苏州高新物流中心——尽职调查资料清单.doc

收 件：苏州高新物流中心发 件：北京海问投资咨询有限责任公司时 间：2002年3月14日关 于：尽职调查清单备 注：本备忘录仅供公司和海问使用，未经海问允许，请勿向第三方传阅中外运收购苏州高新物流中心股权项目尽职调查资料清单说明：1 本备忘录所列仅为工作初期苏州高新物流中心需向海问提供之资料，随工作的开展需进一步提供资料时，海问将及时向贵公司出具备忘录。标有D号的问题为向贵公司急需了解的情况，望尽快提供。2 请尽量提供书面文件或说明（可以是复印件），如该项不适用贵所，请说明“不适应”。3 对所提供的资料和信息，我们承担保密义务，如果涉及重大秘密事项，请特别说明。4 本清单所列下述文件中，有些文件目前贵公司可能没有，但随着工作的推进和深入展开，有些文件将陆续制订或获得，到时请及时提供。一、 一般资料1. 物流中心及下属各企业发展简史及其业务的宣传资料D2. 业务范围及目前实际主营业务（提供营业执照副本）D3. 股本（资本）形成过程、股权结构和验资报告D4. 现有物流中心股权结构图（同时标示出持股关系等）D5. 物流中心下属经营各企业的详情(包括成立日期、法定代表人、注册资本、出资比例、业务范围、近几年经营的一般情况、业务量和资产总额等) D6. 在业务经营方面取得的成就和荣誉7. 最近两年管理当局的年度业务经营和财务状况工作总结报告8. 物流中心及其下属各企业雇员概况（人数、年龄结构、文化结构及技术熟练程度）D9. 物流中心申请成立时向有关部门提交的文件,包括(但不限于)股东的合作意向书/股东资信证明/股东情况简介/项目建议书/可行性研究报告等15. 物流中心及下属企业现任领导及高级管理人员的个人简介 二、行业概况1、 物流行业的发展政策描述及受政府管制或支持的所有法规、条例和重要规定D2、 物流行业在国内和本地区的业务发展状况和供求状况3、 物流中心在国内外的业务发展状况和供求状况4、 物流中心在国内和本地区发展业务的制约因素及有利因素5、 国家对苏州高新物流中心在筹资、税务及其它有关方面政策上的任何限制或优惠（请提供相关有效文件）D三、经营发展战略1、 经营宗旨及方针2、 长期及短期发展战略D3、 已经制定的、比较切实可行的发展计划与安排，包括发展目标、规模、业务经营计划、固定资产投资计划、人员扩充计划及资金筹措和运用计划等D四、市场竞争和风险因素1、 影响各类业务发展的各种因素（包括有利因素）2、 竞争者及其市场份额D3、 国内竞争者的业务经营能力及优势4、 风险因素和对策，包括不限于： 1)研究开发风险与对策 2)经营风险（如合同协议的签定、主要条款及其履行、运营风险、业务价格方面的限制、融资能力的局限性、外汇风险、突发事件等）与对策 3)行业风险（如国家对该行业的政策、行业发展存在的限制因素、竞争状况等）与对策 4)市场风险（如是否存在周期性的影响、市场容量的限制等）与对策 5)政策风险（国家政策、法律如外汇管制、汇率、税法、进出口政策等对公司不利或存在的某种限制）与对策 6)其它风险与对策五、经营1、 所拥有的物流作业资源类资产、设备及装备数量、价值和品质状况、资产的形成过程、资金来源等2、 海关关于物流中心公共保税仓库、进出口货物海关监管点的批文3、 在业务经营方面已经具有或将会具有的任何特权D4、 物流中心关于物流行业的市场调研报告及市场前景预测D5、 目前中心所从事物流业务的分类详细介绍6、 未来五年每类业务的营运状况预测及详细的预测基准和假设D7、 国际国内主要合作单位或客户及与其签定的长期业务合同（请提供合同复印件）8、 房屋及建筑物数量、位置、所有权证、使用情况及其它使用计划或可能的其他用途9、 拥有的土地面积、土地使用证、面积、位置和可开发利用的程度或途径10、 各类业务近两年成本和费用明细表D11、 成本和费用的影响因素、发展趋势及其控制12、 物流中心拥有或租用的其它资产清单和产权文件13、 物流中心拥有或使用的专利、服务标记、注册图案、版权或其它知识产权的详细资料, 以及全部有关注册登记和任何证照或经注册登记的使用协议的副本D14、 专利权或技术转让及专利权或技术使用许可协议D15、 财务租赁/设备租赁合同16、 公共事业(供水、供气)合同17、 重大设备购置合同和计划18、 对物流中心的经营状况可能有重大影响的任何其它合同或安排19、 最近五年内购入或处置（如出售）业务或资产的详细资料20、 贷款协议，包括但不限于：(a) 人民币抵押贷款；(b) 人民币无抵押贷款；(c) 外汇抵押贷款；(d) 外汇抵押担保贷款(e) 批准贷款文件；(f) 国家外汇管理局的登记证明；(g) 其它银行信贷额度,包括透支额度；(h) 公司与其关联企业作出的公司内部贷款/财务支持安排；(i) 债券或其它任何种类的负债。D21、 担保/履约保证书22、 任何第三者对物流中心及其下属企业的责任和或然负债作出的担保23、 物流中心及其下属企业对第三者的责任和或然负债作出的担保24、 国家外汇管理局的担保登记证明 (如为外汇贷款的担保)六、筹资与投资1、 主要筹资渠道与方式2、 以往的筹资历史及资信3、 物流中心及其下属企业正在进行的或规划的主要投资4、 目前正在进行和即将进行的投资项目的可行性研究报告及其资金来源及1)项目预可行性研究报告或可行性研究报告2)已经获得的有关批文D 5、拟在未来投资的项目概况、资金需求及使用计划D 七、外汇及其平衡（如有）1、 近三年创汇额及其他经营外汇收入2、每年外汇的需求量和用途3、近三年解决外汇平衡的实践及未来途径八、税收1、适用的税种、税率及近两年实际交纳情况D2、任何税务优惠及目前所处阶段D3、未来税收政策可能发生的变化D九、财务1、 核算体系描述D2、 会计政策(坏帐计体及冲销、折旧政策、存货计价、收入确认等) D3、 所有未偿还的贷款金额、贷款银行、日期、期限、利率、担保、抵押等情况D4、 对2001年12月31日的应收帐款和其他应收款按6个月以内/6-12个月/12-24个月/超过24个月作出帐龄分析D5、 物流中心及其下属企业近三年及最近月份资产负债表、利润表和现金流量表D6、 物流中心及其下属企业近三年所拥有/租赁固定资产的原值/累计折旧/净值及折旧率,并对主要固定资产营运能力情况作出估计，对维修停营运时间及维修费用作出估计D7、 主要业务收入及其毛利（分业务类别）D8、 截止2002年2月31日资产负债表、利润表各项目明细D9、 今后