证券交易模考点评-(4)

证券交易模拟试题一,121.深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。（）【答案】B【解析】深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。,122.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（）【答案】B【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。,123.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）【答案】B【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。,124.投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）【答案】B【解析】投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户；通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。,125.上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（）【答案】A【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股；深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。,126.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）【答案】B【解析】代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。,127.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。【答案】A【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。,128.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（）【答案】B【解析】新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。,129.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。（）【答案】B【解析】当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。,130.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。（）【答案】B【解析】采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后，凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购，办理股权登记。,131.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（）【答案】B【解析】对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。,132.目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。（）【答案】A【解析】目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。,133.从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（）【答案】B【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。,134.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。（）【答案】A【解析】证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露，属于内幕交易。,135.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）【答案】B【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。,136.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（）【答案】B【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。,137.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）【答案】B【解析】集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。,138.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）【答案】B【解析】证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。,139.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（）【答案】A【解析】证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。,140.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（）【答案】B【解析】为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。,141.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（）【答案】B【解析】集合资产管理合同由题目中所指的三方签署；定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署的。,142.托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为集合资产管理计划名称。（）,【答案】B【解析】托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司托管银行集合资产管理计划名称”。,143.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（）【答案】A【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。,144.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照个人身份证件号码、联系方式等。（）【答案】B【解析】证券公司包含的信息:名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。,145.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（）【答案】B【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。,146.信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（）【答案】A【解析】信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。,147.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（）【答案】B【解析】单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。,148.证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（）【答案】B【解析】证券公司应当于每个交易日22:O0前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。,149.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（）【答案】A【解析】买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。,150.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（）【答案】B【解析】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%；任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。,151.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（）【答案】A【解析】交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式同购交易。,152.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（）【答案】B【解析】上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。,153.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（）【答案】A【解析】每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积，即:履约金=首次结算金额履约金比率。,154.证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（）【答案】B【解析】当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务，但当日申报转回的债券，当日可以卖出。,155.在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（）【答案】B【解析】在权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场总体来说是一致的，但是存在细微的差别。,156.上海市场行权交收期为T+1日日终。（）【答案】B【解析】在上海市场，行权交收期为T日日终；而在深圳市场，行权交收期为T+1日日终。,157.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（）【答案】B【解析】在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。,158.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（）【答案】B【解析】目前，通过证券交易所达成的交易，多采