人力资本理论ppt课件.ppt

第四章人力资本理论,一、人力资本理论综述（一）人力资本的来源1912年，美国全国制造商协会工业教育委员会发表了一份报告我国的人力资本，第一次提出“人力资本”这个概念。“有两种形式的资本，一种是由土地、机器、建筑物和货币构成，另一种是由人们的特性、脑力和体力构成的。”前者称为“物力资本”，后者称为“人力资本”。,1,人力资本的来源,亚当斯密：熟练劳动工资和普通劳动工资之间的差异；人们学到的有用才能是一种固定资本。马歇尔把教育支出视为一种十分有利可图的投资。沃尔什人力资本（1935年）第一次提出了“人力资本”的概念，“现值计算法”。1959年，美国经济学家舒尔茨发表了人力投资一个经济观点一文，阐述了他的“人力资本”概念。,2,人力资本的来源,经济之谜,3,一、人力资本理论综述,（二）人力资本的概念1、人力资本：指凝聚在（体现在）劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。这种能力是生产增长的主要因素，它是具有经济价值的一种资本。但不能被继承和被转让。,4,人力资本的概念,2、人力资本包括的主要方面：教育；健康；流动；迁移；提高企业能力和精神的资本。,5,人力资本与物力资本的联系与区别,（1）联系：两者作用的结果都能使个人收入增加和国民收入增加；都是通过投资形成的，对人投资形成人力资本，对物投资形成物力资本；均具有资本的性质，均具有带来利润的作用，均可带来剩余产品。,6,人力资本与物力资本的联系与区别,（2）区别：物力资本的所有权可以被转让或继承，人力资本的所有权一般是不能被转让和继承的；人力资本比物力资本来说，还具有间接性、高效性、迟效性、多效性、易流失性等性质。,7,人力资本与人力资源的异同,1、人力资源是一种数量化概念，人力资本是一种质量概念。2、人力资源反映不出人的素质差异，而人力资本则反映人的能力差异。3、人力资源是未开发的资源，而人力资本则是人力资源开发的结果。4、人力资源自然性强，不能反映人的素质要素的稀缺性，以及市场供求关系，而人力资本正与之相反。,8,一、人力资本理论综述,（三）人力资本的性质及特点1、人力资本的性质稀缺性；生产性；可变性；功利性；外溢性等,9,人力资本的性质及特点,2、人力资本的特点存在于人体中，与承载者不可分离；不能直接转让或买卖，不能被继承；具有资本的性质，具有效益的性质，需要投资；具有有限性；既是经济资源，也是社会资源。,10,一、人力资本理论综述,（四）人力资本要素及主要内容教育资本：用于教育与训练的费用知识与技术资本：健康资本：用于医疗保健的费用迁移与流动资本：用于国外移民入境，智力引进，国际人才吸引的费用；用于劳动力国内交流流动的费用培训：增强企业的竞争实力,11,一、人力资本理论综述,（五）人力资本理论的基本观点1、综述：（1）人口质量重于数量；（2）人力资本投资和物力资本投资都是经济发展不可缺少的生产性投资；但在现代化经济条件下，人力资本投资作用大于物力资本投资的作用。,12,（3）教育投资是人力资本的核心；（4）教育投资收益率高于物力投资收益率；因此，资本积累的重点应从物力资本转移到人力资本，要追加教育投资总量。（5）教育投资收益率是可以计算。基本上同物力形态投资收益的测算相同。,13,人力资本理论的基本观点,2、代表人物的观点（1）舒尔茨（2）丹尼逊（3）贝克尔,14,舒尔茨,人力资本是指个人后天获得的知识、技能、能力和健康的总称。人的能力和健康可能跟遗传有关，如歌唱家的嗓子是父母给的，患有艾滋病的父母会遗传出有艾滋病的子女，但这种先天获得的能力和健康不是人力资本的存在形式。在人力资本是投资的结果这一结论上，舒尔茨持一种较谨慎态度，所以他用了“在很大程度上是慎重投资的结果”这一谨慎的表述。事实上人获得的知识也可能是消费支出的结果，例如，人们为消遣而看电视和电影，但在看电视和电影时也可以获得一些知识。也就是说，人力资本在一定程度上可视为消费支出的结果。把人力资本完全看成是投资的结果，是不准确的。,15,舒尔茨,人力资本的积累是社会经济增长的源泉；（人力资本的积累是社会经济增长的源泉的原因：人力资本投资效益率超过物力资本投资；(人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充的作用；具体数量化计算已经证明。）教育促进增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力实现的；人类时间是人力资本的组成部分；教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。,16,舒尔茨,工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的，教育能够提高工人收入的能力，影响个人收入的社会分配，减少收入分析的不平衡状态。