的关系,11,2.采购方式的分类：1)招标采购；2)询价采购；3)竞争性谈判采购；4)议价采购；5)订价采购；6)公开市场采购。,（三）项目采购,1.项目采购的基本原则：1)择优原则；2)批量原则；(批量原则是产品和服务采购的基本原则。)3)竞争原则；4)时机原则；5)范围原则；6)专业原则；7)方式原则,12,招标采购项目计划编制内容：,（1）招标采购项目背景描述（2）招标采购的组织方式与团队组建招标采购项目经理应有以下基本权限：项目团队组建权、财务决策权、项目实施控制权。（3）编制采购计划应考虑的问题（4）编制招标采购计划（5）制定招标采购的里程碑计划（6）招标采购项目的工作分解（7）招标采购的责任分配矩阵（8）招标采购的人力资源计划编制依据：招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源安排描述。（9）招标采购的费用估计主要依据：工作分解结构、资源需求计划、资源价格、工作持续时间、历史信息。（10）招标采购工作先后关系的确定（11）招标采购项目的进度计划制定编制依据：时间要求+项目采购特点+技术经济条件+限制和约束,（四）招标采购,13,招标采购前要了解的项目背景,概况+具体特征+利益相关者分析+市场范围,招标采购团队的特征,具有共同明确目标+不同部门/专业员工组成+角色定位与分工+信息沟通顺畅+成员能力互补,编制采购计划要考虑的问题,14,招标采购项目检查范围：,现状、趋势、里程碑事件进展状况,招标采购项目计划检查内容：,招标采购工作的详细计划、招标文件、招标采购工作进度、人员组成、风险和不确定性的判别和控制,例题：招标采购经理必须拥有（），否则项目就难以顺利展开。CA.项目团队队员的选拔权B.项目实施控制权C.财务决策权D.项目管理班子的组建权以下选项中，属于招标采购项目管理过程中审查的内容的是（）。ABCA招标采购工作现状B招标采购项目未来趋势C招标采购工作中里程碑事件状况D招标采购项目资源安排情况E招标采购项目的盈利空间,15,二、项目决策实施过程,（三）工程建设项目投资决策,（四）工程建设项目评价,（一）项目周期/项目阶段,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,16,开始阶段：提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织计划阶段：项目规划、制定目标、审核/论证/决策执行和控制阶段：细节设计、生产结束阶段：成果交付、总结、解体项目组织（成果保证、改进）,项目生命周期的四阶段划分：,项目生命周期的六阶段划分：,（1）项目启动（2）提出项目概念（3）项目规划、开发（4）作出相应决策（5）项目执行或管理执行（6）结束、终结和收尾阶段,单选题：按照项目生命周期一般采用的四阶段划分方式，可行性研究与论证应属于（）阶段工作内容。CA.开始阶段B.启动阶段C.计划阶段D.执行与控制阶段,（一）项目周期/项目阶段,17,各阶段首尾衔接、以明确成果交付为标准资源投入强度:低-高-低风险/外界影响程度减低,项目生命期发展规律/特点,例：一般来说，项目费用开支强度最高的阶段是（）CA.开始阶段B.计划阶段C.执行和控制阶段D.结束阶段,（一）项目周期/项目阶段,18,3-1工程建设项目生命周期,19,（一）项目周期/项目阶段,1)初步决策阶段。决定项目“做不做”的问题。2)设计准备阶段。决定项目“怎么做”的问题。3)设计阶段(工程设计与计划阶段)。完成项目各项预控计划的编拟，确定项目的预控指标，为项目的目标管理奠定较为牢固的基础。4)施工阶段。业主下达项目开工令开始直至项目竣工验收交付使用全过程的控制。5)动用前准备阶段。6)工程保修责任期。,工程建设项目全过程管理的六个工作阶段：,注意区分：（1）“项目生命周期”的四个阶段六个阶段（2）工程建设项目生命周期的三阶段、四阶段划分（3）工程建设项目全过程管理的六个工作阶段,20,（一）项目周期/项目阶段,工程建设项目各参与方介入项目的周期：,业主对项目的介入必须是全过程的。,业主在决策阶段就委托管理咨询方介入项目管理“项目全过程管理”(PM)；业主在工程设计与编制预控计划阶段才委托管理咨询方介入项目管理“建造全过程管理”(CM)；业主在施工图设计完全完成后才委托管理咨询方介入项目管理施工监理服务；如业主只委托如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标底等专业性的管理咨询工作阶段性咨询服务。,管理咨询方,业主,施工方,其介入项目的开始期却因项目管理模式的不同而有所不同，并与其前置条件招标图纸的完备情况相互衔接：1)以施工图纸作为招标图纸，施工方介入的只是项目的施工阶段；2)以扩大初步设计的图纸招标，施工方就已介入了项目的施工图设计阶段；3)以招标用的方案设计图为基础，总承包方所介入的是项目建造的全过程。,设计方,其起始期往往均是在项目方案设计阶段甚至可能更早。