【毕业学位论文】（Word原稿）智力资本及其管理研究 ——以科研机构为例农业经济管理博士论文

密级： 论文编号： 中国农业科学院 学位论文 智力资本及其管理研究 以科研机构为例 I 摘 要 为了提升国家竞争力，当今世界各国都在努力构建国家创新体系，智力资本密集的科研机构已成为世界各国科技创新的主体，科研机构对世界各国国民经济和社会财富发展所作的贡献在迅速增长。随着知识经济的兴起，智力资本已成为科研机构发展中最重要和最稀缺的资源，如何对科研机构智力资本实 施高效管理，形成竞争优势，已成为科研机构亟待解决的理论与实践问题。 本文以管理学和经济学理论为基础，采用系统的层次分析和综合方法，进行了演绎和归纳，比较和分类，研究了科研机构智力资本的发展及其管理。首先，在分析国内外智力资本概念及其发展的基础上，对智力资本概念进行了界定；并在研究了国内外智力资本管理的基础上，提出了智力资本管理的实质和内容，在进一步分析科研机构特点和智力资本构成的基础上，确定了科研机构智力资本管理的关键内容，即智力资本的开发，转化，共享、保护及其评价；最后提出不同科研机构智力资本管理的不同 模式。 本论文主要在以下几个方面对科研机构智力资本发展及其管理进行了创新性探索： 1、提出了智力资本的分层概念体系。 在研究前人有关智力资本概念的基础上，对智力资本的概念进行了新的界定，把各种类型的智力资本的定义分析和归纳到一个统一逻辑框架之下。这一概念体系是在综合国内外前人研究成果的基础上提出的，试图对长期以来关于智力资本概念的争论进行系统的归纳，涵盖了国内外众多专家学者有关智力资本概念定义的内容与核心问题。 2、提出了科研机构智力资本的层次模型。 智力资本涵盖的内容，包括五个层次：智力资源层、人力资本层、科 研成果层、知识产权层和智力商品（资产）层，这种新的分层模型对于日后研究智力资本管理及其模式提供了有效的分析工具。 3、提出了科研机构智力资本有效的管理系统。 科研机构作为智力密集的基地，智力资本的管理系统应该由五个环节构成：智力资本的开发、转化、共享、保护、评价，通过五个环节进行系统分析和有机组合，可形成不同类型的管理模式。 4、提出了四类科研机构智力资本管理模式的选择。 根据科研机构研究内容和智力资本层次的特点，将科研机构分成四个不同的类型，而不同类型科研机构，在进行智力资本管理时要根据科研机构自身的不同特点 对五个环节进行相应组合，形成适合自己的模式。 由此可见，科研机构作为智力资本创新的主体，迫切需要有关智力资本管理的理论指导和方法选择，本文希望对于科研机构智力资本的管理提供有效的支持，并对智力密集型组织进行智力资本管理提供有益的借鉴。 关键词 ：科研机构，智力资本，管理，模式 o in to of of of in to of by of in at to in in a an in on to in of on of at of of on of at On of a of of of in of of of of on of in of on on of a on of by at to on by at in a a of of an on an of of As in of of of of to of of be by of in so as to as of to to in in 录 第一章 导言 . 9 题的提出 . 9 力资本的开发和使用将成为新时代的主旋律 . 9 力资本将构成一个组织的核心竞争能力 . 9 力资本管理将成为企业管理的主要内容 . 9 息技术的发展为智力资本管理创造了有利条件 . 10 研机构智力资本的管理问题更加突出 . 10 究的目的与意义 . 10 究目的 . 10 究意义 . 11 究思路与方法 . 11 究思路 . 11 究方法 . 13 究特色与创新点 . 15 关的理论依据 . 15 济增长理论 . 16 力资本理论 . 20 业发展理论 . 25 第二章 智力资本的概念与发展 . 30 外关于智力资本概念的研究 . 30 内关于智力资本研究的现状 . 36 力资本相关概念辨析 . 38 力资源、智力资产与智力资本 . 38 力资本与知识资本 . 40 质资本、人力资本与智力资本 . 42 力资本与无形资产 . 44 力资本的定义 . 45 智力资本管理角度定义 . 45 智力资本研究对象角度定义 . 51 前智力资本概念存在的主要问题 . 54 力资本的四个层次 . 55 第三章 智力资本的管理 . 