第九章-对外贸易与经济发展

第九章对外贸易与经济发展,对外贸易对经济发展的影响发展中国家对外贸易的现状发展中国家的对外贸易发展战略,一、对外贸易对经济发展的影响,对外贸易对经济发展的有利影响对外贸易对经济发展的不利影响,1.1对外贸易对经济发展的有利影响,对外贸易在一国经济中占有非常重要的地位。主流经济学在对外贸易方面进行了大量的研究，形成了多种国际贸易理论，从不同角度解释了贸易利益的来源。对外贸易的静态利益*对外贸易的动态利益*实证研究：出口与经济增长强烈正相关*,1.1.1对外贸易的静态利益,什么是对外贸易的静态利益*对外贸易的绝对利益*对外贸易的比较利益*,什么是对外贸易的静态利益,对外贸易的静态利益是指以比较成本学说为基础的，强调的是对外贸易所带来的资源在国际间的合理配置和有效利用比较成本学说：只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高对外贸易的静态利益包括绝对利益和比较利益*,对外贸易的绝对利益,亚当斯密最早提出如果两个国家在某些特定商品上各自占有绝对的优势，按照贸易分工原则，两个各自从事不同商品的生产将是最有效的，两个之间的贸易将会给双方带来利益，无论是顺差还是逆差。斯密主张自由贸易的理由*举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是A生产电脑，B生产大米,斯密主张自由贸易的理由,国际分工通过自由贸易能促进各国劳动生产率的提高使一国的剩余产品实现其价值，从而鼓励人们去提高劳动生产率，提高产品的产量增进消费者的利益，从而有利于经济的增长和发展因此，斯密主张自由贸易，反对各种贸易限制。,对外贸易的比较利益,李嘉图的比较利益论*赫克歇尔俄林的要素禀赋理论*列昂惕夫之谜及其解释*,李嘉图的比较利益论,英国古典经济学家李嘉图于1817年提出了比较利益论，它成为以后近200年来西方国际贸易理论的基础李嘉图提出比较利益论，只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高举例：比较利益的一个例子*,举例：比较利益的一个例子,发达国家生产二者的相对成本是4:3，发展中国家生产二者的相对成本是2:1假定二者的交换比例是8:5，发达国家要同时获得二者，只需生产1+5/8台计算机，投入劳动量为32.535；发展中国家则只需生产1+8/5袋粮食，投入劳动量为5260比较利益的存在，发达国家应主要出口制成品，发展中国家主要出口初级产品,赫克歇尔俄林的要素禀赋理论,瑞典经济学家赫克歇尔（E.Heckscher）和俄林（B.Ohlin）在20世纪30年代，在对比较利益论进行修正和补充的基础上提出了要素禀赋论俄林（瑞典人，曾任商业部长，1977年诺奖获得者）现代国际贸易理论的奠基人：俄林著作证明，即使不同国家中生产技术相同，仍然可能发生对外贸易。只要各国之间的各种生产要素例如各种劳动、资本和土地的供给不同就足够了，俄林的理论的出发点是，在没有对外贸易假设的情况下，一个国家倾向于出口那些商品，他们使用大量与国内需求比较供给充足的生产因素。要素禀赋论的主要观点*比较利益论与要素禀赋理论的比较*列昂惕夫之谜及其解释*,要素禀赋论的主要观点,贸易产生的原因：不是由于劳动生产率的差异，而是由于各国的生产要素供给的禀赋是不同的，导致要素价格的不同，决定了商品的要素投入组合和生产成本，从而使国内商品的价格比率有所不同结论：劳动资源丰富的国家应集中生产劳动密集型产品，资本丰富的国家在制成品生产方面将有相对的成本和价格优势，应集中生产资本密集型产品例如，发展中国家劳动力过剩，资本短缺，因而工资水平低、利息率高。但通过对外贸易，增加劳动密集型产品的产量，对劳动力的需求上升了，工资水平得到提高。,比较利益论与要素禀赋理论的比较,相同点：二者的核心都强调比较优势，认为相对成本的差异是国际贸易的基础；假定完全竞争的市场结构不同点：李嘉图认为只有一种生产要素（为什么），而要素禀赋理论认为有资本和劳动参与李嘉图认为相对成本的差异来源于劳动生产率的差异，要素禀赋理论假定两国的劳动生产率相同，产生国际贸易的原因是价格的差异，而价格的差异是由于要素价格不同，要素价格不同优势由于要素的禀赋不同,列昂惕夫之谜及其解释,列昂惕夫（Leortief）1973年诺奖获得者，经济学投入产出模型之父，俄罗斯裔美国人。列昂惕夫教授是投入产出技术的独一的和没有挑战的创造人。这项重要发明给了经济科学一种经验上有用的方法，以阐明一个社会的生产系统中的一般相互依赖关系。特别是，这个方法提供系统地分析一个经济中的复杂的产业之间交易。