,21,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,项目管理组织方式,项目管理模式,工程建设项目管理实施方式,项目式组织（直线式组织）、职能式组织、矩阵式组织、组合式组织,传统管理模式（DBB）、建造管理模式（CM）、管理承包模式（MC)、设计采购建造模式（EPC）、设计+管理模式（D+M）、自设管理机构平行发包模式、委托代理式管理模式,业主方自设管理机构实施管理的方式、业主委托专业管理咨询单位代理管理、业主方与管理咨询单位的一体化项目管理、由专业项目管理单位进行管理承包、BOT、PPP等特殊的工程建设项目管理实施方式,22,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,含义：按照项目划分资源、相对独立性特征：上级对下级直接/直线式管理优点：决策快、关系简单、责权明确等缺点：依赖个人能力、易资源浪费等适用范围：无专业职能部门；项目简单，管理团队可胜任的项目,1.项目管理组织方式,(1)项目式组织,(2)职能式组织,含义：按照专业划分内部管理部门、项目任务切块负责、项目组界限不明且成员兼职优点：项目具体活动的专业化水平高缺点：机构复杂、多头管理、专业协调困难适用范围：有专业职能部门支持体系；同期多个专业类似项目；项目运行较规律，协调难度小，周期短；技术/管理构成复杂，管理人员难以独立胜任。,23,强矩阵：项目经理主导项目管理，行使决策权，职能部门提供咨询意见：弱矩阵：项目部/经理参与协调，职能部门主导，项目经理提出支持请求，职能部门提供指导意见/指令。适用范围：有专业职能部门支持体系，但项目实施期长，内部协调困难；强矩阵适合项目规模大、协调困难、项目经理及团队能力强的项目。,1.项目管理组织方式,(3)矩阵式组织,(4)组合式组织,适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别要求，且采用上述单一组织方式均不太合适的项目或项目群的管理。,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,24,1.项目管理组织方式,关于职能式组织结构形式的表述，（）是错误的。AA项目管理成员相对固定且专职B可能不设项目经理C职能部门参与决策D专业间协调难度大,例题：,项目式组织结构形式的优点包括（）。ABCA、决策快速B、责任明晰C、专业协调难度小D、人员稳定E、资源共享,适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，且项目规模较大、外部协调困难较多、派遣的项目经理与其管理团队能力较强的项目管理组织方式是（）CA.职能式组织B.弱矩阵式组织C.强矩阵式组织D.项目式组织,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,25,2.工程建设项目管理模式,（1）传统管理模式（设计-招标-施工/建造DBB）,特点：业主一次招标选择施工总包；以线形顺序法为技术基础；工作界面清晰；特别适用于项目各个阶段需要严格逐步审批的情况。,（2）建造管理模式CM,特点：基于快速路径法进行专业分割、依次设计和发包；CM经理全程参与组织、协调和管理；业主签约；有助缩短建设周期；平行发包，管理协调困难,（3）管理承包模式MC,承担目标责任和管理风险，作为发包和签约主体，业主要求MC提出保证最大工程费用。（代建制的原形）,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,26,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,2.工程建设项目管理模式,（4）设计采购建造模式EPC,承包人工作范围广/界面少、常采用总价包干合同；方案图招标，投标人负责优化和深化；多用于大型工业与基础设施项目等；派生模式（Turn-Key交钥匙:增加融资责任；BOT:融资+特许运营、回收投资；PPP公私合营:部分融资+全部运营收益）,例：在EPC模式基础上，业主将项目融资的责任与运营及回收投资的特许经营权进一步赋予承包人的模式为（）。BA.Turn-Key交钥匙B.BOTC.PPP模式D.PFI模式,27,2.工程建设项目管理模式,平行发包方式与CM类似，业主签约，但无专业CM提供咨询,（5）设计+管理模式D+M,管理公司提供咨询性服务，与CM类似，但同时承担设计任务,（6）自设管理机构平行发包模式,DBB总包模式下聘用管理公司提供咨询（侧重专业分包管理）,（7）委托代理式管理模式,例题：工程建设项目常用的管理模式有（）ABCDA.传统管理模式B.建造管理模式C.管理承包模式D.设计采购建造模式E.自设管理机构横行发包模式,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,28,3.工程建设项目管理实施方式,（1）业主方自设管理机构实施管理的方式（2）业主方委托专业管理咨询单位代理管理（3）业主方与管理咨询单位的一体化项目管理（管理咨询单位与业主方的管理机构合并办公，共同管理项目。）（4）由专业项目管理单位进行管理承包这种方式下，全部的设计与施工合同均由承包项目管理目标的管理咨询单位与对方签署。