内审检查表2011.doc

内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门商务部负责人张颖、马晶瑶、付静审核员朱红艳、刘影日期2011年12月12日条款号审核内容审核事实记录不合格5.5.15.4.18.2.17.4职责权限质量目标满意度调查采购下单见质量管理手册1、资质变更及时率100%；2、归档合同管理的合格率100%；3、投标书制作合格率100%；4、年度客户满意度调查率 96.5%以上。与客户签订合同归档 进行满意度调查 电话 邮件 系统 反馈 结果反馈于思科 记录存档1. VIP满意度调查， 查11年度调查表记录完整满意度调查表及分析报告2. 年度客户满意度调查率为98.78%完成质量目标1.销售转商务以书面或邮件形式发商务采购要求，商务在合格供方名单中选择供应商并询价，对于尚未评审过的供方，做合格供方评审表评审后加入合格供方名单，以书面或邮件形式回复销售部，同意后采购下单。2.思科产品确认客户需求的设备型号（邮件形式）查央视国际网络有限公司项目 设备清单负责人韩晓光查与中国电子器材总公司签订的思科设备服务采购合同合同号yhlt20110715-01时间 11年7月18日 符合下单流程3.查加速订单查邮件内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门商务部负责人张颖、马晶瑶、付静审核员朱红艳、刘影日期2011年12月12日条款号审核内容审核事实记录不合格4.2.35.5.1.7文件控制资质管理标书管理合同管理商务部工作职责11年度更新的企业资质有高新技术企业、系统集成资质二级、安防技术企业一级资质使用申请表记录完整查2011年中国华融网络升速扩容项目标书流程：按照招标书要求 评定公司资质 准备相关资料制作标书 合并商务部分与技术部分 交项目经理审核参加标书评审 合格后装订封标 投标 跟踪后续事项（投标保证金） 标书保存（按标书保管规范）。查标书评审表流程签字齐全投标书统计表记录合格标书制作合格率=标书制作合格的数量标书制作的总数量查2011年中国华融网络升速扩容项目合同合同号：YHLTS46 金额：1939869元负责人：张岩时间：2011年10月10日合同借阅、复印申请表记录完整查广联达西安呼叫中心弱点项目售后服务立项单及审批手续商务负责人：张颖 技术负责人：马涛内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门销售部负责人梁正波审核员朱红艳、刘影日期2011年12月12日条款号审核内容审核事实记录不合格5.5.15.4.17.2职责权限质量目标与顾客有关的过程合同退货拜访客户项目管理详见质量手册条款1、回款完成率100%(年度考核)；2、采购及时率100%(年度考核)。查2011年合同大于20万（集成项目）合同名称：广联达软件股份有限公司西安呼叫中心设备采购项目合同书合同金额：660000元签订日期：2011年4月16日负责人：高巍欣合同评审，签字记录完整，符合要求发生退货后，由销售经理确认在ERP系统，查录入的退货申请单，退货完成。手续完整客户拜访后，记录与工作周报上（现公司要求更改为协同办公软件系统）查工作周报（2011年06月13日-06月17日人员张岩）符合要求查2011年中国华融网络升速扩容项目标书招标公告 立项销售项目立项申请单 销售、技术 买招标书 做投标书 重点比价或投标申请表 标书评审标书评审表 投标 中标（用户书面或口头通知） 签订合同 合同评审 审批 采购计划（ERP系统）提交 技术部深化设计方案 销售部催首付款 完成验收 催款 收尾款 回访（工作日报-张岩）1）回款流程：回款流程销售负责人负责催款一般情况下按照合同执行，特殊情况会议研究后采取其他方法。