第 2 章 公共经济政策的目标

.,公共经济学（财政学）,第二章公共经济政策的目标,.,引言：本章主题,本章研究政府该做什么。要回答这个问题就要阐明公共经济（财政）政策的目标，并在理论上确定评价好坏的标准。,.,本章目录,第一节资源配置与收入分配第二节效率第三节公平第四节公共与效率的权衡,.,第一节资源配置与收入分配,一、评价社会经济状态的两个方面二、评价标准分析,.,一、社会经济状态需要评价的两个方面,社会经济状态追求的目标是在资源既定前提之下的产出总量最大及结构合理的问题。两方面的合理性会对其产生影响：一个是资源配置的状态；另一个是收入分配的状态。这种评价是针对整个经济社会而言的，而不是针对某个单独的个人、企业或是某个局部的地区。,.,一、社会经济状态需要评价的两个方面,1.资源配置（resourcesallocation）资源配置是指社会使用现有资源的方式。资源配置反映了人与自然的关系，它关注在资源总量既定的条件下的社会产品结构。财政政策会影响社会资源的使用方式和产品结构，因此具有资源配置职能。规范分析的任务在于阐明资源配置的最佳状态，为财政的资源配置职能确定目标。,.,一、社会经济状态需要评价的两个方面,2、收入分配（incomedistribution）指社会产品在不同的社会成员以及各经济实体之间的归属。收入分配反映了社会经济中人与人之间的关系，它关注在社会收入总量既定的条件下各人的收入份额。财政政策会影响收入分配状况，因此具有收入分配职能。规范分析需要阐明怎样的收入分配状态被认为是合理的，为财政的收入分配职能确定目标。,.,二、如何确定评价的是非标准,1、是神还是人来决定评价的是非标准（1）神的看法与启示。（2）人的需求和愿望。2、是个别英明伟大的人还是所有普通的人（1）英明伟大者的个人偏好成为是非标准。很简单。（2）所有的人都是平等的，每个人的意见必须得到同样的尊重。很复杂。,.,第二节资源配置效率,效率（efficiency）是指资源配置的最佳状态。一、帕累托效率二、生产效率三、交换效率四、产品组合效率五、资源配置效率的特点,.,一、帕累托效率,1.帕累托最优（Paretoefficiency）指这样一种资源配置状态：任何可行的调整都无法使得调整之后一些人的境况变好，而其他任何人的境况至少不变坏。这种状态被认为是最好的。也被称为帕累托最优（optimal）。,.,一、帕累托效率,2.帕累托改进（Paretoimprovement）如果有某种资源配置状态，通过一定的调整：（1）能使所有人的状况都变好；（2）能使一些人的境况得到改善，而其他人的境况至少不变坏。调整后的状态优于调整前的状态。符合这一性质的调整称为帕累托改进（Paretoimprovement）。（3）帕累托效率就是无法进行帕累托改进的资源配置状态。,.,二、生产效率（资源给定）,1.埃奇沃斯箱形图（Edgeworthbox）：如果一个社会只使用X、Y两种资源作为生产的投入，在资源数量给定的情况下，我们可以画出一个长方形，它表示用既定数量的资源去生产两种不同产品的所有配置方案。这个长方形被人们称为埃奇沃斯箱形图。2.等产量曲线表示生产给定产量的所有资源组合。表示不同产量的等产量曲线构成了生产函数。埃奇沃斯箱形图、等产量曲线以及生产函数为分析生产效率提供了分析工具。（图2-1）P19,.,二、生产效率,3.要使给定的资源在不同产品之间的配置实现帕累托效率，必须满足这样的条件：一种产品的资源边际转换率等于任何一种其他产品的资源边际转换率。满足这一条件的资源配置状态被称为生产效率（productionefficiency）。4.生产效率在现实中的含义就是要使每一种产品的生产以最低的成本实现最大的产出。,.,三、交换效率（总产出给定）,1.交换效率分析是在给定的生产可能性下进一步决定产品在不同消费者之间的配置状况。2.无差异曲线是给消费者带来给定效用水平的所有产品组合的集合。无差异曲线在某一点处的斜率称为产品的边际替代率。无差异曲线为分析交换效率提供了工具。3.交换效率需要满足的条件是每一个消费者的边际替代率相等。4.交换效率的现实含义是产品要按照各个人的需要来进行配置，最大限度地满足消费者的需要。（图2-2）P20,.,四、产品组合效率,1.产品组合效率试图在所有满足生产效率和交换效率的状态中形成最优产品组合，以实现资源配置的效率目标。2.生产可能性边界：所有满足生产效率的资源配置状态构成了生产效率曲线，生产可能性边界在某一点处的斜率称为产品的边际转换率。3.产品组合效率具有这样的性质：每一个消费者的边际替代率都等于产品的边际转换率。在实践中，产品组合效率的含义是要使产品的结构最大限度地满足消费者的需要。(图2-3)P21,.,五、资源配置效率的特点,1.帕累托效率要求资源配置同时满足生产效率、产品组合效率和交换效率。任何一个条件不符合都表明资源配置还没有达到理想状态。2.资源配置效率具有静态的含义，它是在给定的资源、技术条件和消费者偏好条件下才是确定的。当这些因素发生变化时，有效率的资源配置状态会相应发生变化。3.帕累托效率是以确认所有个人都是平等的，每一个人的要求和愿望都要得到同等的尊重为伦理基础的。因此，是个人主义的。,.,第三节收入分配的公平,效率的讨论是以一个既定的收入分配为前提的。