许可证管理办法解读.doc

解读烟草专卖许可证管理办法 2007-04-18 编者按 2007年2月5日，国家发展和改革委员会通过第51号令发布了烟草专卖许可证管理办法（以下简称新办法），新办法自2007年3月7日起施行。国家烟草专卖局1998年发布的烟草专卖许可证管理办法同时废止。 新办法颁布了，您对新办法了解多少？为帮助您更好地理解新办法的有关规定，我们特刊发文章对其进行解读。 新办法共有七章六十六条，这里我们选择主要条文为您进行解读。 （一）法人所属的不具备法人资格的单位可以单独申领烟草专卖许可证。新办法在第八条规定，法人所属的不具备法人资格的单位单独领取烟草专卖生产企业许可证或者烟草专卖批发企业许可证的，其所属法人单位应当向相关的烟草专卖行政主管部门提出申请，并提交有关申请材料。这里不具备法人资格的单位主要是指烟草行业的卷烟生产点、地市级烟草公司所属的批发点等。 （二）申请烟草专卖许可证更加方便。新办法第九条规定，申请人除以书面方式提出申请外，还可以通过信函、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按照烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本。申请人还可以委托代理人提出申请。 （三）细化了烟草专卖零售许可证申请条件。新办法第十四条对烟草专卖零售许可证条件进行细化，主要表现在：1.将烟草专卖法实施条例中规定的“有固定的经营场所”细化为“有与住所相独立的固定经营场所”，目的是强调经营场所的相对独立性，解决烟草专卖执法过程中因经营场所不够独立而造成的执法检查困难问题。2.对如何制订烟草制品零售点合理布局规划进行了规范。新办法第十六条规定：“制订烟草制品零售点合理布局规划时，应当根据辖区内的人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等因素，在举行听证后确定零售点的合理布局。”3.办法规定县级以上烟草专卖局可以制订烟草制品零售点合理布局规划，也可以对经营资金要求和经营场所条件作出具体规定，但都应当报上一级烟草专卖局备案。 （四）实施烟草专卖行政许可坚持公开原则。依法行政要求，除了涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，政府要做到政务公开。新办法在许多条款中规定了实施烟草专卖行政许可要公开的内容。主要有：1.国家局具体规定的有关烟草专卖许可证的其他条件应在实施前公布（第十五条）；2.烟草专卖局应当将办理烟草专卖许可证的条件、要求、程序、时限等需公示的内容通过公示栏、电子查询系统或者互联网等方式予以公示（第十九条、第二十条）；3.烟草专卖局依法作出发放烟草专卖许可证的情况应当公开，允许和方便公众查阅（第二十七条）。 （五）连锁分店需要分别申请烟草专卖零售许可证。连锁店零售卷烟，除了要遵守一般商品零售的政策法规外，还应当遵守烟草专卖法及其实施条例的一些特殊规定。例如，连锁店也要满足烟草专卖零售许可证的发证条件，符合烟草制品零售点合理布局的要求等。为了确保连锁店能够符合申请烟草专卖零售许可证的条件，新办法第十七条规定：“连锁经营企业在申请烟草专卖零售许可证时，应当由各个分店分别向所在地烟草专卖行政主管部门提出申请。” （六）外商不得从事烟草专卖品的批发和零售业务。中国加入WTO的承诺中，对外商并没有开放烟草的批发和零售业务。为了更好地履行政府承诺，将加入WTO承诺转化为国内法，进一步明确烟草专卖执法依据，新办法对外商经营烟草专卖品在第十八条作出规定：“外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品经营业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。”这里的经营主要包括批发和零售业务，外商投资商业企业包括中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业、港澳台地区投资企业、外商投资股份有限公司等，个体工商户主要是指外国人、港澳台地区人士等小规模经营商户。新办法禁止外商变相从事烟草经营业务，并列举了可能出现的几种情形。应注意的是：本条规定的并不是申请许可证的条件，而是申请许可证的资格。 （七）七种情况下不予发放烟草专卖零售许可证。