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江西财经大学普通本科毕业论文 1 目目 录录 1 背景概述.2 1.1 微软公司简介.2 1.2 微软案始末.2 1.3 经济学家的讨论.4 2 微软案中存在的主要经济现象.4 2.1 微软公司的垄断问题.4 2.2 微软的拆分问题.5 2.3 微软的捆绑销售问题.5 3 由微软案中的主要经济现象得出的网络经济规律及启示.5 3.1 微软案中垄断相关问题与网络经济规律的联系.5 3.2 有关微软公司拆分问题的经济规律分析.9 3.3 有关微软公司捆绑销售问题的经济分析.11 3.4 微软案启示小结.12 4 总结.13 参考文献.14 致 谢.15 江西财经大学普通本科毕业论文 2 论微软案中的网络经济现象论微软案中的网络经济现象 随着网络时代的到来网络经济正以全新的技术手段和服务方式影响着 人们的生活节奏，其迅速发展并形成一个规模庞大的经济形态。网络经济的 发展加快了经济全球化的进程，改变了人类的生产、流通、消费方式，出现 了虚拟企业、网络市场、电子商务、网络消费等新经济现象，使企业的竞争 有了新的方式：从完全竞争演变到合作竞争和创新竞争，许多新经济现象和 问题也不断的出现。 微软案是网络经济环境下的一个典型，其对经济领域的影响是显而易见 的，本文通过对微软案这一特殊经济案例的研究及剖析，将该经济现象与规 律特征结合，从经济角度入手更深层次的了解了网络经济的各种相关问题及 知识，同时也阐述了该经济现象的特殊性之所在，从而更进一步体现了网络 经济的内涵。 1 1 背景概述背景概述 1.11.1 微软公司简介微软公司简介 保罗-艾伦（Paul Allen）和比尔-盖茨（Bill Gates）于 1974 年共同 编写了一个用于个人电脑的编程语言，一年后他们创建了微软公司。1980 年，微软公司启动主导软件市场的计划，说服 IBM 公司在个人电脑上运行 MS-DOS 操作系统，由于 IBM 个人电脑获得的成功及其巨大的影响力，MS- DOS 操作系统在计算机行业确立了其标准地位。不久，这种操作系统就被应 用在全球 80%的个人电脑上。 但微软最终的主导地位是由 Windows95 确立的，该操作系统使得用户 只需点击一下鼠标就可以开始程序的各项操作。接着，在一批优秀企业，如 最著名的美国网景公司和太阳微系统公司的竞争威胁下比尔盖茨很快在所 有操作系统中加入微软的因特网浏览功能，将 IE 浏览器软件免费提供给电 脑制造商，还个人投资参与了“空中因特网计划” ，形成一个覆盖全球的通 信网。 1.21.2 微软案始末微软案始末 在 1990 年，美国联邦贸易委员会就微软与 IBM 之间的冲突对微软进 行了反托拉斯调查， 1993 年，美国司法部接到其它软件生产的投诉，开始 江西财经大学普通本科毕业论文 3 对微软公司的市场垄断问题进行调查。1994 年 7 月，微软允许其它软件厂 商与其进行正当竞争，从而结束了长达一年多的调查，而从 1997 年开始， 在接下来的几年时间内微软案一直在审理过程当中，直到 2001 年末才得到 了最终的判决协议结果。 1.2.1 微软案的过程微软案的过程 1997 年 9 月，微软公司推出新一代浏览器 Internet Explorer 4.0，开 始全面进军互联网，与当时如日中天的网景公司展开浏览器大战。1997 年 10 月，美国司法部再次起诉微软公司，称其违反了 1994 年签署的协议，采 用非正当竞争手段迫使计算机生产商销售其浏览器软件。当时，微软公司将 浏览器软件与其主导市场的 Windows 操作系统软件捆绑销售。 1997 年 12 月，美国地区法官托马斯-潘菲尔德-杰克逊签发禁止令，要 求微软公司不得勒令计算机生产商安装 Windows95 操作系统必须同时安装其 Internet Explorer 4.0 浏览器软件，迫使微软公司暂时停止捆绑销售计划。 