列昂惕夫之谜：列昂惕夫对美国一定时期内进出口商品进行经验分析后，发现一个不符合要素禀赋论的现象：美国作为世界上资本最丰富的国家，按照要素禀赋论应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。而实际上，美国出口商品的资本-劳动比率，低于进口商品的资本-劳动比率解释：美国由于人力资本投资较高，美国出口的劳动密集型产品不同于一般的劳动密集型产品，是包含了人力资本在内的劳动密集型产品，从实质上讲，也是一种资本密集型产品。其他新要素还包括研究与开发、信息等无形资源。,1.1.2对外贸易的动态利益,规模经济和垄断竞争贸易理论*剩余出路理论*,规模经济和垄断竞争贸易理论,克鲁格曼（1979）提出规模经济和垄断竞争贸易理论。从供给角度，规模收益递增，大企业处于优势地位；从需求角度，收入的提高导致消费者对差异产品种类的需求不断增加。但追求规模收益要求大批量生产同质产品，而追求差异产品要求小批量生产异质产品。矛盾产生解决这一矛盾的最佳途径是开展国际贸易，使批量生产的的产品分布在不同国家的市场上（瑞士手表、日本相机和电器、法国葡萄酒）各国之间即使不存在技术水平和要素禀赋的差异，国际贸易仍然可以存在,剩余出路理论,缅甸经济学家明特（H.Myint）1950s提出发展中国家普遍存在资源闲置（比如劳动），构成了贸易的基础扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产出更多的产品用于出口，换回更多的产品，提高发展中国家的总消费和总福利剩余出路的图示*剩余出路理论比比较利益理论更有说服力*对剩余出路理论的评论*,剩余出路的图示,曲线是生产可能性边界曲线；直线是贸易条件，出口价格水平与进口价格水平之间的比例，表明一个单位的出口商品可以换回多少进口商品在没有产生贸易之前，生产配合点为A;开展对外贸易，可以以剩余产品换回制造品，生产水平扩大到B点，产出提高，剩余资源得到利用，增加了就业,剩余出路理论比比较利益理论更有说服力,外贸扩大的原因：是因为有大量剩余资源的存在，而比较利益理论则认为是劳动生产率或者要素禀赋的差别导致对外贸易比较利益理论不能解释条件相近（劳动生产率和要素禀赋）的国家选择不同的主要出口部门，而剩余出路理论则用剩余资源可以解释比较利益理论不能解释一国在没有剩余产品、但存在剩余资源的情况下对外贸易的原因，而剩余出路理论则可以解释,1.1.3实证研究：出口与经济增长强烈正相关,经济史的研究*刘易斯的“引擎”理论*克鲁格的研究*钱纳里等的研究*1987年世界发展报告的研究*结论*,经济史的研究,对19世纪经济增长的研究表明英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多马歇尔（Marshall,1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”,刘易斯的“引擎”理论,刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，18731919年以及19541973年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”对“引擎”理论的怀疑*,对“引擎”理论的怀疑,50年代以来，世界贸易的增长主要表现为发达国家之间工业制成品贸易的增长，而发展中国家与发达国家之间的初级产品贸易比重反而下降了。纳克斯因此认为贸易是经济增长的一部“颤抖的引擎”刘易斯也承认，贸易的“引擎”作用在下降。新的“燃料”来源是发展中国家之间的贸易,克鲁格的研究,克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢,钱纳里等的研究,钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，TFP对经济增长的贡献越大制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大,1987年世界发展报告的研究,报告将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类一些经济指标见下表*,结论,几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系,1.2对外贸易对经济发展的不利影响,贸易条件及国际收支的恶化*社会成本高昂*,1.2.1贸易条件及国际收支的恶化,中心外围理论*发展中