教育水平的提高会因受教育不同而产生的相对收入差别趋于减缓。人力资本投资的增加还可以合物力资本投资和财产收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。,17,丹尼逊,（1）舒尔茨把教育作为生产过程的单独因素，而他则认为教育不是生产中的单独因素，是生产中人力因素的一个组成部分。（2）教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少。（3）“知识增进”是人力资本的组成部分，所谓人的“知识增进”，主要包括学生在校学习期间的学习质量和毕业后自学，进修所获得的知识，人的知识扩大的存量，知识应用延续时间的减少等。（4）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中的五分之三在起作用。,18,贝克尔,第一，人力资本投资目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑的未来的经济收益。第二，在职培训是人力资本的重要内容。第三，收集信息，情报资料也是人力资本内容之一，同样具有经济价值。,19,贝克尔,第四，提出了人力资本投资收益计算公式，以正规教育为例，公式为：,20,贝克尔,21,贝克尔,22,人力资本理论,认为经济发达国家之所以经济增长和经济发展那么快，主要是重视人力资本投资，开发人力资源。重视教育投资，重视对人口质量提高和智力开发。发展中国家要使自己的经济更快发展，追赶上经济发达国家的水平，必须吸收和效仿经济发达国家的经验，重视教育投资，重视人口质量，开发人的智力。,23,二、人力资本理论的发展,（一）筛选理论（二）劳动力市场划分理论（三）社会化理论（四）国富论,24,筛选理论,舒尔茨和贝克尔等人所建立的人力资本理论，确立了教育与劳动生产率、工资和国内总产出之间的递促关系。但这种递促关系却受到筛选理论的创立者群体伯格（I.Berg）、瑟罗（L.Thurow）、斯潘斯（M.Spenc）、威尔斯（K.Wiles）、斯蒂格利（J.E.Stiglitz）、亨杰福德（T.Hungerford）和索龙(G.Solon)等人的质疑。,25,筛选理论,1973年，斯潘斯在工作市场信号一文中论述了文凭所具有的信号功能，认为在信息不对称条件下，除了个人能认识自身的劳动生产率以外，雇主观察不到求职者的劳动生产率，他可以借助文凭来免费观察求职者的教育资历，并以此作为他们决定雇用与否和工资高低的标准。,26,斯潘斯,1974年，他在竞争和自由选择对信号的反应：效率与分配的一种分析一文中，把劳动者分为“高才能低教育成本”群体和“低才能高教育成本”群体，认为才能高的人所费教育成本较低，教育投资对他们而言是有利可图的；而才能低的人所费教育成本较高，教育投资对他们而言是无利可图的。同年，威尔斯提出：如果能证明对于从事不同职业而具有相同素质的劳动者而言不存在工资差别，那么，教育的筛选假说就是正确的；同样，如果能证明个人的人力资本不会影响个人的工作表现，那么，教育的筛选假说就是正确的。,27,筛选理论,教育是一种筛选装置，帮助雇主识别不同能力的求职者，将他们安置到不同的职业岗位上。“标识”：天生不能改变的，如性别、种族、家庭背景等。“信号”：教育程度、婚姻状况、个人经历等。,28,筛选理论,29,筛选理论,教育具有甄别人的才能、确定人的生产性特征等筛选功能，可以筛选出象征不同才能的文凭，进而为劳动力的市场配置提供教育信号，使劳动力配置效率得以提高，并参与国内总产出的分配，通过市场机制和分配机制，将劳动力配置效率转化为社会和个人的劳动力配置收益，以补偿教育成本，从而实现教育投资与收益的均衡。,30,人力资本理论与筛选理论的比较,31,劳动力市场划分理论,对人力资本理论所确立的教育与劳动生产率、工资和国内总产出之间的递促关系提出质疑的，除了筛选理论的倡导者以外，还有劳动力市场分化理论的倡导者。,32,劳动力市场划分理论,33,劳动力市场划分理论,劳动力市场划分为主要劳动力市场与次要劳动力市场。两种市场之间的流动率不大。因此，教育的作用，不在于提高个人的知识技能，而在于它是决定个人是在主要劳动力市场还是次要劳动力市场。,34,社会化理论,学校的经济价值主要就在于为不同阶段的人培养不同职业所需的不同个性特征经济的不平等是社会不平等的根源，教育改革和教育扩展不能改变经济的不平等结构。,35,国富论,80年代，美国学者马丁卡诺和亨利莱文提出。教育与收入分配之间不存在简单的相关关系，教育对收入分配的影响力取决于它对国家政策的影响程度。教育是国家的一部分。,36,三、人力资本理论的评价1、积极的意义2、局限性,37,积极的意义,人力资本理论的某些合理性：改变了物质资本理论主导的格局，开辟了新的领域；指出了人的投资超过对物的投资；重视劳动质量的提高；把教育投资作为人力资本的核心。