会议纪要日期2011年7月20日2）查华融客户信息反馈及投诉处理表问题已关闭查世纪大恒客户信息反馈及投诉处理表问题已关闭3）查广联达西安呼叫中心项目，商务谈判无记录补充商务谈判通报申请不合格内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门销售部负责人张岩审核员朱红艳、刘影日期2011年12月12日条款号审核内容审核事实记录不合格销售经理日常工作 内容1、按时提交一周工作周日报及周计划2、平时报价方案、投标方案撰写的正确、美观，协调安排其它部门人员及项目售前、投标、实施等组织安排工作的条理性3、新用户(电话)的报价,产品选型,推荐及组网方案定期联系,沟通及拜访,了解采购需求4、根据市场状况,组织公司CISCO产品的备货5、根据市场CISCO产品的价格情况,制订公司分销价格体系6、协助销售部同事核算CISCO成本价格并制订销售价格内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门软件研发部负责人李颖审核员朱红艳、刘影日期2011年12月12日条款号审核内容审核事实记录不合格5.5.15.4.17.38.2.1职责质量目标设计开发监视和测量设备的控制见质量管理手册1、软件研发项目及时完成率:100%；2、软件测试一次通过率:90%以上。2011年亿海兰特协同办公系统1、立项报告日期：2011-8-1负责人：李颖批准：张建松立项描述、项目背景、项目范围、项目目标、资源、人员配备、设备、软件、时间计划、风险3、准备期文档：查看了立项报告4、查任务考核详见协同办公系统中工作日志5、软件研发部经理对研发经理设计开发过程中的评价考核，查软件开发评价表1、实施期：查看了需求规格说明书（含评审记录）、系统测试计划（含评审记录）、系统测试报告（含评审记录）2、验收期：验收报告、3、维护期：用户操作手册；运行初期对所涉及人员进行培训，查培训签到表、培训评价表对于用户提出的问题，持续改进时间：11月1日主题：协同办公系统的使用方法内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门工程部负责人张建阳审核员朱红艳、刘影日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格5.5.15.4.17.5.17.5.37.5.47.5.57.6职责质量目标生产和服务的控制标识和可追溯性顾客财产产品防护监视和测量设备的控制见质量管理手册1、送货及时性:100%（季度考核）；2、库房产品防护:100%；3、计算机系统集成项目安装合格率：100%。 查马涛广联达西安客户服务中心弱电建设项目1、查采购货品验收记录，货物签收单记录完整2、广联达西安呼叫中心弱电建设项目设计方案书施工组织方案施工进度计划表里程碑计划及其跟踪表现场环境现场勘查登记表及各类图纸；中期项目日报周报工程开工报告项目变更状态跟踪一览表项目变更控制后期故障申告处理单工程验收证书详细验收报告竣工交付设备总表1、查库房货物标识摆放，库房管理规定2、查库房工具清单符合库房工具管理制度3、查库房工具管理登记表符合库房工具管理制度查广联达西安客户服务中心弱电建设项目施工前顾客财产识别过程现场环境现场勘查表签字记录完整1、查产品运输流程，符合产品防护规范2、查实时商务管理系统，出入库手续齐全（出库单入库单）； 查物资借出单3560G-24PS趣拿软件5月18日-12月1日，借用人高炜。借用时间超过15天，无经理室审批。监视测量设备有万用表、网络测试仪。查监视测量设备验证记录监视测量设备验证记录表不合格内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门工程部负责人侯大强审核员朱红艳、刘影日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格送货员日常工作内容1、 送货、发货、打包；2、 接待客户、公司人员外出；3、 安装设备内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门技术部负责人高炜审核员朱红艳、刘影日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格5.5.15.4.16.37.37.5.1职责权限质量目标基础设施设计开发生产和服务提供的控制网络工程师详见质量管理手册1、故障修复及时率：95%以上；2、客户信息反馈处理率：95%以上；3、计算机信息系统集成项目安装合格率100%。查IT设备管理办法许新营查办公电脑登记表IT设备购买申请表查广联达全国分公司网络项目改造集成项目时间：2011-5-31至2011-8-111、 立项(查立项单2011-5-31)2、 合同签订3、 人员：人员需求一览表成员岗位工作说明书成员联络表4、 设计开发期间：查广联达全国分公司网络设计项目详细说明书文档，及各项文档。