国家出口以初级产品为主*贸易条件恶化*国际收支恶化*不同的声音*,1.2.1.1中心外围理论,普雷维什等认为世界经济体系呈现出一种“中心外围”格局世界经济的中心：少数发达国家世界经济的外围：大多数发展中国家中心与外围的生产结构*中心与外围的分工及国际贸易格局*,中心与外围的生产和贸易结构,中心国家使用现代化的技术，形成多元化的生产结构，产品包括资本品、中间产品、最终消费品外围国家技术水平和生产率高低不一，既有糊口型农业，也有现代化制造业；但生产结构单一，很少有不同行业间的多元化经营和同一行业内的垂直一体化贸易结构：发展中国家出口制成品、进口初级产品；外围国家出口初级产品，进口制成品。,1.2.1.2发展中国家出口以初级产品为主,部分发展中国家出口产品构成及主要出口品,1.2.1.3贸易条件恶化,贸易条件出口商品价格指数/进口商品价格指数，表明一个单位的出口商品可以换回多少进口商品。贸易条件的提高，意味着一国在国际贸易中的地位朝着有利于本国的方向发展，反之，则朝着不利于本国的方向发展贸易条件恶化的原因*贸易条件恶化的统计验证*发展中国家贸易条件的争论*,贸易条件恶化的原因,技术差异引发的价格差异产品的收入弹性（食品0.6，农产品原料0.5）初级产品替代品的开发和利用（比如节能技术和替代能源的开发）跨国公司的垄断实力发展中国家主要生产和出口少数几种初级产品，当发达国家贸易壁垒森严时，出口困难。例如，厄瓜多尔是世界上最大的香蕉生产国，1998年出口384万吨，价值10.87亿美元。1999年，由于国际市场需求下降和价格太低，大量香蕉卖不出去,贸易条件恶化的统计验证,如果18761880年初级产品与制成品价格比为100，19361938年比值为64(普雷维什)19601979年20年，发展中国家（石油输出国除外）贸易条件下降10个百分点，而发达国家只下降2个百分点，其中美、日等国贸易条件还上升了1990以来，初级产品实际价格以年率0.6%下降据估计，在过去的十几年中，发展中国家由于贸易条件恶化，每年损失25亿美元19771992年，非石油产品的价格相对于制成品下降了60%1980年以后，发展中国家贸易条件加剧恶化，发达国家有所改善，见下表*,19651986年贸易条件的变化（%）,发展中国家贸易条件恶化的争论,主流大多反对“发展中国家贸易条件恶化”这一命题普雷维什使用的是出口的离岸价和进口的到岸价，这一时期的运输成本大幅度下降进口的到岸价下降，所以不能推出初级产品下降一些学者认为，如果多用1870年以前的数据，或者使用一战后到50年代的数据，普雷维什的结论不成立最新的实证研究表明，二次大战前的70年间和二战后的30年中，普雷维什的结论成立,1.2.1.4国际收支恶化（1）,贸易条件恶化将导致国际收支恶化普雷维什的例子：中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性1.3，初级产品0.8如果中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果,国际收支恶化（2）,假设进出口的数量不变中心的出口增长率为3%1.3=3.9%中心的进口增长率为3%0.8=2.4%外围的进口增长率为3%1.3=3.9%外围的出口增长率为3%0.8=2.4%中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差,1.2.1.5不同的声音,1969年，威尔逊（T.Wilson）等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的恶化而改善1981年世界发展报告就指出19701980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降,1.2.2社会成本高昂,就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产这种生产格局社会成本高昂：国际贸易条件恶化；产业联系很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资,二、发展中国家对外贸易的现状,大的背景*发展迅速*发展速度不一*与发达国家相比仍有差距*警惕贸易保护主义的重新抬头*中国的对外贸易概况*,2.1大的背景,1944年布雷顿森林会议及1947年GATT的诞生此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一大特点，关税从1947年的40%下降到1994年的4