（5）BOT、PPP等特殊的工程建设项目管理实施方式,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,29,(三）工程建设项目投资决策,1.工程建设项目投资的分类,按投资主体利益,私人工程建设项目,公共工程建设项目,社会福利工程建设项目,混合性工程建设项目,按投资主体利益,按投资活动的内容,固定资产投资项目,房地产投资项目,新技术、新产品研制与开发等风险投资项目,按行业分为工业、农业、城市基础设施工程建设项目,30,(三）工程建设项目投资决策,2.投资管理参与主体,政府部门（行政监督管理，侧重社会公众利益）投资者/投资主体（保证投资效益）投资过程中某类任务的承担者或参与主体（监理、设计、施工，承担履约责任及各自经营目标）,目前的投资与建设管理程序主要是政府对项目的行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项管理的格局。,投资决策的参与主体,投资者、贷款者、政府，他们构成了项目战略三角。,31,(三）工程建设项目投资决策,3.项目决策分析的内容,确定投资目标；议定工程投资的设计与技术方案预测风险投资决策反馈调整决策方案,项目投资决策分析的基本要求,资料数据的可靠、深入决策方法科学、合理，经过多方验证设计与技术方案的比较与优化,例：下列关于工程项目投资决策分析的基本要求，说法正确的是（）ABCEA.资料数据的可靠、深入B.决策方法科学合理C.决策方法要经过多方验证D.反馈调整决策方案E.设计与技术方案的比较与优化,32,(三）工程建设项目投资决策,4.可行性研究、决策全过程,投资设想机会研究初步可行性研究（项目建议书）详细可行性研究评价/评估决策,行业或部门规划-项目建议书审批-可行性研究审批-批准建设,政府投资项目审批决策程序,企业投资项目决策程序,投资机会研究-项目建议书（初步可行性研究）-项目方案设计与可行性研究-决定建设,企业投资项目核准程序,编制项目申请报告-申报-受理-委托评估-行业主管部门审核-征求公众意见和专家评议-核准决定-异议处理（核准期限：20个工作日）,企业投资项目备案程序,可行性研究-项目备案申请相关资料申报-政府合规性审查-发放项目备案确认书,33,(三）工程建设项目投资决策,5.投资体制改革,特征：实行自主决策、自我约束的企业投资制度市场对投资资源配置起基础性作用实行灵活有效的投资宏观调控,原则：效益原则。投资体制改革的核心目标就是要提高投资效益，效益原则是确定我国投资体制改革目标模式的最高原则。（单选）市场取向原则适度与国际接轨原则,内容与重点：确立投资体制改革新的目标；确立企业投资主体地位；实行企业投资项目“核准制”与“备案制”；鼓励社会投资；改进投资宏观调控手段。,管理方式：审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度,34,(三）工程建设项目投资决策,5.投资体制改革,35,(三）工程建设项目投资决策,例题：1.投资体制改革的主要特征是（）ACDA.实行自主决策、自我约束的企业投资制度B.投资体制改革范围的广泛性C.市场对投资资源配置起基础性作用D.实行灵活有效的投资宏观调控E.实现“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”2.企业投资项目核准的类型有（）ABCA.对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准B.对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准C.对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准D.对外资企业在我国境内外投资工程建设项目的核准E.对外资企业在我国境外投资工程建设项目的核准,36,(四）工程建设项目评价,37,38,(四）工程建设项目评价,政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等；政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目；利用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保的项目；法律、法规规定的其他政府投资项目；需要政府核准的企业投资项目,国民经济评价,指标,指标,适用范围,39,(四）工程建设项目评价,不确定性分析,（1）盈亏平衡分析。盈亏平衡点越低，标明项目对产出品数量变化的适应能力越强，项目的抗风险能力也就越强。（2）敏感性分析。敏感度系数：敏感度系数越高，说明该因素对项目的影响越大。临界点（又称转换值）：临界点越低，说明影响因素对项目的影响越大。,环境影响评价,环评文件：3类（报告书、报告表、登记表）环境影响评价文件的报批：实行审批制的项目，送可行性研究报告之前完成报批实行核准制的项目，提交项目申请报告之前完成报批实行备案制的项目，项目开工前完成报批,40,(四）工程建设项目评价,例题：1.计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值，指的是（）DA.