为了进一步明确办理烟草专卖零售许可证的执法依据，增加可操作性，防止随意性，在总结执法实践的基础上，新办法第二十六条规定了七种情况下不予发放烟草专卖零售许可证：经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟的；中、小学校周围；取消从事烟草专卖业务资格不满三年的；申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或者不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请的；申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请的；未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。 （八）烟草专卖许可证的有效期不设下限。新办法规定了烟草专卖许可证的最高有效期限为5年，没有规定下限，主要是满足一些临时烟草专卖许可证期限比较短，有些期限甚至不超过1年的经营者的实际需要。 （九）烟草专卖零售许可证持有人既可经营国产卷烟也可经营外国卷烟。2003年，国家局下发了国家烟草专卖局关于适用有关问题的通知，明确规定取得烟草专卖零售许可证的公民、法人或者其他组织，使用一个烟草专卖零售许可证，既可以从事国产卷烟零售，也可以从事外国卷烟的零售业务。新办法以规章的形式对通知的要求作出了规定：“取得烟草专卖零售许可证的公民、法人或者其他组织，可以依法从事国产或者外国卷烟的零售业务，并在烟草专卖零售许可证标明的当地烟草批发企业进货。” （十）烟草专卖许可证持有人法定事项发生改变应当变更或者重新申请许可证。根据新办法第三十二条的规定，这些法定事项主要包括企业生产类型、企业法人资格、持证主体、经营地址等。在烟草行业深化改革的过程中，不少行业内生产经营企业类型发生改变或者法人资格发生变化。新办法在第三十二条规定，这两种情况都必须重新申请或者变更烟草专卖许可证。使用烟草专卖零售许可证过程中，存在着烟草专卖零售许可证持有人主体变更而仍然使用原证的情况或者由于经营地址改变影响到合理布局规划的情况。为了解决这些问题，新办法第三十二条第二款规定：“烟草专卖零售许可证的持证人因主体、企业类型或者地址发生改变的，应当重新申领烟草专卖零售许可证。” （十一）明确了监督检查方式，扩大了监督检查内容。为了明确监督方式，促进有效监督，新办法第三十七条规定，监督可以采取书面检查、现场检查或者书面与现场检查相结合的方式。新办法依据行政许可法进一步规定：烟草专卖行政主管部门可以依法对持证人生产经营的烟草专卖品进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所（包括仓储场所）进行实地检查。检查时，可以查阅或者要求持证人报送有关情况和有关材料，持证人应当如实提供有关情况和材料。除了保留原办法的监督检查内容外，新办法还增加了新的监督检查的内容：名称或者字号、经营地址、法定代表人（负责人）、经营方式、经营范围、经营期限等重要事项，是否与烟草专卖许可证登记事项相符合；烟草专卖许可证变更、注销、延续等手续的执行和办理情况。 （十二）禁止利用自动售货机、信息网络销售烟草制品。2005年8月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议批准世界卫生组织烟草控制框架公约，同时声明：根据世界卫生组织烟草控制框架公约第十六条第五款的规定，在中华人民共和国领域内禁止使用自动售烟机。据此，新办法第四十一条第一款规定：公民、法人或者其他组织不得利用自动售货机销售烟草制品。根据烟草控制框架公约有关限制利用因特网促销的规定，鉴于烟草行业内普遍存在利用信息网络经营烟草制品的实际情况，为防止未经许可滥用信息网络经营烟草制品，新办法第四十一条第二款规定：除了取得烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证或者特种烟草专卖经营企业许可证的企业依法销售烟草专卖品外，任何公民、法人或者其他组织不得通过信息网络销售烟草专卖品。 （十三）九种情况下可以取消烟草专卖业务资格。烟草专卖法实施条例中对取消烟草专卖业务资格的情形规定得不太明确，不利于打击违反烟草专卖法的行为。新办法明确了执法依据，规定了可以取消业务资格的九种情况：1.经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及本办法规定条件的；2.买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；3.因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；4.被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；5.