输出，拓扑图5、 实施期间：查实施状况一览表详细拓扑图工程师实施日报6、 测试：查测试报告及其各类文档7、 维护期：巡检报告故障处理等文档查配合销售部工作的技术方案立项单项目名称：人民搜索网络建设项目技术负责人：陈凯销售负责人：高巍欣时间：2011-4-25至2011-5-81、售前技术支持（交流、方案等撰写、产品选型）。2、售后技术支持，安装调试，方案文档。项目文档总结。 3、后期的case处理，以及技术支持。4、投标支持（标书技术部分、投标）。查：技术部培训记录（培训签到表，培训评价表）内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门技术部负责人陈凯审核员朱红艳、刘影日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格网络工程师日常工作内容项目工作内容1. 负责售前支持、方案支持、演示支持、投标项目支持，按照流程做好各项服务及相应记录；2. 负责对客户进行各阶段的培训工作；3. 负责售前服务的技术咨询与技术支持，跟踪疑难问题的解决。4. 负责售后服务返修、负责项目安装调试后以及安装调试后的培训、技术升级；按照流程做好各项服务及相应记录；5. 负责售后服务的技术咨询与技术支持，跟踪疑难问题的解决。1、完成项目的前期调研工作；2、编写项目设计方案和实施方案；3、监管项目实施的整个流程；4、完成项目的验收5、及时与客户沟通，了解客户需求的变化；6、项目后期的维护。内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门行政人事部负责人朱红艳、刘影审核员张颖日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格5.5.15.4.14.2.14.2.24.2.34.2.45.5.36.26.48.2.28.2.3职责权限质量目标公司质量管理体系文件主要包括质量手册包括哪些内容文件控制公司体系文件如何控制记录控制内部沟通人力资源工作环境内审过程监控详见质量管理手册1、招聘人员转正率99%；（季度考核）2、培训合格率99%以上；（年考核）3、办公环境合格率99%以上；（半月考核）4、薪资核算每月5日之前完成;准确率99%以上；（月考核）5、日常工作完成率100%。（周考核）质量手册，程序文件；相关文件包括管理文件，技术文件，和作业文件及记录；外来文件（适用的法规和标准）公司质量手册包括体系范围及个过程之间的关系和作用编制了文件控制程序（查）规定了文件编制、评审、更改、作废和批准的内容。查：文件清单外来文件以及外来文件清单查文件更改申请因质量手册及程序文件有删减更改内容，审批人张建松。抽查程序文件及质量手册均字迹清晰，保存完整，符合要求。查记录清单1、11年行政人事部质量目标完成情况报告签字、日期完整2、11年11月考勤说明单通过会议、培训、电话、网络、邮件、协同办公系统，查公司邮件记录2012年会通知；协同办公系统试运行，记录员工工作日程安排。查公司岗位说明书，行政人事部前台接待；查2012年培训计划书，编制朱红艳 审核、批准张建松。记录清晰，签字日期完整。抽查培训记录培训签到表（含培训内容），附培训评价表1、协同办公系统使用方法培训2、公司体系文件培训查2011年11月份办公环境登记表查协同办公系统，记录工作内容及安排；查行政人事部第三季度绩效考核表内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门行政人事部负责人朱红艳、刘影审核员张颖日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格8.48.5.2/8.5.3数据分析纠正预防措施查各部门每季度质量完成目标记录；行政人事部对各部门每月进行部门手册执行情况的检查，发现问题提出整改。内审检查表记录编号：YHLTJL受审部门行政人事部负责人刘影审核员张颖日期2011年12月13日条款号审核内容审核事实记录不合格前台接待日常工作1、考勤管理:1)每日导出考勤数据并与员工核对，督促员工提交考勤说明单,特殊情况进行核对,并向经理汇报结果