管理层内部质量体系审核检查表.doc

内部质量体系审核检查表受审核部门名称：管理层部门代表：序号ISO9001标准条款审核要点审核方法审核记录15.1管理承诺最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给公司的成员？通过与总经理座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、评审、顾客满意的测量、数据分析以及持续改进等方面的要求。1. 向組織的全體員工及時傳達滿足顧客和法律與法規的要求;2. 確定組織的質量方針和質量目標;3. 通過管理評審,確定質量管理體系的達宜性/充分性/有效性;4. 最高管理者確保獲得建立和改進質量管理體系有關的必要資源25.2以顾客为关注焦点公司如何确定顾客的要求和期望？将顾客的需求和期望转化成要求的形式是什么？公司如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？ 通过与最高管理者座谈，了解其对以顾客为关注焦点的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的监视和测量过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。1.在質量手冊和質量方針中是否明確提出質量管理體系遵循以顧客關注為焦的質量管理原則;35.3质量方针最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？制定的质量方针能否满足标准的要求？质量方针与质量目标的关系是否明确？ 公司采用什么措施传达质量方针？审核最高管理者对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上得到沟通与理解，是否在持续适宜性方面得到评审。45.4.1质量目标质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?质量目标是否与质量方针给定的框架一致?质量目标是否具有可测量性?测量方法是否明确?实现质量目标的资源是否齐备？识别质量目标与质量方针的一致性是否体现了质量方针的对应内容。是否建立了可测量的质量目标并在适当层次上沟通分解,考察质量目标测量方法的合理性。45.42质量管理体系策划质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的待续改进？ 质量管理体系策划的输出是否形成了文件？质量管理体系策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？在质量管理体系策划中对标准要求的删减是否符合允许删减的原则？质量管理体系策划的输出所形成的文件是否随公司质量目标及公司的其他状况的变化而得到相应的修改？ 审查质量管理体系文件是否能够反映策划的结果，并体现了持续改进的要求。审查改进计划的有效性，如果有效性不好，是否有替代的改进计划？审查是如何传达至相关部门的？55.5职责、权限与沟通对应公司质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？管理者代表是否采取措施来实现自己的职责和权限？效果如何？最高管理者是否在管理人员中任命一名成员为管理者代表？公司内部沟通方式有哪些？各类人员是否了解公司的质量管理体系的运行状况？查阅公司结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件。询问管理者代表是如何建立实施并保持质量管理体系，如何评价质量管理体系的有效性。查阅有关规定，并通过询问、了解予以证实。审核公司是否对信息沟通的职责和方法做出明确的规定，是否采取了恰当的沟通方法，信息是否被有效地利用。 审核内部沟通时，目的是检查公司管理层对内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道等方面做出了规定； 是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动； 管理层是否对不同层次和职能间的沟通效果进行了评价。65.6管理评审最高管理者如何认识管理评审的重要性？管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？查阅有关管理评审的文件规定。 管理评审的输入、输出是否明确？是否符合标准的要求？76.1资源提供最高管理者采取了何种途经确定所需提供的资源？为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源？提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？提供的资源是否满足体系的要求？针对部门职能所涉及的过程，检查满足工作要求所需资源的适宜性。审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。 结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。88.5改进 最高管理者如何认识“持续改进”？ 公司利用和管理了哪些持续改进的过程？是否制定了程序文件？程序文件是否包括了标准规定的要求？ 如何识别和分析潜在不合格？ 询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。 通过询问和查阅有关文件，检查持续改进的范围是否涉及质量管理体系、产品和服务及提供过程，持续改进的内容是否涉及产品质量特