经济净现值B.影子汇率C.经济内部收益率D.经济效益费用比2.经济净现值指的是（）AA.按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和B.计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率C.计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值D.各年现金流入与现金流出的差额3.社会影响分析的目的是（）AA.消除或尽量减少项目对当地社会的负面影响B.尽可能地改进和优化项目实施方案C.尽量规避项目的社会风险D.尽可能地减少不必要的耗费,41,三、项目管理任务及要素,（一）招标采购项目管理任务,（二）工程建设项目管理任务,（三）货物项目管理任务,（四）服务项目管理任务,42,（一）招标采购项目管理任务,43,（一）招标采购项目管理任务,例：招标采购项目费用控制可采用的方法不包括（）AA.甘特图B.类比估计法C.费用计划曲线D.自下而上的估计法,例：可以清晰地表达招标采购过程所涉及各项工作的是招标采购项目的（）BA.责任分配矩阵B.工作分解结构C.横道图D.里程碑图,44,（一）招标采购项目管理任务,45,（二）工程建设项目管理任务,46,（二）工程建设项目管理任务,47,（二）工程建设项目管理任务,例：用于施工过程及其产品的质量检查、检验和评估的费用，指的是施工质量管理的（）DA.外部故障成本B.预防成本C.内部故障成本D.鉴定成本,48,（二）工程建设项目管理任务,例：由工程费用、工程建设其他费用、预备费构成的是（）CA.固定资产投资B.工程造价C.建设投资D.建设项目总投资,49,（二）工程建设项目管理任务,例：某市一栋普通办公楼为框架结构3000m2，建筑工程直接费为370万元，其中：毛石基础为39元m3，而今拟建一栋办公楼3500m2，是采用钢筋混凝土带形基础为51元m3，其他结构相同。该拟建办公楼直接费的造价概算适合采用()。BA概算定额法B概算指标法C扩大单价法D类似工程预算法,50,（二）工程建设项目管理任务,51,（二）工程建设项目管理任务,例（）是指发包人在招标文件中规定的要求承包人提交的保证、履行合同义务的担保。CA.留置B.预付款担保C.履约担保D.支付担保,52,（二）工程建设项目管理任务,例：建设工程委托监理合同示范文本的组成，不包括（）CA.工程建设委托监理合同B.建设工程委托监理合同标准条件C.监理委托函或中标函D.建设工程委托监理合同专用条件,53,（二）工程建设项目管理任务,54,（二）工程建设项目管理任务,例：下列关于施工合同条件（新红皮书）的适用条件，说法正确的是（）AA.各类大型复杂工程B.重复性工作C.施工周期短D.设计工作可以是业主负责，也可以是承包商负责,55,（二）工程建设项目管理任务,56,（二）工程建设项目管理任务,例：下列不属于无效合同认定条件的是（）DA.主体不合法B.代理不合法C.内容不合法D.客体不合法,57,（二）工程建设项目管理任务,例：（）是指合同主体的变更，它是合同变更的一种特殊形式。AA.合同转让B.合同解除C.合同中止D.合同终止,58,（二）工程建设项目管理任务,例：按索赔的（）分类，可分为工期索赔和费用索赔。AA.目的B.有关当事人C.依据D.业务性质,59,（二）工程建设项目管理任务,例：下列不属于施工安全事故处理原则的是（）BA.事故原因不清楚不放过B.事故责任者和员工没有收到道德谴责不放过C.安全事故调查没完成不放过D.没有制定防范措施不放过,60,（三）货物项目管理任务,例：货物质量监督方法和途径中，（）是我国产业结构调整和强制性质量监督的重要手段。BA.法制监督B.生产许可制度C.技术监督D.建立有效的质量监督体系,61,（三）货物项目管理任务,62,（四）服务项目管理任务,例：投资服务在初步可行性研究阶段，研究的重点是（）BCEA.投资环境分析B.项目宏观必要性C.市场需求分析D.全面深入研究E.主要建设条件,63,（四）服务项目管理任务,例：1.（）是物流服务项目的基础质量，是物流服务系统的输入条件。AA.物流工程质量B.物流服务质量C.物流工作质量D.货物质量2.定时定量配送的缺点是（）AA.配送模式计划性强，对操作准确性要求高B.配送模式灵活性高C.配送成本高D.计划性差,64,四、贸易管理与货物运输,（一）国际贸易运作,（二）贸易支付,（三）贸易术语,（四）货物运输,65,（一）国际贸易运作,根据国际贸易标的物的不同，可以将国际贸易分为三个部分，即国际货物贸易、国际服务贸易、国际技术贸易。,国家干预，限制严格情况复杂、风险很大：政策变化风险、信用风险、汇率风险、价格风险、运输风险、政治风险。强手如林、竞争激烈地区制约、需求多样,2.适用的法律体系,1.国际贸易的特点,当事人所在国法律+国际公约/条约/协定（合同、运输、支付3个集中领域）,四、贸易管理与货物运输,66,（一）国际贸易运作,3.国际贸易惯例,3个特征（自发形成、普遍接受、非法律性约束）,使用发生纠纷时的裁定原则：合同与惯例矛盾合同为准合同与惯例不抵触惯例为准合同明示采用惯例惯例具有强制性,国际贸易惯例的分类：国际贸易术语方面、交易结算方面、货物保险方面、货物运输方面等四大类。