期货从业考试法律法规部分历年精选练习(4)_第1页
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文档简介

期货从业考试法律法规部分历年精选练习(4)单选题：1.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有()。A:营业部形式B:分公司形式C:合作经营的营业部D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案C.2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A:服务周到B:技能熟练C:诚实信用D:小心谨慎参考答案C.3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有()。A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案C.4.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案C.5.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存()年。A:1B:2C:3D:5参考答案C.6.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由()在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案B.7.题干:企业从事境外期货业务须经()批准。A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局参考答案B.8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。A:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案D.9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括()。A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案C.10.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、(
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