交换效率上的每一个点都代表一种不同的分配比例。那么哪一种是理想的呢？一、公平的含义二、公平的衡量,.,一、公平的含义,人们共同认为对理想分配状态的评价标准是：“公平”但却又对公平有三种不同的理解和认识：1.规则公平又被称为经济公平，即认为经济活动是所有社会成员进行的交换，交换的规则必须公平。从规则公平来看，公平的含义仅在于所有社会成员都按统一的竞争规则行事，每个人所取得的收入与他为社会做出的贡献完全对应。,.,一、公平的含义,2.起点公平（机会均等）不仅竞争过程中规则要公平，而且对于所有社会成员来说，竞争的起点也应是公平的。起点公平强调在起点一致条件下的规则公平。起点公平主张消除由天然禀赋所造成的分配结果差别，但承认和肯定因偏好和选择所产生的收入分配差别。(图2-4)P23,.,一、公平的含义,3.结果公平又被称为社会公平。它强调生产成果在不同个人之间分配上的均等，强调各社会成员之间所拥有收入份额的相对关系。公共经济（财政）学以结果公平来定义公平。因为规则公平实际上主张以交换的方式来进行收入分配。在市场经济条件下，它与效率目标是一致的，它是实现效率的必要条件，因此它不能构成效率之外的一个独立目标。起点公平似乎介于规则公平和结果公平之间。只有结果公平才能够形成可以与效率并列的一个独立的评判标准。,.,二、公平的衡量,对公平的衡量主要有两种方式：一种是贫困指数，另一种是基尼系数。1.贫困指数（povertyindex）是处于贫困线以下的人口占总人口的比例。这就需要确认某一个收入水平为贫困线。贫困指数越大说明贫穷者越多，收入分配也就越不公平，反之则越是公平。用贫困指数的缺陷是：（1）怎样确定贫困线没有一个客观的标准。（2）对收入分配差距的变化反映不科学。(表2-1)P24,.,二、公平的衡量,2.基尼系数（Ginicoefficient）。（1）洛伦茨曲线与对角线之间的面积与对角线与所形成的三角形面积之比称为基尼系数。它用以衡量收入分配的公平程度。基尼系数的取值范围在0和1之间，数值越小，收入分配就越公平，反之则越不公平。（2）基尼系数表示的公平是结果公平。它不反映社会总收入或个人收入绝对额的大小，只反映个人收入之间的相对关系。如果社会总收入增加了一倍，每个人的收入也增加一倍，只要个人收入之间的相对比例关系不发生变化，基尼系数就不会有任何改变。(图2-5)P25,.,第四节效率与公平的权衡,一、效率、公平与社会福利二、可供选择的社会状态三、社会福利函数,.,一、效率、公平与社会福利,公平与效率的关系是通过其对社会福利的影响来表达的：1.社会福利：社会总效用=个人效用之和。而总效用的最大化又取决于有效率的生产和合理的分配2.收入分配对社会福利的影响（1）在收入的边际效用递减的情况下，调节收入分配有助于提高社会福利水平社会总福利在平均分配时最大。（2）但平均分配破坏规则公平会使劳动和积累的积极性受到抑制，从而使生产的总量减少。,.,二、可供选择的社会状态,1.分配与生产的函数关系（表2-2、图2-6）（1）将产出看作是总收入。（2）各人之间收入分配状况的变化与总产出量（总收入）之间变化的关系。（3）通常认为分配与个人对生产的贡献相背离就会抑制生产积极性，这个因素使得收入再分配对社会福利产生消极的影响。,.,二、可供选择的社会状态,2.收入效用函数：（表2-3）表示收入与效用之间的关系，通常假定收入的边际效用是递减的，这个因素使得收入再分配对社会福利有促进性影响。,.,二、可供选择的社会状态,3.效用分配可能性曲线（图2-7）将上述两个因素结合可以形成效用分配可能性曲线，该曲线表示与各种分配方案相对应的各个人的效用水平。效率与公平的权衡最终取决于社会在效用分配可能性曲线上的选择。（1）B点的总效用最大（2）E点收入分配最平均（3）A点B点;F点E点效率和公平都有所改善（4）那么在B点和E点之间的变化则有矛盾。,.,三、社会福利函数,社会福利函数（socialwelfarefunction）表达社会福利水平与所有社会成员的效用水平之间的关系，它表明一个社会对效率与公平双重目标的偏好，它由社会无差异曲线构成。社会无差异曲线的统一特性是它必定与从原点出发的45度射线对称。不同的伦理观念形成不同的社会福利函数和无差异曲线。社会福利函数=F（甲的效用，乙的效用）给定的社会福利水平=a甲的效用+b乙的效用a和b为系数,.,三、社会福利函数,功利主义（utilitarianism）社会福利水平等于社会所有成员的效用之和，一个社会应追求社会总效用的最大化。不论是高收入者还是低收入者，他们之间的每一单位效用是等价的（a=b,a0,b0）。功利主义的无差异曲线是一条斜率为1的直线，它与效用分配可能性曲线的切点即为功利主义的政策目标。,.,三、社会福利函数,2.罗尔斯主义（Rulsianism）在社会成员之间的收入水平存在差距的情况下，富者的一单位效用与穷者的一单位效用不是等价的(a=0,b0)，社会福利水平应由社会中境况最糟的那个人的福利水平决定,社会追求的目标应该是使境况最糟的人的效用水平最大化，又被称为最小者最大化原则（maximizetheminimum）。罗尔斯主义的社会无差异曲线呈形，它与效用分配可能性曲线的切点就是罗尔斯主义的政策目