,67,（二）贸易支付,国内贸易支付工具,汇票；本票；支票；电汇；即期信用证；银行保函等,国际贸易支付工具,汇票；本票；支票；,国际贸易支付方式,（1）汇付。包括电汇、信汇、票汇（2）托收。分为跟单托收、光票托收。跟单托收分为付款交单、承兑交单。（3）信用证。根据是否要求受益人提交单据，分为跟单信用证和光票信用证；根据是否有另一家银行为信用证加保，可分为保兑信用证和不保兑信用证；根据付款方式，可分为即期付款信用证/远期付款信用证、承兑信用证、议付信用证三种。,例题：下列关于信用证说法错误的是（）AA.信用证是一种商业信用B.信用证是一种自足文件C.信用证是一种单据业务D.信用证是一种有条件的付款保证,68,（三）贸易术语,贸易术语图示,场到站（CY/CFS）：从起运地或装箱港的集装箱堆场至目的地或卸箱港的集装箱货运站。,69,（三）贸易术语,贸易术语的分类,70,（三）贸易术语,E组（工厂）F组（装货港）C组D组（目的港）-目的地,对卖方来说，F组比E组增加了办理出口清关手续的义务，C组比F组增加了签订运输合同并承担运费的义务，D组和C组间的区别在于风险转移时间不同，C组和F组一样是在装运港交货后即将风险转移给了买方，而D组是在目的港或目的地交货后转移风险的。,1、卖方义务最小的术语EXW；买方义务最大的术语DDP。2、原则上，由卖方负责出口，买方负责进口，例外是：卖方负责进口手续的术语DDP，买方负责出口手续的术语EXW。3、F组术语后是装运港/地；C组、D组后是目的港/地。4、仅卖方在CIP、CIF中有法定保险义务。5、卖方负责运输的：C组、D组。6、在目的港/地转移风险的D组。,71,（三）贸易术语,属于实际交货的是：EXW、FAX、DAF、DEQ、DDU、DDP,属于象征性交货的是：FOB、CFR、CIF、FCA、CPT、CIP,适用于海洋和内河运输的装运港交货的是：FOB、CFR、CIF,风险的划分是装运港船舷。适用于多种运输工具的货交承运人的贸易术语：FCA、CPT、CIP，风险的划分是货交承运人。,1）考虑运输条件2）考虑货源情况3）考虑运费因素4）考虑运输途中的风险5）考虑办理进出口货物结关手续有无困难,国际贸易术语选用：,72,（三）贸易术语,例题：1.在投保货物运输保险时，以（)条件成交的货物，应由卖方办理投保手续。AA.CIFB.FCAC.CPTD.FOB2.一般来说，当运价看涨时，为了避免承担运价上涨的风险，出口可选用（）贸易术语。DA.C组B.D组C.E组D.F组3.在本身有足够运输能力或安排运输无困难，而且经济上又合算的情况下，进口可按（）贸易术语成交。BDA.CFRB.FASC.CIFD.FOBE.DES4.根据国际商会2000年国际贸易术语解释通则规定，适用水上运输的贸易术语有（）。ABDA.FOBB.CFRC.CPTD.CIFE.CIP5.国际贸易中，在（)条件下，卖方负责租船订舱并办理运输保险。ACA.CIFB.CPTC.CIPD.CFRE.FOB,73,（四）货物运输,1.国内运输方式,（1）航空时间短，安全性高、破损率低；费用高，运量有限等（2）公路覆盖面广，可实现“门到门”服务；载重量小，单位运输成本高，安全性较低（3）水路五种方式中运输能力最大，成本低；受自然条件限制，运输速度慢。（4）铁路速度快，运输能力大，成本较低，到发时间准确性好；铁路建设成本高，运输机动性差；受自然条件限制小，能保证全年运行。（5）管道运量大，能耗小，安全可靠，不受气候变化影响；专用性强，适用面较窄,例题：铁路运输的优点是（）BCEA.运输速度快B.运输适应性较强C.运输量大D.货物安全性高E.运输成本较低,74,（四）货物运输,2.国际运输方式,（1）海洋运输：是运用最广泛的运输方式。班轮运输（又称定期船运输）租船运输（又称不定期运输），包括定程、定期、光船租船。（2）国际铁路联运（3）航空运输：安全、快速、量小（4）公路运输：灵活、接壤、量小、费高、易损（5）邮包运输（6）集装箱运输、托盘运输、国际多式联运（门到门，一般以集装箱为媒介）,例题：在国际货物的海洋运输中，租船运输的方式包括()ACEA.定期租船B.定量租船C.光船租船D.不定期租船E.定程租船,75,（四）货物运输,3.海运提单,根据货物是否已装船，分为已装船提单和备运提单。根据提单上有无对货物外表状况的不良批注分为清洁提单和不清洁提单。根据收货人抬头不同分为记名提单和不记名提单、指示提单。其中记名提单一般只用于运输贵重物品或有特殊用途的货物。指示提单在国际贸易中使用最为广泛。根据运输方式不同分为直达提单、转船提单和联运提单。根据提单内容的繁简分为全式提单和略式提单。,76,（四）货物运输,4.货物运输保险,（1）货物运输保险的特点,保险标的的流动性保险责任范围的广泛性保险利益的多变性保险合同的自由转让性保险价值的定值性保险合同的不可解除性,（2）海洋运输货物保险,基本险（平安险、水渍险、一切险）+附加险（一般附加险、特别附加险、特殊附加险）+专门险,例题：海洋运输货物保险的特别附加险承保的风险包括（）ABEA.拒收险B交货不到险C提货不着险D.罢工险E.舱面险,77,（四）货物运输,4.