1998 年 5 月，美国司法部和二十个州的总检察官起诉微软公司，声称微软 公司非法地阻止其它软件厂商与其进行正当竞争以保护其软件的垄断地位。 2000 年 4 月 3 日，杰克逊法官宣布，微软公司违反了谢尔曼反垄断 法 ，用阻碍竞争的手段维持该公司的垄断地位，并企图垄断浏览器软件市 场，同时还判定微软公司违反了另一项法律规定，将其浏览器软件捆绑在其 操作系统软件中一起销售。 2001 年 6 月 28 日，美国哥伦比亚特区联邦上诉法院做出裁决，驳回地 方法院法官杰克逊做出的将微软一分为二的判决，并对杰克逊在法院外向记 者发表的关于微软的负面言论进行了严厉抨击但维持有关微软从事了违反反 垄断法的反竞争商业行为的判决。 2001 年 9 月 6 日，经过数回合的较量之后，美国司法部发表声明，决 定不再以拆分方式来处罚微软公司，并拟撤销对微软将网络浏览器和视窗系 统捆绑销售的垄断指控。1 1.2.2 微软案的焦点微软案的焦点 在长时间的微软案中，据最初裁决，微软由于采取了不正当竞争成为 了垄断者从而违反了反垄断法因此决定将其肢解为两个独立的公司，一个专 1 北部湾东盟经济网， 法制维权，维权案例。 江西财经大学普通本科毕业论文 4 营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其它业务， 而微软却拒绝拆分，因此，是否拆分微软公司成为一时争论与被关注的焦点； 而对于微软公司的捆绑销售问题也是该案中的另一个关键性问题。 1.2.3 微软案的结果微软案的结果 至 2001 年，虽然该案还有诸多后事未了，但是喧嚣一时的要强行拆分 微软，也就是该案的焦点，已被否定，微软得以脱逃一劫，但维持有关微软 从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。也就是说，微软违反了反垄 断法的罪名仍然成立，只是处罚的方式有所改变，将不再以分拆作为惩罚方 式。11.31.3 经济学家的讨论经济学家的讨论 关于微软的垄断问题，一种观点以瓦伦博尔顿、弗希尔为代表。瓦 伦博尔顿认为微软产品定价过高，Windows 的价格是远高于自由竞争价格 的垄断价格，具备了垄断性；另一种观点以格林斯潘、萨默斯、曼昆、施马 伦希、加里贝克和凯文梅菲等经济学家为代表。他们认为微软不是垄断， 或者即使是垄断，也不应受到肢解这样严厉的处罚。 而关于微软是否被拆分的问题，经济学家的观点也用两种，一种是萨 缪尔森认为的肢解对大公司本身有利，另一种是曼昆认为的微软拆分会使消 费者和企业面对许多新的问题。2 2 2 微软案中存在的主要经济现象微软案中存在的主要经济现象 2.12.1 微软公司的垄断问题微软公司的垄断问题 根据美国的反托拉斯法，一家公司如果占有某种产品 60%以上的市场份 额，就被认为具有垄断力量。而就微软公司而言，其 Windows 操作系统已占 领了全球个人电脑操作系统市场的约 90%，而其 1995 年才推出的 IE（Internet Explorer）网络浏览器也已占有了网络浏览器 64%的市场份 额，微软显然已在这两个市场上取得了不容置疑的垄断地位，对于微软的迅 速膨胀和有意无意压制竞争对手的行为，美国政府的反托拉斯当局早就给予 了关注。 从微软公司这场由浏览器大战所引发的美国历史上最大的反托拉斯诉讼 中，人们可以清楚地看到美国司法部及 19 个州政府要打破微软垄断、分拆 1张小蒂、倪云虎.网络经济概论.浙江大学出版社 2002 年 3 月第一版：第 200 页。 2张小蒂、倪云虎.网络经济概论.浙江大学出版社 2002 年 3 月第一版：第 201 页-204 页。 江西财经大学普通本科毕业论文 5 微软的坚定决心。在杰克逊法官等人看来，微软的垄断力量压制了竞争，阻 碍了创新，损害了消费者的利益。 