%国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增长速度1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的实施，WTO的筹备及运作，国际贸易再次提速,2.2发展迅速,出口增长率持续上升，19731982年均0.2%，19831986年均4.7%，19871990年均5.7%，19902000年均9%从1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总额中的比重持续上升，2000年达到30%，为50年来最高发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐步上升，从1990年的17%上升到2000年的27%大多数发展中国家仍以初级产品出口为主。在20世纪90年代初期，初级产品出口仍然占撒哈拉以南非洲全部出口中的90%以上，而在大多数低收入和中等收入的亚洲和拉丁美洲国家也占到了65%以上,2.3各国增长速度不一,长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和地区出口一直以两位数速度增长根据WTO统计，2000年世界前20名出口国家和地区中有12个发展中国家，大部分在亚洲，如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，甚至为负增长，见下表IMF的统计数字,发展中国家出口增长率（%）,2.4与发达国家整体仍有差距,绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的大部分，即便是2000年，发达国家也还占70%增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口增长自1980年以来年均2%，中等收入国家4%，而发达国家超过5%产品结构：即便是2000年，发达国家仍占制成品出口总量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。,2.5警惕贸易保护主义的重新抬头,虽然关税下降，但NTB上升*原因*后果*,2.5.1虽然关税下降，但NTB上升,1980s以来，非关税壁垒（Non-tariffbarriers）在逐年上升包括：补偿性关税、反倾销（Anti-dumping）、进出口许可证、配额（Quotas）、自动出口限额（Voluntaryexportquotas）、卫生和动植物检疫标准、过于复杂的环境、安全、健康限制、过于复杂的海关程序、进出口的国家垄断、外汇管制、国内税等,2.5.2原因,发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，进口需求下降，国内成本较高的制造业工人失业上升惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可能（例如美国“超级301条款”*）利益集团的作用*,美国“超级301条款”,1988年，美国国会通过了综合贸易竞争法，其中有两个著名的条款，即“超级301条款”和“特别301条款”。超级301条款是根据美国1974年贸易法中的“301条款”修订的。它要求政府从1989年开始，每年4月30日以前确定一份美国认为在实行“自由贸易”方面做得不够的国家名单，并向国会提出报告，然后在规定的时间里（一般为1年），通过谈判，迫使这些国家采取开放市场的措施，否则将对其进行报复。美国一般是在与其贸易伙伴的贸易纠纷比较大、涉及的领域比较多时，才动用超级301条款，而且在公布名单时，要指出它们在哪些主要领域影响了美国市场或对美国没有开放市场。,利益集团的作用,自由贸易虽然可能会使国家整体收益，但国家内部还面临利益的分配问题消费者会从中收益，但也会有利益集团从中受损(比如中国电信行业)不同利益集团对政策制定的影响力不同，越是集中的利益集团影响力越大（如中石化、电信、移动、汽车集团影响大，劳动密集型产业影响小）,2.5.3后果,不利于全球贸易，尤其是发展中国家对外贸易的发展，从对外贸易中的收益将降低，贸易条件将恶化，国际收支失衡将严重，并由此带来一系列问题,三、发展中国家的对外贸易发展战略,进口替代战略*出口促进战略*进口替代向出口促进战略转移的趋势*结论：因时因地而制宜的工业化战略*,3.1进口替代战略,什么是进口替代战略*理论依据*进口替代的两阶段*主要政策手段*关税的有效保护率*效果*典型案例：巴西*,3.1.1什么是进口替代战略,进口替代（Importsubstitution）是指用本国生产的工业制成品来替代从国外进口的工业制成品，优先发展本国的工业，是一种典型的内向型的战略进口替代战略于19501960s提出并首先在拉美国家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替代型工业。