货物运输保险,(3)货物运输保险的安排,考虑因素：投保人确定（不同贸易术语要求）、保险险别（合同约定）、保险金额（CIF/CIP价格加10%）、保险费率和金额、保险公司投标方式：逐笔投保、签订预约保险合同,(4)货物运输保险的索赔,流程：损失通知、向承运人索赔、采取措施施救、提供索赔资料/进行索赔时效：2年,例题：在发生货物运输保险事故时，以下被保险人向保险公司办理索赔的手续，正确的顺序为（）D采取合理措施进行施救提供索赔资料，提出索赔损失通知向承运人等有关方面提出索赔A.B.C.D.,78,五、服务项目管理,（一）特点和方法,（二）服务计划,（三）服务合同,79,（一）特点和方法,80,1.服务计划的编制是咨询服务单位最初始也是最重要的管理工作，相当于项目的启动与定义。2.规划是实施项目的首要步骤，也是编制服务计划的基础工作。3.咨询服务企业在项目中发挥良好的作用，往往离不开与客户保持正常的工作关系，必须请注意如下各点：1)客户应派人参加咨询服务的工作；2)提供咨询服务意见不能脱离客户的历史和现实情况；3)建议的解决方案与客户领导与团队的能力相协调；4)解决方案不但能与客户领导，也要与客户中层意见一致。,（二）服务计划,81,（三）服务合同,咨询服务合同具有与其他合同所不具备的对服务人员、服务成果和服务绩效考评及奖惩的特别约定。服务项目合同的采购方式：对多数服务项目的采购，不论项目规模大小、管理费用多少，均可通过包括招标在内的多种采购方式来选择服务单位。服务项目采购的特点：服务费用往往仅占服务所影响的项目成本的很小比率，可参考FIDIC提出的基于质量的选择原则设定采购的评价方法。,82,第二部分相关法律法规概述,83,招标投标法（主席令），2000年,一、,三、,二、,评标委员会和评标方法暂行规定（七部委12号令），2001年,中华人民共和国政府采购法（主席令），2003年政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令18号）2004年,四、,五、,工程建设项目施工招标投标办法（七部委第30号令），2003年,工程建设项目货物招标投标办法（七部委第27号令），2005年,机电产品国际招标投标实施办法（商务部令13号），2004年,六、,应重点掌握的法律法规文件,中华人民共和国合同法（主席令），1999年,七、,中华人民共和国民法通则（主席令），1987年,八、,中华人民共和国建筑法（主席令），1997年,九、,84,相关法律法规概述,法规,对比项目,85,相关法律法规概述,招标投标法、工程建设项目施工招标投标办法30号令、工程建设项目货物招标投标办法27号令条款总体构成基本相同，仅在规定的具体内容上有区别。,条款类型,符合性条款,文件性条款,时限性、程序性条款,禁止性条款、法律责任条款,肯定性条款,（招标文件、投标文件、招标公告、资格预审公告、评标报告、书面报告等）,（属于某种情形、符合某种条件）,86,招标条件,87,投标条件,88,招标公告或投标邀请书内容,89,招标文件内容,90,投标文件内容,91,评标报告内容,92,书面报告内容（与评标报告区别）,93,评标方法,94,废标（重大偏差）,95,废标（重大偏差）,96,国家有关法规关于招标无效、评标无效、中标无效的规定汇总表,97,各法规中的特殊规定,评标委员会和评标方法暂行规定,第十八条：以多种货币报价的，应当按照中国银行在开标日公布的汇率中间价换算成人民币。第二十四条、第二十六条：将投标偏差分为重大偏差和细微偏差。评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的，在详细评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化。采用经评审的最低投标价法的，无需对技术部分进行价格折算。采用综合评估法的，需对技术部分和商务部分进行量化。第五十五条招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。,98,各法规中的特殊规定,工程建设项目施工招标投标办法30号令,第三十二条潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。第六十二条招标人要求中标人提供履约保证金或其他形式履约担保的，招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人不得擅自提高履约保证金，不得强制要求中标人垫付中标项目建设资金。第六十六条招标人不得直接指定分包人。第六十七条对于不具备分包条件或者不符合分包规定的，招标人有权在签订合同或者中标人提出分包要求时予以拒绝。第七十二条招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的，除有正当理由外，有关行政监督部门给予警告，根据情节可处三万元以下的罚款；给潜在投标人或者投标人造成损失的，并应当赔偿损失。第七十三条规定了可能导致招标无效的情形第七十九条规定了评标无效，依法重新评标或重新招标的情形。