2.22.2 微软的拆分问题微软的拆分问题 杰克逊法官于 2006 年 6 月 7 日判决，将微软公司水平分割为两家独立 的公司，一家经营 Windows 操作系统，另一家经营 Office 等应用软件和 IE 浏览器等网络业务，这是本案的焦点，也是众多经济学家争论研究的重点。 2.2.1 微软拆分的有利之处微软拆分的有利之处 肢解对大公司本身有利，解散大公司看来不只对消费者有利，而且对被 肢解的大公司本身也有利。一些产业组织学专家认为，被迫拆分是一剂良药， 在信息革命加速时代，它为被拆分的公司带来了新的活力和竞争力。 2.2.2 微软拆分的不利之处微软拆分的不利之处 消费者必须与两个垄断公司打交道，它们会比单一的垄断者要价更高， 过去微软使视窗维持低价是因为它刺激了计算机及其应用程序的销售。但是 一旦公司被分拆，每个部分都会有提价的动机。司法部声称两个公司最终会 开发出新产品并且相互竞争，这种结果其实是很难确定的。 2.32.3 微软的捆绑销售问题微软的捆绑销售问题 微软一案又一关键问题是对捆绑“视窗” （ Windows )操作系统软件和 IE 浏览软件的争议。微软坚称 IE 是“视窗”一个不可分割的部分，把它们 捆绑在一起是为了更好地服务消费者。而法官却认为微软将 IE 浏览器与 Windows 操作系统捆绑销售形成对创新的压制，并判决其向其他软件开发商 公布 Windows 的源代码以使他们可编写能够在“视窗”上运行的软件，禁止 微软与其他公司签订将阻碍竞争对手产品开发的排他性协议，以及在消费者 购买个人电脑时微软无权决定“视窗”操作系统桌面上应该保留那些图标等。 3 3 由微软案中的主要经济现象得出的网络经济规律及启示由微软案中的主要经济现象得出的网络经济规律及启示 3.13.1 微软案中垄断相关问题与网络经济规律的联系微软案中垄断相关问题与网络经济规律的联系 网络经济是一种新型的经济形式，它除了具备某些传统经济中的规律 特征外，新的经济环境也赋予其新的规律特征，作为一个网络经济环境下的 巨头企业，微软公司凭借其自身实力和经济优势不断发展壮大，最终垄断地 位得以确立。 江西财经大学普通本科毕业论文 6 在对微软垄断地位得以形成和确立方面，这里采用了以下几个网络经济 规律进行分析说明： （1）指数价值定律； （2）转折点定律； （3）规模报酬递增定律； （4）正反馈效应； （5）网络经济下的新垄断。 3.1.1 网络经济规律特征下的微软发展情况网络经济规律特征下的微软发展情况 微软公司的主要产品是软件产品，而软件产品正好具备了网络产品的 特征，因此其产品就具有网络效应，在任何一个经济范围内企业生产产品就 是为了以尽可能低的成本和尽可能高的价格出售以获取利润，网络经济是大 规模量身定制经济，这意味着商品的需求价格弹性将会发生变化，在传统经 济中，某种商品由于价格昂贵仅仅只能供给那些不在乎价格高低的客户，这 时这种商品的价格是缺乏弹性的，但是网络经济提供了大规模量身自定制的 可能性，这时对产品的价格比较敏感的消费者该产品的价格变得更具弹性， 在这种需求弹性的影响下，利益的刺激是的生产企业不断改进技术，使供给 发生变化，从而获得了更多的社会福利，这样，生产企业也就获得了更多的 经济利益，也因此进一步得到了发展。如图 31 在非网络经济条件下，由于量身定制产品的价格昂贵，所以其需求的价 格弹性很小，均衡点在 A1，这时，由于没有敏捷制造技术，供给的弹性也 是很低的。由于网络经济的推动，需求曲线变得富有弹性，这时供给曲线也 P O Q A1 A2 P O Q A1 A2 图:31 需求弹性的变化 江西财经大学普通本科毕业论文 7 发生了变化，均衡点是 A2,这时由于边际成本的降低，在 A2 点可以获得更 多的生产企业剩余和消费者剩余，在此作用下刺激了生产企业供给更多的产 品，消费者的购买行为再加上网络经济环境下产品具有的边际效用递增及边 际成本递减的规律特征，这毫无疑问有利于企业不断储备资金，占有市场， 发展企业，为企业形成垄断经济势力贮备资源。 