到1960s后期，进口替代成为发展中国家的主要贸易发展战略,3.1.2理论依据,李斯特的保护幼稚工业理论*刘易斯的无限劳动供给理论*普雷维什的“中心外围”理论*赫尔希曼的联系效应理论*,李斯特的保护幼稚工业理论,19世纪初期和中期，德国落后于英国。李斯特批评德国专制制度，受迫害，逃往美国，1830s由德国经济学家李斯特（F.List）提出，他认为自由贸易政策是最发达的国家扼杀其未来的竞争对手的手段一国在制造业发展的初期必须采取一些保护性的政策，直到幼稚工业成熟为止贸易保护政策应根据部门的不同特点而有所差异，保护的重点放在棉、麻、毛等比较重要的纺织部门，对农业、高档奢侈品生产行业不保护，或征收最低限度的关税，对复杂机器的进口应免税，或征收极轻微的进口税幼稚工业论：自由贸易理论与政策不符合发展中国家的利益，为保护本国新建的工业部门，应对进口品征收高关税，或实行进口限制等措施，直到新兴工业成熟起来再撤销。保护幼稚工业理论得到了“学习效应”（Learningeffect）理论，即“边干边学”(Learningbydoing)理论的支持*,“学习效应”理论,是指生产一单位产出所要求的资源数量随着累积产量的增加而递减的现象原因是：生产的持续进行工人和管理人员对任务的熟悉程度提高，工作方法和工作流程得到改进，废品和重复工作数量减少学习效应包括两方面内容：一个企业或一个行业生产一种产品的时间越长，其生产率就越高；一种产品的生产历史越长，其成本继续下降的空间越小发展中国家某工业部门的成长过程*,发展中国家某工业部门的成长过程,ABC、AY是学习曲线，Pw是该产品在世界市场的价格。Pw(1+t)是征收关税后的价格。关税对国内产业起到了保护作用。累积生产额到达B点以后，就可以撤销保护反对者认为现实中的学习曲线是AY甚至AZ,刘易斯的无限劳动供给理论,二元经济中农业有相当大的劳动力属于低效率或无效率，将这些劳动力转移出来加入其他产业就是资源配置效率的帕雷托改进但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政府就必须采取干预和保护政策促进民族工业的发展，替代进口品,普雷维什的“中心外围”理论,普雷维什（Prebisch）阿根廷经济学家，曾任阿根廷中央银行行长，联合国拉丁美洲经济委员会秘书长，联合国贸易与发展委员会秘书长。结构主义学派的主要代表人实行自由贸易，发展中国家的贸易条件和国际收支将会恶化，并在经济上越来越依附于发达国家政府应该通过关税和其他市场干预形式保护国内工业部门，实行进口替代而不是出口促进战略。应该采取措施限制制成品的进口，建立本国的工业体系，以本国产品替代进口品，改善贸易条件和国际收支,赫尔希曼的联系效应理论,各产业之间都有前向或后向的联系制造业前后向的联系效应很大发展中国家采取保护措施，在制成品和中间产品产业实现进口替代，可以带动国内其他产业的发展，促进整体经济增长和发展联系效应的例子：世纪棉纺织业的扩张。近代棉纺织业刺激了纺织机械和蒸汽机的制造，促进和改进了冶炼技术；对原料投入的需求，导致了圈地运动的兴起；增加了寻求新运输途径的刺激力，铁路产生，引起股份公司和证券市场的产生,3.1.3进口替代的两阶段,最终消费品进口替代*资本品和中间产品进口替代*,最终消费品进口替代,通过高关税等措施限制甚至排斥进口品，建立和发展食品、服装、家电等最终消费品制造业和相关的纺织、皮革、木材加工等产业，以满足国内的需求原因：这些产业比较适合发展中国家工业化初期的条件。需求大，技术简单，规模小，非熟练劳动力。效果：生产商品的成本逐渐降低，价格下降，培训劳动力，培养企业家，传播生产和管理技术。,资本品和中间产品进口替代,当最终消费品的进口替代工业发展到基本满足国内市场需求时即可以进入第二阶段进口替代转向资本品和中间产品，如机器制造、石油加工、钢铁冶炼、煤炭工业等，为全面工业化奠定基础经过这两个阶段的发展，进口替代工业日趋成熟，为全面的工业化奠定了基础。,3.1.4主要政策手段,关税保护：对最终消费品的进口征收高关税，对资本品和中间产品的进口征收低关税或免关税进口配额：限制各类商品的进口数量，减少非必需品进口，并保证国家扶植的工业企业能得到进口资本品和中间产品外汇管制：控制和配给外汇，以降低进口总量，并配合进口配额制度汇率管制：使本国货币升值，降低进口商品的成本,3.1.5关税保护率,关税就像一道屏障，把国际竞争挡在国门之外。