59 内外对智力资本管理的研究 . 59 外对智力资本管理的研究 . 59 内对智力资本管理的研究 . 61 力资本管理的实质与内容 . 64 力资本管理的实质 . 64 V 力资本管理的内容 . 65 研机构智力资本管理 . 67 研机构的特点 . 67 研机构智力资本的构成 . 68 研机构智力资本管理的内容 . 73 力资本的开发 . 73 力资本的转化 . 74 力资本的共享 . 75 力资本的保护 . 75 第四章 智力资本的开发管理 . 77 力资本的开发 . 77 识的开发与创造 . 77 能的开发与创造 . 86 维习惯和工作方式的塑造 . 87 竞争力的人才队伍建设 . 87 研成果的开发 . 87 定正确的研究方向 . 87 择合适的领导者或带头人 . 88 织得力的科研队伍 . 88 造适宜的工作环境 . 89 成科学的评价机制 . 89 立科研人员的信用评管制度 . 90 识产权 的开发 . 90 利的开发 . 90 标的开发 . 91 识产权的开发 . 91 力资产的开发 . 92 养智力资产开发的科研人员队伍 . 92 造适宜智力资产开发的组织文化氛围 . 93 立有效的智力资产开发信息技术支持 . 93 第五章 智力资本的转化 . 96 力资本转化对科研机构的意义 . 96 低科研机构对科研人员依赖性 . 96 建科研机构的核心能力 . 96 升科研人员的能力和素质 . 96 高科研机构的绩效 . 97 力资本转化为科研成果 . 97 体知识转化为组织知识 . 97 性知识转化为显性知识 . 99 性知识转化为显性知识的策略 . 102 研成果转化为知识产权 . 103 识产权在科研成果转化过程中的作用 . 104 研成果转化为知识产权中的主要问题 . 105 研成果转化知识产权的措施 . 106 识产权转化为智力资产 . 107 识产权转化为智力资产的意义 . 108 识产权转化为智力资产的措施 . 108 第六章 智力资本的共享 . 110 力资本共享的地位和作用 . 110 研机构智力资本共享的涵义 . 110 力资本共享的作用 . 111 力资本共享的障碍 . 112 力资本共享的内容 . 114 力资本层面的智力资本共享 . 115 研成果层面的智力资本共享 . 115 识产权层面的智力资本共享 . 116 力资产层面的智力资本共享 . 116 力资本共享的举措 . 116 立智力资本共享文化 . 116 服智力资本共享障碍 . 117 用信息技术和网络平台 . 118 化沟通与交流 . 121 立激励制度 . 121 择适当的共享方法 . 122 第七章 智力资本的保 护 . 124 力资本保护的地位和作用 . 124 力资本保护的涵义 . 124 力资本保护对科研机构 的作用 . 125 力资本共享与保护的关系 . 127 力资本保护的障碍 . 129 力资本保护的内容 . 130 力资本层面的智力资本保护 . 131 研成果层面的智力资本保护 . 131 识产权层面的 智力资本保护 . 132 力资产层面的智力资本保护 . 132 力资本保护方式 . 132 利及专利保 护制度 . 133 标权及商标制度 . 134 据库（产品）的知识产权保护 . 135 算机软件（ 产品）的知识产权保护 . 136 多媒体（数字化）产品（作品）的知识产权保护 . 136 力资本保护的举措 . 137 高智力资本保护意识 . 137 立智力资本保护部门 . 138 善智力资本保护制度 . 138 成智力资本保护氛围 . 139 应市场需要，做好法律保护 . 139 第八章 科研机构智力资本管理模式 . 141 研机构智力资本管理模式概述 . 141 础理论类科研机构智力资本管理模式 . 145 础理论类科研机构智力资本开发模式 . 145 础理论类科研机构智力资本转化模式 . 146 础理论类科研机构智力资本共享模式 . 146 础理论类科研机构智力资本保护模式 . 147 究中心类科研机构智力资本管理模式 . 147 究中心类科研机构智力资本开发模式 . 147 究中心类科研机构智力资本转化模式 . 148 究中心类科研机构智力资本共享模式 . 148 究中心类科研机构智力资本保护模式 . 149 用设计类科研机构智力资本管理 模式 . 149 用设计类科研机构智力资本开发模式 . 149 用设计类科研机构智力资本转化模式 . 149 用设计类科研机构智力资本共享模式 . 