3.1.2 网络经济规律特征与微软垄断地位的确立网络经济规律特征与微软垄断地位的确立 传统经济中当市场供给与需求失去平衡时，负反馈机制与边际效用递减 规律都会把失衡的市场拉回均衡，而在网络经济中存在着一种正反馈原理， 与传统经济的负反馈机制相反，正反馈机制通过降低市场价格、锁定特定的 用户群、发展长远客户刺激市场需求的增长，并迫使产量持续增长，直至市 场饱和。图 32 表示了网络经济下的市场均衡： 图:32 网络经济下网络产品的市场正反馈 由于正反馈原理许多企业往往会由于微小的优势使消费者对购买一种网 络产品的效用预期大大超过对其他产品的预期，因而更多地购买该产品，使 其迅速占领市场，使本来就具优势的企业变得更加强大，形成赢家通吃的垄 断局面。 下图显示了一个“赢家通吃”市场是如何形成的。假设在网络产品市场 中存在两家相互竞争的企业，其中，一家企业相对另一家企业有一定的竞争 S p 0 Q D AE 临界数量 盈余 亏损 S p 0 Q D AE 临界数量 盈余 亏损 S p 0 Q D p 0 Q p 0 Q D AE 临界数量 盈余 亏损 江西财经大学普通本科毕业论文 8 优势，拥有 60%的市场份额。而另一家企业则拥有其余的 40%的市场份额。 由于正反馈效应的作用，开始领先的企业迅速增长，市场份额迅速扩大，由 原先的 60%扩大到接近 100%。同时，正反馈效应使处于劣势的企业迅速走向 衰亡，市场份额迅速降低，由开始的 40%下降到低于 10%。如图 33 所示： 这显示了本身具有优势的企业发展更为强势，也就更容易确立垄断地位。 在微软公司创建的前 10 年中，它的利润是可以忽略不计的，但是，当它 的利润一旦开始上升，它就按照指数形式急剧增长，这是指数价值定律，微 软的盈利曲线是典型的指数增长曲线，曲线上存在一个转折点，在这个点公 司发展的动力达到了非常之强大，使得以后公司的盈利急剧扩张。或者说， 成功变成传染性的，到处弥漫，使得人们难以抵抗，最后不得不屈服，这是 网络经济中的转折点定律，网络经济的另一基本定律是规模报酬递增定律， 即随着网络成员的增加，其网络的价值爆炸性地增长，而价值的增长又吸引 更多的成员加盟，结果就产生了更多的回报，在这些网络经济规律的影响下 微软得以发展壮大直至垄断地位的确立。 3.1.3 网络经济环境下微软竞争性垄断地位与传统经济垄断的矛盾网络经济环境下微软竞争性垄断地位与传统经济垄断的矛盾 在网络经济环境下，微软的垄断地位的确立，是由于其强大的市场占有 额和对产品价格的自我控制，加之在网络经济环境中诸如规模经济，边际收 益递增，消费者需求递增等经济规律的共同作用而形成的，是一种具备竞争 型的垄断现象，这种垄断形式在网络经济中对市场的影响是有序而有利的， 新经济形式认为其并无传统垄断的特征。 市场份额(%) O 时间 100 50 赢家 输家 战争区域 市场份额(%) O 时间 100 50 赢家 输家 战争区域 图:33 正反馈 江西财经大学普通本科毕业论文 9 而从传统经济下的反垄断法来看，法官认为微软具有以下的违反行为： 滥用垄断特权。首先，微软的 Windows 操作系统已“大范围并稳定地”应用 在与因特网同时使用的个人电脑 PC 机上。其次，微软是通过阻止其他软件 供应商进入市场，以取得其市场垄断的地位。最后也是最重要的一项就是， 微软的用户除了使用 Windows 操作系统外别无选择，因为微软阻止他们使用 其他的操作系统。 对用户造成的损失。微软滥用垄断特权“非常直接”地损害了消费者的 利益。另外，微软对电脑操作系统的垄断“不直接但非常严重”地影响了未 来的电脑用户，严重破坏了市场的公平法则。 对其他厂商造成的损失。