,38,局限性,关于人力资本理论的缺陷、或者说人力资本研究中需要解决的问题，有学者总结为以下三个方面：第一，人力资本拓展了“资本”的内涵，问题是：人力资本与马克思所讲的“资本”区别何在，如何界定其中的性质，这是我国学者今后研究中需要解决的问题。第二，自20世纪60年代以来，不少经济学家在测量人力资本方面做了大量的工作，尽管目前尚能定性地说人力资本对增长有明显的贡献，但定量分析仍没有令人信服的结果。因此，解决人力资本测量问题是今后我们要解决的问题。第三，人力资本与知识、分工、专业化、知识资本等经济范畴之间的关系，仍没有得到完美的理解，今后可能要从深入理解它们之间的关系中建立更完善的人力资本理论。上述总结不能令人满意。因为，第二点存在概念不清问题，即人力资本是人力还是人力投资问题上存在概念转移，这也是人力资本理论研究中普遍存在的问题；第三点不是人力资本理论的问题，而是经济学基本理论的问题-经济学基本理论存在谬误（为解决这一问题，本文后面将简要讨论以下经济学基本理论问题）。笔者认为，人力资本理论的主要缺陷有三，一是概念不确定。二是人力资本与资本的界限不清，造成了资本概念的混乱，进而导致人力资本入股观点的出现；三是重知识，轻技能。,39,局限性,首先，人力资本的概念具有不确定性。同一语词，不同学者作为不同的概念使用，同一学者在不同的场合也作为不同的概念使用，甚至同一学者在同一篇文章中也作为不同的概念使用（转移概念）。人力资本有时指劳动者，有时指劳动力（劳动能力），有时指人力资源投资。由此导致了人力资本理论的混乱。其次，人力资本中的“资本”一词与传统资本概念的区别没有得到应有的重视，导致人力资本理论的混乱。人力资本并非传统意义上的资本，但由于早期研究者使用了人力资本这一概念，就为后来者将其与资本混淆埋下了伏笔。尽管人力资本理论的主流是研究人力资源投资与个人收入、企业发展和国民经济增长之间关系的，但还是造成了人力资本与物质资本相提并论、人力资本产权及人力资本入股等问题的出现。导致这一错误出现的方法论原因是人力资本研究没有明确的研究路径，逻辑学原因是没有注意人力资本的语境。人力资本的研究路径是劳动力（劳动者）的投入产出（用于提高劳动者素质即人力资源质量的投资与个人收入水平与企业发展及国民经济增长之间的关系），资本的研究路径是企业的投入产出（用于企业生产的投资与企业利润之间的关系）；人力资本的语境是劳动者（劳动力），资本的语境是企业。因此，人力资本理论研究应该围绕着人力资源的投入产出，而不应过多涉足生产关系和产权问题。,40,局限性,第三，重知识，轻技能。例如，有文章写道：在传统经济时代，作为手工工作者，雇员不拥有生产资料，虽然他也有一些宝贵经验，但它们只有在工作岗位上才有价值，无法随身带走。而我们正在进入的知识经济之中，情况就根本不同了。知识工作者都拥有自己的生产资料，这就是他脑袋里装的知识，他完全可以自己带走。当他加盟于某个企业进入生产经营运作并生产出产品时，这些资产便成为一种“资本”，因此，杜拉克认为，对企业来说，手工工作者是一种“成本”，而知识工作者则是一种“资本”。这里，有一个问题应弄明白，就是“人力资本”的“资本”。就是通常说的“人力资本”是指经过专门训练、有一定专长的、在企业生产运作中足以使企业资产增值的劳动技能才算数，并不是随便一个什么“壮工”都可以叫做“人力资本”。很显然，现在摆在我们面前的最迫切的战略性任务就是，如何迅速、有效而大规模地实施各种形式的专业技能训练，使大量的、头脑空空的“壮工”即仅仅只能算“成本”的手工工作者成为用各种各样专业知识、技能武装起来的“资本”，成为“知识工作者”。此外，人力资本理论事实上将劳动区分为复杂劳动与简单劳动、而没有区分创造性劳动与重复性劳动（当然，这不属于人力资本理论本身的问题而是经济学基本理论的问题），这也是其理论混乱的重要原因。由于没有区分重复劳动和创造性劳动，知识产权与人力资本关系不清、出现人力资本入股问题也就不足为奇了。,41,四个人教育投资分析,一、教育投资的成本与收益（一）成本直接成本：学费、书费等直接教育费用不应包括全部的住宿和伙食包括任何超出不上大学的生活费用间接成本(机会成本)：前提假设：除了教育外，劳动者具有同质性。指学生已满法定劳动力年龄因受教育而放弃的就业收入。心理成本：主要取决于主观评价,42,（二）收益,教育投资的收益是一种未来的收益在微观上表现为家庭或个人的货币收入增加、福利状况和工作条件的改善、生活质量的提高非货币收益在分析中被省去,43,二、教育投资分析模型,（一）教育投资分析收入流曲线假设劳动者工作至岁退休，并且暂不考虑岁以后的各种福利待遇情况,44,45,教育投资决策模型,在图中，横轴为年龄a，纵轴为年工资收入W，原点以下abhc部分I为大学教育的直接成本，ady为高中生的收入流曲线，adyf相当于高中毕业生整个职业生涯的收入总和；adeb相当于大学教育的机会成本，即因投资于大学教育而放弃可能的收入部分；byuf为大学毕业