第八十五条招标人不履行与中标人订立的合同的，应当双倍返还中标人的履约保证金；没有提交履约保证金的，应当对中标人的损失承担赔偿责任。第八十六条中标无效的，应当依照法律规定的中标条件从其余投标人中重新确定中标人或者依法重新进行招标。,99,各法规中的特殊规定,工程建设项目货物招标投标办法27号令,第十四条招标人发出的招标文件或者资格预审文件应当加盖印章。因不可抗力原因造成招标终止的，投标人有权要求退回招标文件并收回购买招标文件的费用。第二十三条除招标文件要求不得改变标准货物的供应商外，中标人经招标人同意改变标准货物的供应商的，不应视为转包和违法分包。第二十七条投标保证金有效期应当与投标有效期一致。第三十一条对无法精确拟定其技术规格的货物，招标人可以采用两阶段招标程序。第三十四条招标人不得接受以电报、电传、传真以及电子邮件方式提交的投标文件及投标文件的修改文件。第五十条中标通知书由招标人发出，也可以委托其招标代理机构发出。,100,各法规中的特殊规定,机电产品国际招标投标实施办法（商务部令13号）,1.机电产品国际招标要求在中国国际招标网完成招标项目建档、招标文件备案、招标公告发布、评审专家抽取、评标结果公示、质疑处理等程序。2.第十条、第十一条商务部在招标网建立国家、地方2级专家库；抽取专家次数超过3次的，应当报相应主管部门备案后，重新随机抽取专家。3.第十四条随机抽取专家人数为实际所需专家人数。1次委托招标金额在500万美元及以上的国际招标项目，所需专家的1/2以上应从国家级专家库中抽取。对于同一招标项目编号下同一包，每位专家只能参加其招标文件审核和评标2项工作中的1项。4.第三十八条在进行价格评标时，应当以开标当日中国银行公布的卖出价统一转换成美元。5.第三十九条投标人应当提供在开标日前3个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原件或复印件。6.第四十条按规定必须进行资格预审的项目，对已通过资格预审的投标人不能在资格后审时以资格不合格将其废标。不需进行资格预审的项目，对符合性检查、商务评标合格的投标人不能再因其资格不合格将其商务废标。,101,各法规中的特殊规定,中华人民共和国政府采购法（主席令）,1.政府采购法将否决所有投标称之为“废标”。第三十六条在招标采购中，出现下列情形之一的，应予废标：（一）符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足三家的；（二）出现影响采购公正的违法、违规行为的；（三）投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的；（四）因重大变故，采购任务取消的。2.采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存十五年。3.第四十九条政府采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。4.第五十二条供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。,102,时限性条款,103,时限性条款,104,105,相关法规介绍-合同法,106,相关法规介绍-合同法,107,相关法规介绍-合同法,108,违约责任的承担方式合同法第107条规定，在合同履行过程中，一方构成违约，相对方可以请求继续履行合同债务、停止违约行为、赔偿损失、支付违约金、执行定金罚则及其他补救措施。合同争议解决1、协商：成本低2、调解：三种：机构调解、仲裁中调解、法院调解两类：机构调解和人民调解3、仲裁：4、诉讼：,相关法规介绍-合同法,109,相关法规介绍-民法通则,自然人的民事行为能力,民事主体,110,相关法规介绍-民法通则,法人的民事行为能力,民事主体,法人具有的基本特征：A)法人是一种社会组织。B)法人是依法成立的社会组织。C)法人是具有民事权利能力和民事行为能力的社会组织。D)法人是能够独立承担民事责任的社会组织。,法人的分类：我国民法通则根据法人设立的宗旨和所从事的活动的性质将法人分为两类：一是企业法人；二是机关事业单位和社会团体法人，后者又称为非企业法人。,111,相关法规介绍-民法通则,民事责任,承担民事责任的方式主要有：13种停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉。单独适用，或合并适用。人民法院审理民事案件，还可以予以训诫、责令具结悔过、收缴进行非法活动的财物和非法所得，并可以依照法律规定处以罚款、拘留。,112,相关法规介绍-建筑法,建筑许可,施工许可的主体系工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门。申请领取施工许可证，应当具备下列条件：已经办理该建筑工程用地批准手续；在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已经确定建筑施工企业；有满足施工需要的施工图纸及技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已经落实；法律、行政法规规定的其他条件。