151 用设计类科研机构智力资本保护模式 . 151 业类（市场化）科研机构智力资本管理模式 . 151 业类（市场化）科研机构智力资本开发模式 . 151 业类（市场化）科研机构智力资本转化模式 . 152 业类（市场化）科研机构智力资本共享模式 . 153 业类（市场化）科研机构智力资本保护模式 . 153 第九章 结论与展望 . 155 要结论 . 155 究展望 . 157 参考文献 . 160 致谢 . 172 作者简历 . 173 表目录 图 1究思路与框架 . 14 图 2力资本观念树状图 . 32 表 2外有关学者对智力资本的定义综述 . 34 表 2外学者的智力资本定义表 . 35 图 2源、资产、资本层次图 . 39 图 2鲁金智力资本构成图 . 45 图 2翁奇智力资本构成图 . 46 图 2力资本三要素创造价值相互作用图 . 47 图 2迪斯智力资本的概念图 . 48 图 2堪的亚智力资本概念框架 . 49 图 2力资本构架图 . 50 图 2织价值五大要素图 . 51 表 2研究对智力资本组成元素之观点汇整 . 51 图 2力资本层次图 . 58 图 3力资本的管理层次模型 . 65 图 3力资本转化层次图 . 66 图 3研机构智力资本构成 . 68 图 3力资本的构成 . 69 图 3识产权的构成 . 71 图 3研机构智力资本管理内容 . 75 表 4性知识与显性知识的特征区别 . 80 表 4论知识与实践知识的区别 . 80 图 4识创造的螺旋模型 . 83 图 4识创新的一般模型 . 83 图 4层次的知识创新模型 . 84 图 4互作用的共享空间 巴 . 85 图 5研机 构智力资本转化过程模型 . 98 图 5单的 . 100 图 5层的 . 101 图 5力资本转化 模型 . 102 图 5力资本转化为科研成果的策略 . 103 表 7内智力资产各种法律形式的特性 . 140 图 8研机 构智力资本层次图 . 142 第一章 导言 9 第一章 导言 题的提出 力资本的开发和使用将成为新时代的主旋律 我们正步入一个以知识为生产要素，以人的智力创造为核心，以智力资源占有、配置、生产、分配、消费为最主要经济活动的知识经济时代。在这个时代，知识、能力等智力资本对组织机构的生存与发展所起的作用也越来越重要。在这个时代，资源主要表现为知识、智力资源，一般以智力资本的形式存在。在这个时代，经济增长越来越依赖于以知识、智慧为基础的智力产品， 智力资本成为经济增长的源动力。智力资本成为经济发展中位居第一的主导性因素，一切经济活动将围绕获取智力资本而展开。 在这个 时代 ，起主导作用的 资源 已经 不是资金、设备、原材料等自然资源、有形资产，也 不是原始的资本积累， 而是以人的智力、知识、信息为主的 智力资本 、无形资产 。 在这个时代，从事知识创新、传播和运用的知识劳动者将成为社会财富的主要创造者，成为社会最宝贵的稀缺资源。 在农业经济时代，土地是财富的象征，竞争的重点是自然资源（特别是土地资源）的开发，这时，人们梦想拥有土地。在工业经济时代，资本是财富的象征，人们希望 拥有资本，人们买卖和交易的主要是“凝聚的资源”，在知识经济时代，财富主要来自于知识产品赖以生产和销售的智力资本，人们买卖变换的主要是“凝聚的知识”。人的知识、智力和创新能力将成为一个组织发展的主要源泉和动力。一张光盘就其物质成本来说微乎其微，但人们需要支付的，也就是价值最大的是光盘中所承载的知识。“过去世界各国是为争夺自然资源、资本资源而战，如今是为争夺智力资源、头脑资源、高层次人力资源、人才资源而较量”。 力资本将构成一个组织的核心竞争能力 智力资本是实现组织战略、提升组织竞争力、增加组织价 值、维持组织可持续发展的核心力量，是组织价值递增的源泉。智力资本管理是知识经济时代组织价值增长的重要源泉，因此也是新时代组织管理的重要内容之一。从市场竞争的角度看，有形资源和产品一旦进入公共环境，就很容易被模仿。但智力资本中的隐性部分，特别是与组织和组织专业人员紧密相关的学习能力和知识创新能力是竞争对手难以捕捉，更难以模仿的。从发展的角度，以自然资源为核心资源的组织竞争优势会逐渐递减。而智力资源的再生性很强，当组织的专业人员有了第 次研发产品或项目的经验和技能，便会使后续的项目受益，知识和技能积累的越多，知 识再生产的成本就越低，组织可持续发展优势就会递增。智力资源的多寡，智力资源开发和利用程度的高低决定着组织未来的竞争优势，决定着一个组织的核心竞争能力。如何用好、