关于贯彻商务部《拍卖管理办法》实施意见.doc

关于贯彻商务部拍卖管理办法实施意见为了贯彻执行中华人民共和国拍卖法（以下简称“拍卖法”）和商务部拍卖管理办法（以下简称“办法”），规范拍卖市场秩序，维护拍卖人、委托人、竞买人、和买受人的合法利益，推动我省拍卖行业对外开放和健康有序发展，结合我省拍卖行业的实际，特制定如下贯彻实施意见：一、切实加强对拍卖行业的监督管理，促进拍卖行业的健康发展。(一)省商务厅是全省拍卖行业的主管部门，对全省拍卖行业实施监督管理。主要职责是：对全省拍卖行业进行统一规划；制定和颁布我省有关拍卖行业的政策规定，规范拍卖行为；依法建立全省拍卖企业和从业人员的监督核查、行业统计和信用管理制度；负责拍卖行业利用外资与管理；指导各市商务主管部门制定行业发展规划，依法实施监督检查；管理和指导省拍卖行业协会制定行业规范，加强行业自律管理，维护会员单位的合法权益；管理和指导省拍卖行业协会做好拍卖师执业行为监督管理、从业人员从业资格培训以及有序流动管理等工作。各市商务主管部门依法负责本行政区域内拍卖行业的监督管理工作。按照“统筹规划、合理布局、适度发展、动态监管”的原则，省商务厅负责制定和实施全省拍卖行业发展规划，报商务部备案。各市商务主管部门负责制定本地区行业发展规划，对拍卖企业及分公司的设立，各市要依据行业发展规划，重点搞好本地区拍卖行业的合理布局，防止盲目发展。同时，搞好动态监管，建立健全退出机制，注重质量，宁缺勿滥。二、规范拍卖企业及分公司的设立、变更、终止。(一)拍卖企业及分公司的名称应当符合办法和企业名称登记管理的有关规定。(二)设立拍卖企业，在遵照办法第七、九条的规定的同时，应满足下列要求：1、必须具有固定的办公场所；2、符合当地城市商业网点发展规划的有关规定。(三)申请设立拍卖企业，除办法第八条规定的材料外，应当提交下列材料：1、全体投资人署名的拟设公司的股东会决议(复印件)，股东中企业法人营业执照(复印件)或自然人有效身份证明；2、当地公安机关出具的拟任法定代表人无故意犯罪记录证明；3、经中拍协核准备案的拍卖师变更注册单位审批表、拍卖师执业资格证书（复印件，并需核对原件）;4、拍卖从业人员资格证书（复印件，并需核对原件）；5、办公场所证明，即自有房屋产权证明或者租赁期为两年以上租赁合同(复印件)；6、具有法定资格的验资机构出具的验姿报告(原件)和股东注册资本银行进帐单、询证函。 (四)拍卖企业申请设立分公司，除办法第十一条规定的条件外，应当符合下列条件：1、符合当地城市商业网点发展规划的有关规定；2、分公司的设立：总公司至少委派一名专职注册拍卖师，两名以上取得拍卖从业资格和与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员1-2名；3、具有固定的办公场所。(五)拍卖企业设立分公司，除办法第十二条规定的材料外，应当提交下列材料：l、具有法定资格的审计机构出具的近两年的审计报告；2、税务机关出具的完税证明；3、公安机关出具的拟任分公司负责人无故意犯罪记录证明;4、经中拍协核准备案的拍卖师变更注册单位审批表、拍卖师执业资格证书(复印件，并需核对原件)；5、拍卖行业从业人员资格证书（复印件，并需核对原件）；6、固定办公场所的证明，即自有房屋产权证或租用期两年以上的租赁合同。(六)依据办法第十四条的规定，拍卖企业及分公司变更名称、股权、注册资本、法定代表人及住所时，应向所在市商务主管部门提交下列材料：1、企业股东会决议复印件；2、公司章程修正案；3、营业执照副本(复印件)；4、拍卖经营批准证书正、副本原件；除上述材料外，企业变更名称的，要提供工商部门核发的企业名称预先核准通知书复印件；变更住所的，要提供新的办公场所产权证明或租赁合同(复印件)；变更注册资本和股权结构的，要提供具有法定资格验资机构出具的验资报告，股份转让协议书和新股东身份证明复印件；变更法定代表人的，要提供新任法定代表人简历、身份证复印件及公安机关出具的无故意犯罪纪录的证明；企业改制的，要提供原企业股东会决议（或国有企业主管部门批准文件）复印件。(七)拍卖企业及其分公司的设立、变更办理程序。