关税对国内工业的保护作用有多大？什么是关税的名义和有效保护率*部分国家的有效保护率*有效保护率一般都会高于名义保护率*经济含义*,什么是关税的名义和有效保护率（1）,科登最早指出关税也有一个结构的问题，必须区分名义和有效关税保护率有效保护率是对增加值（产出价值投入价值）的保护程度,什么是关税的名义和有效保护率（2）,举例：家电税前价格10万，关税率10%，无关税生产该家电需8万的中间产品，中间产品进口关税5%名义保护率（1110）/1010%税后增加值为10（1+10%）-8（1+5%）=2.6万元，税前增加值为2万元有效保护率10（110%）8（15%）（108）/（108）30%,部分国家的1990s有效保护率(%),决定有效保护率的因素,有效保护率10（110%）8（15%）（108）/（108）30%制成品关税率中间产品的关税率制成品关税越高，中间产品关税越低，增加值占总产值的比率越高，有效保护率就越高,有效保护率一般都会高于名义保护率,利特尔（Little,1970）等的研究表明，对工业制成品的平均有效保护率，阿根廷为162%，巴西是116%，巴基斯坦是271%，印度为313%,经济含义,发展中国家对所有进口品一致性削减关税率是不明智的。应调整关税结构，削减初级产品、中间产品、资本品的进口关税，调高制成品的进口关税，提高有效保护率,效果,发展中国家的幼稚工业并没有在贸易保护下成功地发展起来。60年代末70年代初，进口替代战略受到了许多学者的批评。1970年，利特尔、希托夫斯基、斯科特考察了6个国家和地区（巴西、印度、墨西哥、巴基斯坦、菲律宾、台湾）的工业化发展经验，认为进口替代战略严重降低经济效率，抑制出口，加剧就业，导致国际收支恶化。进口替代还加剧了发展中国家经济和社会发展的不均衡。高估本币农产品出口受阻农民收入下降。并且为支持资本密集型的进口替代工业的发展，政府加重对农业的榨取。进口替代工业集中于城市地区，成为传统经济中的“孤岛”，城乡差距不断扩大。受政府扶持的少数工业部门享受优惠政策，造成部门之间发展不平衡，劳动力收入水平差距大。,3.1.6典型案例：巴西,巴西进口替代战略过程与前期效果*巴西进口替代战略的不良后果*巴西政府的调整措施*,巴西进口替代战略过程与前期效果,1940s开始实施进口替代战略，1940s1960s中期为第一阶段：严格的进口限制、外汇拍卖和国家配置、高关税、通过许可证体系给予资本品和农业机械进口优先，注重重工业和耐用消费品工业的发展（汽车、钢铁和一些基础工业部门）19491964年，进口替代带来制造业25%的需求增长，制造业产品进口部分从1949年的14%下降到1964年的6%1970s进入第二阶段，资本品进口开始限制，对资本品的进口优惠开始撤销19681974年巴西年均经济增长速度均在以上，被誉为“巴西经济奇迹”。,巴西进口替代战略的不良后果,尽管进口替代满足了国内对一般消费品的需求，但对资本品、中间产品和工业原料的需求仍然严重依赖进口。长期实行贸易保护措施，封闭了国内市场，窒息了企业的竞争活力，抑制了出口增长。在推行进口替代发展战略时期，巴西曾长期实行扩张性的财政政策和货币政策，结果是通货膨胀率居高不下。1981年，巴西的通胀率为91，1983年为179，1988年达到993，1990年竟高达2360。,巴西政府的调整措施,面对严重的经济结构失衡、沉重的债务负担和恶性通货膨胀，从20世纪90年代起，巴西开始了经济改革和结构调整，逐步从进口替代的发展战略，转向促进出口和进口替代相结合的发展战略。1994年7月，巴西实行了“雷亚尔计划”，“雷亚尔计划”的核心是抑制通货膨胀，“雷亚尔计划”的实施果然成功地遏制了通货膨胀，使巴西常年居高不下的通货膨胀率从1994年的2100下降到1998年的4左右但与此同时，“雷亚尔计划”的实施也造成了巴西经常帐户的巨额逆差。其原因在于，钉住美元的汇率制度造成了雷亚尔高估，IMF测算，1994-1995年高估20%，1997年贸易逆差85亿美元,3.3出口促进战略,历史背景*主要意图*出口促进战略的两阶段*主要政策手段*典型案例：韩国*出口促进战略的缺陷*,3.3.1历史背景,1950s1973年第一次石油危机以前是国际贸易环境最为有利的时期，发达国家经济持续增长，人均收入和需求也随之增长，同时发达国家普遍奉行贸易自由主义政策，且需求结构与发展中国家的出口结构相适应，由此给发展中国带来了极好的出口扩张机会随着进口替代战略暴露出越来越多的缺陷，60年代初期，一些国家和地区转向更加开放的贸易战略。