因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；6.不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；7.被工商行政管理部门吊销营业执照的；8.持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的；9.法律、法规、规章规定的其他情形。 （十四）增加了撤销烟草专卖许可证的规定。原办法没有规定关于撤销烟草专卖许可证的情况。结合烟草行业的执法情况，新办法第四十六条根据行政许可法规定了5种可以撤销的情况：滥用职权、玩忽职守审批发放烟草专卖许可证的；超越职权审批发放烟草专卖许可证的；违反法定程序审批发放烟草专卖许可证的；对不具备申请资格或不符合烟草专卖许可证申办条件的申请人审批发证的；依法可以撤销烟草专卖许可证的其他情形。新办法第四十七条对应当撤销许可证情形作出了规定：“公民、法人或者其他组织以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当予以撤销并收回烟草专卖许可证。” （十五）扩大了烟草专卖许可证注销范围。原办法对烟草专卖许可证的注销作了一些规定，主要是针对对因破产、解散、产业结构调整或者企业组织形式变化等情况需要办理注销手续的企业或个人。新办法根据行政许可法的规定，将烟草专卖执法过程中可能遇到的需要注销的情形作出了比较全面的规定：烟草专卖许可证有效期限届满未延续的；烟草专卖许可证核定的经营主体为自然人，自然人死亡或者丧失民事行为能力的；烟草专卖许可证核定的经营主体为法人或者其他组织依法终止的；因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖品生产经营业务的；法律、法规规定的应当注销烟草专卖许可证的其他情形。 （十六）规定了停业和歇业的相关情况。原办法没有明确规定停产、歇业的情况。在烟草专卖执法过程中，有些烟草专卖许可证持有人特别是一些零售户在取得烟草专卖许可证后，处于停业或者歇业状态，破坏了烟草制品零售点的合理布局，造成了烟草专卖许可证资源的浪费。参照工商行政管理部门停业、歇业管理的有关规定，新办法第五十条对停业申请、停业期限、恢复营业申请、不办理停业手续等情况作出了规定：取得烟草专卖许可证的公民、法人或者其他组织需要停业的，应当在停业前七日内向发证机关提出停业申请，停业期限最长不得超过一年。停业期满或者提前恢复营业的，被许可人应当向发证机关提出恢复营业的申请。新办法第五十二条规定了什么是歇业以及歇业后应注销烟草专卖许可证的情形：取得烟草专卖许可证的公民、法人或者其他组织在领取烟草专卖许可证后满六个月尚未开展生产经营活动的，视同歇业。烟草专卖行政主管部门应当收回烟草专卖许可证。 （十七）烟草专卖品生产企业不得为无烟草专卖许可证企业或者个人提供烟草专卖品加工服务。近几年，极少数行业内企业利用烟草专卖品为行业外企业加工产品。2004年1月2日，国家烟草专卖局就此问题下发了国家烟草专卖局关于制止利用烟草专卖品为非法烟草制品生产经营活动提供便利条件的通知。新办法第五十三条将这方面的政策吸收进来，对取得烟草专卖生产许可证的企业的此类生产活动作出了禁止性规定：“取得烟草专卖生产许可证的企业，不得为无烟草专卖许可证的企业或者个人提供烟草专卖品加工服务。” （十八）依法处理残次烟叶或废弃烟叶、烟末。为了加强对残次烟叶或者废弃烟叶、烟末的管理，防止其流向非法生产点，2006年6月5日，国家烟草专卖局下发了国家烟草专卖局关于加强残次和废弃烟草专卖品管理的通知。新办法也将这一政策吸收进来，第五十四条规定：“取得烟草专卖许可证的企业，不得向无烟草专卖许可证的企业或者个人提供残次烟叶或者废弃的烟叶、烟末。不能回收利用的残次烟叶或者废弃的烟叶、烟末，应当予以销毁。” （十九）法律责任更加明确，责任追究更加严格。新办法对烟草专卖行政许可所涉及到的有关人员明确规定了违法应承担的法律责任，并且加大了责任追究的力度。 关于申请人的法律责任，新办法第五十五条和第五十六条作出了规定：因申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告；申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。 关于烟草专卖许可证持有人的法律责任，新办法第五十七条和第五十八条规定对使用涂改、伪造、变造许可证，不及时办理变更、注销手续的烟草专卖许可证持有人，给予1000元以下的罚款。 关于烟草专卖局及其工作人员的法律责任，新办法第五十九条、第六十条、第六十一条明确规定了烟草专卖局及其工作人员，在受理、审查、发放、监督检查过程中出现