2016年上半年江西省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务规程考试试题

2016年上半年江西省证券从业资格证券发行与承销：保荐业务规程考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于督察长制度，以下说法错误的是_。A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C督察长负责组织指导公司监察稽核工作D督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 2、证券投资技术分析理论主要包括_。A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学BK线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D经济分析、行业分析、公司分析3、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。A金融类企业B房地产类企业C国有企业D非国有企业 4、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50%5、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A100元标准券为1手 B最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C单笔申报最大数量不超过10万手 D计价单位为每百元资金到期年收益 6、组建证券投资组合时，涉及到_A决定投资目标和可投资资金的数量B确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D投资组合的修正和业绩评估 7、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_。A百分之三B千分之三C百分之五D千分之五 8、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C外国债券D欧洲债券 9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 10、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是_。A中国证券投资者保护基金B中国证监会及其派出机构C证券交易所D证券业协会11、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成_。A挪用公款罪B挪用资金罪C徇私舞弊罪D为亲友非法牟利罪 12、我国证券法对证券发行的规定不包括_。A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C经纪业务中的禁止性规定D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 13、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的_特征。A收益性B风险性C流动性D参与性14、一般来说，_是确认支撑线重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 15、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A保荐人B发行人律师C承担审计业务的会计师事务所D中国证监会 16、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少_。A15%B20%C25%D30% 17、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A3年以下(不含3年)B2年以上(含2年)C3个月以上(含3个月)D2年以下(不含2年) 19、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 20、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。A10%B15%C20%D25% 21、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C公开披露的基金信息内容D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 22、下列关于外资股的说法，错误的是_。A境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D红筹股不属于外资股23、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。A公司债券成本B加权平均资本成本C普通股成本D边际资本成本 24、2005年对公司法修订的主要内容不包括_。A按照公司经营内容区分最低资本额B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%25、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60%B30%C40%D20%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是_。A基金持仓结构分析B基金收入情况分析C基金份额变动分析D基金投资风格分析 2、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。A公开原则B公平原则C公正原则D对等原则3、下列基金类别中，_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 4、股票现金流贴现模型的理论依据是_。A股票的内在价值应当反映未来收益B股票的价值是其未来收益的总和C股票可以转让D货币具有时间价值5、广义的有价证券包括_。A商业证券B货币证券C资本证券D商品证券 6、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理 7、目前我国对_实行T+3交割、交收方式。AB股BA股C基金券D债券 8、品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括_。A品牌具有创造市场的功能B品牌具有联合市场的功能C品牌具有质量保障的功能D品牌具有巩固市场的功能E品牌具有取信大众的功能 9、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为_。A期货升水B转换溢价C流动性溢价D评估增值 10、_，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。A2004年4月28日B2004年5月27日C2004年8月27日D2004年11月27日11、对证券投资基金的认识不正确的是_。A中国还没有中外合资基金B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 12、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B制定从业人员的行为准则和道德规范C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定证券业行为准则和法规 13、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系14、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性 15、_的买卖价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金 16、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率 17、下列事项中，属于内幕信息的是_。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司涉及的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D公司债务担保的重大变更 18、股份有限公司股份的特点是_。A股份的平等性B股份的不可分性C股份的金额性D股份的可转让性 19、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是_。A在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法B可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目C可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大 20、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和_。A实行固定资产折旧制度B实行公积金提取制度C公益金制度D盈余分配制度 21、有限责任公司的经理由_聘任或者解聘，并对其负责。A董事会B股东大会C监事会D董事长 22、公司应当在发行公司债券前的_个工作日内，将经中国证监会核准的债券募