巴西、墨西哥等拉美国家采取鼓励出口与国内生产并举的政策，对出口企业补贴。但由于这些国家出口补贴的刺激相对小于国内市场保护带来的利益，因此总体上它们还是倾向于进口替代战略。韩国、新加坡、香港、台湾等亚洲国家和地区（内部市场比较狭小）抓住机遇，采取了出口促进战略,3.3.2主要意图,利用比较优势，获取比较利益（劳动成本低、丰富），带动整个经济增长增加就业机会，提高人均收入，促进工业化改善贸易条件和国际收支维持和扩大与国外资本和先进技术联系，引进资本和技术，提高技术水平和劳动生产率使企业家超越国内市场的约束，通过国内和国际双重压力，提高效率，促进创新,3.3.3出口促进战略的两阶段,第一阶段：以轻工业产品出口替代初级产品出口，主要发展劳动密集型工业，如食品、服装、纺织业。技术简单，投入要素易获得，国际市场有需求，容易起步发展。第二阶段：以重化工业产品出口替代轻工业产品出口，致力于发展资本密集型和技术密集型工业，如机械、电子、石油化工等。极少数国家或地区向知识和技术密集型产品出口发展（如台湾的半导体产业）出口促进的两阶段是相继的产业升级的过程,3.3.4主要政策手段,对出口企业从国外进口的资本品、中间产品和技术专利实行减免关税，放宽进口配额对出口企业提供优惠，如税收减免、低息贷款、补贴汇率政策：使本国货币贬值，增强在国际市场上的竞争力有些国家还对出口业绩好的企业奖励，使企业之间形成一种竞争关系，推动出口增长,3.3.5典型案例：韩国,韩国的出口促进战略取得骄人业绩，1966年1996年的30年间，平均国内生产总值的实际增长率高达86，人均国内生产总值在1996年超过1万美元相关政策包括：给予出口企业种种优惠、对出口目标每日监测、奖励先进、惩罚后进、支持大型财团等韩国的出口促进战略促进了国内产业的升级：1960s水泥、石油和石油化工，1960s1970s钢铁、石化，1970s造船、耐用消费品、化工，1980s电子，1990s信息产业,3.3.6出口促进战略的缺陷,受到国际市场的限制。比较成功的主要是亚洲新兴国家和地区。劳动密集型产品竞争日益激烈。发达国家贸易保护容易受到外部经济冲击的影响（汇率、贸易条件、债务条件、国际游资流动），因为发展中国家市场不发达，监管制度不健全，例如1997年东南亚金融危机出口促进战略所需要的保护措施扭曲市场价格体系，降低资源配置效率，例如金融压制为出口企业服务,3.3进口替代向出口促进战略转移的趋势,实施进口替代战略的国家1970s末开始遭遇困难。实施出口促进战略的国家的成功榜样进口替代与出口促进战略的相继性。在经济起飞阶段，为保护幼稚产业，实行进口替代是必要的。事实上，日本、韩国等国家1940s1950s实施的进口替代战略为以后出口促进战略的实施奠定了基础但进口替代战略实施到一定的阶段，积累了相当的生产能力，就必须相机实施出口促进战略，以本国比较优势为基础，发展出口，进入竞争，带动经济增长从1970s末开始，实施进口替代战略的发展中国家开始战略调整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1990s初最后一个大国印度也开始转向出口促进战略,3.4结论：因时因地而制宜的工业化战略,韩国与巴西工业化道路的比较*关于出口促进战略适用性的两种观点*对不同的国家应因时因地而制宜*以巴西和韩国为例,比较进口替代战略和出口促进战略.试从发展经济学角度来理解十七大提出的节能减排,构建环境友好型社会和资源节约型社会的重要意义.,3.4.1韩国与巴西工业化道路的比较,二者的相似之处*二者的差异性*二者都从进口替代模式开始，但时间长短不一、特点不同*二者都借了大量外债，巴西遇到了债务危机，韩国则没有*韩国的收入分配较为公平，而巴西的收入分配非常不公*结论*,二者的相似之处,在战后相当长的一段时间内，两国都曾经历过较快的经济发展。例如，19681974年巴西经济的年均增长率为10（其中1973年高达14），被誉为“巴西奇迹”，而19611972年的韩国经济发展则被誉为“汉江奇迹”。两国的经济结构都发生了重大的变化。其标志是农业在GDP中的比重大幅度下降，工业所占比重扩大。而且，两国都已经建立起较为齐全的工业基础。在相当长的时间内，两国都曾经被军政权统治过。巴西64-85年，两国政府都对经济生活进行了有力的干预。,二者的差异性,巴西是拉美大国，拥有将近850万平方公里的领土面积，韩国则不足10万平方公里。巴西的人口为1.6亿，韩国的人口不足5000万。巴西的自然资源禀