微软的垄断行为已经表明，它还会利用其“巨 大的市场份额和利润”去损害其他电脑厂商，因为这些厂商坚持寻求能加速 市场竞争、以抵抗微软的核心产品Windows 的新的操作系统。 在网络经济环境下，就新经济形势而言，竞争性垄断市场结构是信息经 济中技术竞争和创新以及标准化约束的必然结果，否定这种特殊的市场结构， 就等于排斥高度竞争和创新，否定规模经济和范围经济，摒弃标准化，在信 息经济中，高度的竞争和高度的垄断使新经济更具效率，因为他保持了高度 竞争，而且竞争性垄断市场结构最有利于创新。 3.2 有关微软公司拆分问题的经济规律分析有关微软公司拆分问题的经济规律分析 华盛顿时间 2000 年 6 月 7 日，地区法院法官托马斯-潘菲尔德-杰克逊 对微软垄断案作出判决，下令将微软肢解为两个独立的公司，以防止软件业 巨头微软公司利用其在计算机操作系统的垄断地位进行不正当竞争。 在关于微软案中焦点问题方面主要采用了消费者面对已熟知品牌网络产 品具有强大需求这一网络经济规律来对问题进行分析。 3.2.1 提出拆分的原因提出拆分的原因 法庭判决肢解微软的主要理由如下：第一，虽然法庭已公布相关证据， 但微软一直拒绝承认其从事了违反反垄断法的行为。微软公司官员在公开场 合表示，微软没有做错过任何事情，并称将进行上诉。因此地区法院希望尽 早公布最终判决，这样微软也可以向上诉法院提交上诉状。第二，现有证据 足以证明尽管微软一直强调其“清白” ，但该公司仍在从事过去进行过的商 江西财经大学普通本科毕业论文 10 业违法行为，很可能对除计算机操作系统和网络浏览器以外的市场再使用垄 断手段。第三，微软曾有过不值得信赖的“前科” ，在初步判决发布后，微 软履行这一判决的认真程度令人怀疑，因此现在有必要尽早做出最终判决， 以便尽快采取执法行动，使本次判决能够起到最大效应。第四，法庭认为继 续就这一诉讼案的肢解计划进行听证已不太可能获得更多有利于得出最佳判 决结果的证据。 3.2.2 未被拆分的网络经济规律分析未被拆分的网络经济规律分析 在长期的微软案审理过程中，是否拆分微软一直是大家争论的问题，最 终判决微软不用受到拆分的惩罚，这样的结果有各方面的因素，而网络经济 规律因素是其中一个重要的因素。 在网络经济中受网络外部性的影响，消费者的需求曲线不同于传统经济 中的消费者对产品的需求是随着价格的降低而降低的，是一种受边际效用递 减规律影响的经济现象，它是遵循一个商品的价值随其预期将售出数量的增 加而增加，也就是说其消费者需求曲线虽然也是向下倾斜的但在网络外部性 条件下却是随着其预期销售数量的增加而上升的，如图 34 所示： 人们在工业时代的经验是，随着经济的发展，人们的生活质量有所提高 P(n;n) nO n1n2n3n4 D1 D2 D3 D4 P P(n;n) nO n1n2n3n4 D1 D2 D3 D4 P 图:34 网络经济下的需求曲线 江西财经大学普通本科毕业论文 11 的同时，物价水平也有所上升。但是，在信息时代，人们生活质量迅速提高 的同时，物价却在下降，价格和质量曲线明显分开，需求曲线同时呈上升趋 势，有时似乎是质量越好的东西，其价格越便宜，例如计算机芯片等，在网 络经济时代，存在一种相反的价格定律，这对消费者来说是天堂，价格最终 将会接近零，但质量却绝对好。所以就网络经济范畴而言在消费者强大的市 场需求及微软公司对市场的巨大影响力作用下，微软得以逃脱拆分的厄运。 3.3 有关微软公司捆绑销售问题的经济分析有关微软公司捆绑销售问题的经济分析 捆绑销售问题是微软案中的又一争论焦点，其中也存在了网络经济的规 律现象，对于这个问题的分析主要采用了网络产品具备的兼容性及强大的渗 透性原理。 3.3.1 微软公司捆绑销售问题的争论微软公司捆绑销售问题的争论 就捆绑销售的问题微软垄断案的控方认为，操作系统与浏览器是独立的 两种产品，因此微软把操作系统与浏览器不可分开的销售行为为“捆绑销售” 。