申请人按属地管理的原则，向企业或分公司所在市商务主管部门提出申请，符合条件且资料齐全的，各市主管部门应在10个(变更事项的5个)工作日提出初审意见，须提交供核对的相关证书、材料的原件，一并上报省商务厅核准。申报材料除市商务主管部门初审意见外，还须按规定的顺序装订成册，并编制目录，标注页码，并附申请人姓名、联系电话。省商务厅受理申报材料，对申报材料进行审核，在5个工作日内一次性告知全部补正材料，符合条件的，在20个(变更事项的10个)工作日内作出批复，并颁发(或换发)拍卖经营批准证书，申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商部门办理登记(或变更)手续；不予核准的书面说明理由，交由市商务主管部门退回申请人。(八)拍卖企业已擅自设立的分公司均要重新办理申报手续，经省商务厅确认后，颁发拍卖企业批准证书，否则，按有关规定予以处罚。 拍卖企业设立的各类办事处、联络处、征集处等不能独立承担民事责任的机构，不得参与法院、银行、金融资产管理公司等委托方的摇号和发布拍卖公告及主持拍卖活动。(九)拍卖企业及分公司根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、法规被责令关闭的；或被依法宣告破产的；或年度核查不合格，由省商务厅撤销拍卖企业及分公司设立许可决定的，所在市商务主管部门收回拍卖经营批准证书上交省商务厅，建议工商行政管理部门依法注销相关登记事项。未经省商务厅核准，擅自先到工商部门变更注册登记项目的企业，由所在市商务主管部门先行收回拍卖经营批准证书，报省商务厅处理。三、进一步规范拍卖从业人员的执业行为。从业人员是指经省拍卖行业协会统一组织培训考试合格，取得由中国拍卖行业协会颁发的拍卖行业从业人员资格证书的人员。拍卖师是指从业人员中取得中华人民共和国拍卖师执业资格证书，并经注册登记的人员。(一)拍卖师和持证从业人员应当与注册拍卖企业签订劳动用工合同。(二)拍卖师和持证从业人员只能在一个拍卖企业专职执业，不得以个人身份在其他拍卖企业兼职；也不得以个人名义与其他拍卖企业和单位签订拍卖合同。不得将拍卖师执业资格证书、拍卖行业从业人员资格证书借予他人或其他单位使用。拍卖企业分公司的拍卖师、持证从业人员，必须是在分公司专职执业，不得由公司总部的拍卖师和从业人员兼职。(三)拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会。为树立行业的品牌，培育品牌拍卖企业和品牌拍卖师，拍卖师受所在注册执业的拍卖企业的委派，到其他拍卖企业主持拍卖活动的，双方单位必须签署联合拍卖协议，并联合在媒体上发布拍卖公告。(四)拍卖师主持拍卖活动必须按有关规定执行。对违规主持拍卖活动的拍卖师，各市商务主管部门应当将其违规事实和处理建议及时报告省商务厅，由省商务厅通告中国拍卖行业协会进行处理。(五)省拍卖行业协会应将拍卖师变更情况在每月末报省商务厅备案，并通报各市主管部门。四、进一步规范拍卖企业的拍卖活动，加强日常监督检查。（一）拍卖企业从事拍卖活动必须依法依规进行。发现问题各市商务主管部门要督促其及时整改，并依法处理。对未经许可从事拍卖经营活动的企业和单位，各市商务主管部门应会同有关部门依照国务院无照经营查处取缔办法予以取缔和制止。 (二)建立健全拍卖企业经营情况报送制度。依据办法第四十四条的规定，拍卖企业要在每个季度末下一个月10日前，向所在市商务主管部门真实地报送上一个季度的经营情况报表，在下一年度1月20日报送上一年度的经营情况报表（表样附后）。（三）建立拍卖企业监督核查制度和信用管理制度，实行优胜劣汰机制。对拍卖企业的监督核查工作(具体办法另行制定)要定期和不定期进行，定期核查由省商务厅集中组织，每年一次；不定期核查由各市商务主管部门组织实施。对核查有问题的企业，应当限期整改，限期整改仍不合格的，由市商务主管部门依法收回拍卖经营批准证书报省商务厅审定，省商务厅确认后，提请工商部门依法办理变更登记相关事项。各市商务主管部门要通过定期或不定期监督核查，对拍卖经营活动、拍卖师和持