,113,相关法规介绍-建筑法,114,相关法规介绍-建筑法,115,第三部分专业实务串讲,116,二、招标采购程序,目录,一、招标采购制度,三、其他招标采购,117,（一）招标师职业资格制度,（二）采购和招标投标概述,一、招标采购制度,118,（一）招标师职业资格制度,招标师的职业定位，即职业范围和职业水平,119,（一）招标师职业资格制度,招标师的职业素质，包括职业道德、业务素质和行为规范,120,（二）采购和招标投标概述,1、采购概述,121,（二）采购和招标投标概述,2、招标投标概述,2.1招标投标制度的发展方向（1）抓紧出台招标投标实施条例；（2）理顺监管体制；（3）编制形成标准招标文件体系；（4）建立电子招标投标制度；（5）健全招标投标信用体制；（6）进一步完善评标专家库制度；（7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。,122,2.2招标投标与合同,招标投标原则公开：（项目要求、投标人资格条件、评标方法和标准、招标程序和时间安排等信息公开透明）公平：（不得设置歧视排斥袒护条件）公正：（对投标人公正评价，公正交易）诚实信用：（招投标主体各方遵纪守法，诚实善意，恪守信用，严禁弄虚作假言而无信）,招标投标特性1）竞争性；2）程序性；3）规范性；4）一次性；5）技术经济性。,招标的方式和方法（1）招标方式1）公开招标2）邀请招标（2）招标方法和手段1）传统招标；2）两阶段招标；3）框架协议招标；4）电子招标。,123,招标与拍卖的区别（1）拍卖主要适用于出售标的，可以多次、公开报价。（2）招标主要适用于购买标的，一次性、密封报价。招标与合同的关系招标是规范选择交易主体及其标的，订立交易合同的法律程序。合同既是招标的决策结果和项目实施的控制根据，也是检验、评价合同各方全面履行权利、义务、承担相应责任的标准。,2.2招标投标与合同,124,(1)工程招标。工程施工招标和工程总承包招标(特点：复杂性、风险性。本科目中的总承包特指EPC和D+C二种)。(2)货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。(特点：标准化、主要因素价格)(3)服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。(特点：人的因素最重要，价格不重要),2.3招标投标的范围和作用,招标的范围,招标投标的作用,（1）优化社会资源配置和项目实施方案。（经济效益）（2）促进投标企业转变经营机制，促进其发展。（质量、竞争力）（3）维护和规范市场竞争的秩序。(权益、秩序)（4）有利于保护国家和社会公共利益。(公共利益),125,必须招标项目的范围,126,可以不进行招标情况的规定,127,重新招标的情况,128,2.4招标程序,1.制订招标工作计划；2.确定招标组织形式；3.编制招标采购方案；4.落实招标基本条件。,招标准备,向项目审批部门或投投标监督部门申请核准招标范围、条件、方式及组织形式。,发布资格预审公告或招标公告,发售资格预审文件,编制资格预审公告(招标公告)和资格预审文件。,编制、递交资格预审申请文件,组织资格评审；确定合格投标人名单；发出投标邀请书。,组建资格评审委员会,适用于资格预审方式,调研、收集有关经济、技术资料，编制招标文件、标底(如有),评标、推荐中标候选人，完成评标报告,发售招标文件,踏勘项目现场，投标预备会,编制、递交投标文件,开标,澄清、答疑和补充、修改招标文件,组建评标委员会,评标结果公示；质疑、投诉处理。,向监督部门报告招标投标情况。,1.初步评审；2.详细评审；3.投标澄清(含资格后审)。,确定中标人、发中标通知书,签订合同。,资料归档和备案。,公开招标基本程序图,129,招标准备,资格审查,招标文件,投标,开标,评标,中标与签约,争议处理,二、招标采购程序,招标准备工作包括：(1)招标人的资格能力和责任要求。(2)制定招标工作计划。(3)确定招标组织形式。(4)落实招标的基本条件。(5)编制招标方案。,130,招标准备,资格审查,招标文件,投标,开标,评标,中标与签约,争议处理,（1）招标人的资格能力和责任要求。招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力（具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义务和责任。（2）制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。（3）确定招标组织形式。自行组织招标或委托代理招标委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。,131,招标准备,资格审查,招标文件,投标,开标,评标,中标与签约,争议处理,(4)落实招标的基本条件,132,招标准备,资格审查,招标文件,投标,开标,评标,中标与签约,争议处理,(4)落实招标的基本条件,133,招标准备,资格审查,招标文件,投标,开标,评标,中标与签约,争议处理,(5)编制招标方案,1.招标项目的特征和需求分析2.招标方案的内容,工程建设项目招标