而微软则辩解说，包含浏览器的操作系统是操作系统内容在网络时代扩充 的结果，IE 已成为 Windows 的一部分，包含 IE 的 Windows 是包含 Internet 技术的操作系统，任何把 IE 从 Windows 中去掉的行为都会破坏 Windows 的 整体性能和功能。杰克逊法官认为，尽管“网络浏览器”一词的含义并非在 所有方面都很确切，但对于网络浏览器提供给用户的功能，软件行业还是有 比较一致的看法，即它能使用户选择、获取或查询各种网上资源，而且软件 行业也比较一致地认为浏览器的功能与操作系统的功能是有区别的。 3.3.2 微软公司捆绑销售问题的网络经济现象启示微软公司捆绑销售问题的网络经济现象启示 网络产品本身具有兼容性，如果由其他的生产者制造的产品能与某一产 品相互配套使用，则这些产品相互间就具有兼容性，即他们有共同的技术标 准。而当这一标准被市场所认可时，该产品就成了事实上的标准产品，于是 他在市场上一定程度的垄断地位就确立起来了，基于这一点微软一直在努力 拓展其势力范围，使其超越软件行业，而进入日趋有利可图的电子商务和网 络连接行业，他们己经投资数以百亿的资金在通讯和科技公司中(如 AT&T)。 由于微软的“视窗”操作系统具有垄断状态，把 lnternet 浏览软件“网络 探索者” （lnternet Explorer)与“视窗”捆绑在一起也就相当于垄断了消 费者和与电子商务有关的厂商上网的交通通道。这样，微软可以得到几方面 江西财经大学普通本科毕业论文 12 的益处：首先， lnternet 浏览软件可以成为一个强有力的市场营销工具， 它能通过有选择地提示厂商和产品的信息来左右消费者的偏好，从而厂商也 会愿意购买微软的其它配套软件产品；其次，lnternet 浏览软件在定义浏 览内容的标准方面也起很大作用，一个占有垄断地位的浏览软件可以影响网 站开发者开发网上内容的方式。最后，同时也是最重要的，lnternet 正快 速的发展成为一个巨大的电子商务市场平台，消费者可以通过 lnternet 进 行各种各样的商务活动，这意味着谁拥有了通向 lnternet 的窗口，也就拥 有了指挥 lnternet 交通的工具，从而也就占有了更大的市场，同时也为企 业赢得了更多的经济利益。 同时根据新经济第二定律，如果服务(产品)变得更有价值，那么这些服 务（产品）就更多。根据新经济第六定律，如果服务（产品）更便宜，那么 它们就变得更好、更有价值。这个逻辑的延伸就是说，多数有价值的东西将 是免费奉送的。微软公司免费为用户提供它的浏览器（Internet Explorer），现在，免费为用户提供其产品是一个受欢迎的明智战略，它依 据的是网络经济的新定律。因为相互关联的网络知识颠倒了原来的价格法则， 使产品（实体或非实体）的边际成本接近于零。因为随着产品数量的增加， 每个产品的价值都会上升。而产品的升值又会导致更大的需求。一旦产品的 价值和不可替代性建立起来以后，该公司就很容易地出售它的附加服务或升 级的产品，使得它能够继续保持这种奇迹般的循环，这是网络经济下的慷慨 定律的内容与作用，在一个慷慨的社会里，公司怎样提供服务呢？以下三点 可以看出，第一，把免费看作是为其产品的价格设计的一个目标。这就有 一个朝着免费（渐进的免费）方向努力的动力，即使达不到免费的目标，也 使得整个系统向着这个目标前进；第二，当一种产品免费时，通常意味着其 它服务更值钱；第三，也是最重要的，要反复讲你的服务或商品价格最终要 降到零。你要把公司的形象塑造为你们开发的产品的价格预期将趋向于零。 那么公司获得的消费者信赖和经济利益将会是巨大而且具有潜力的。 3.4 微软案启示小结微软案启示小结 仔细分析整个微软案件不难发现微软成功的秘密之一，无论是在前期发 展阶段，还是在垄断地位的确立阶段，亦或是遭受到竞争进行反击完善的阶 段，微软公司无不在有形