基金法律法规考试内容

基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容如下表所示对应教材章名节名编号学习目标掌握/理解/了解）11A理解金融与居民理财的关系11B理解金融市场的分类和构成要素11C理解金融资产的概念11D理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1、金融市场与资金管理行业11E了解我国资产管理行业的现状1金融、资产管理与投资基金2投资基金12A掌握投资基金的定义和主要类别21A了解证券投资基金在各地不同的名称和概念21B理解证券投资基金的基本特点1证券投资基金的概念和特点21C理解证券投资基金与其他金融工具的比较22A理解证券投资基金运作具有三大部分22B理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2证券投资基金概述2证券投资基金的运作与参与主体22C了解基金行业的运作环节包括募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露23A理解公司型基金和契约型基金的区别3证券投资基和运作方式23B理解开放式基金和封闭式基金的区别24A了解证券投资基金的起源24B了解证券投资基金的发展历程4证券投资基金的起源与发展24C了解全球基金业发展的趋势与特点5我国证券投资基金业的发展历程25A了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品26A理解基金对中小投资者的作用26B理解基金对金融结构和经济的作用6证券投资基金业在金融体系中的地位与作用26C理解基金对证券市场的作用31A了解基金分类的意义和困难1证券投资基金分类概述31B掌握基金的不同分类标准和基本分类25基金的基本类别股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金325A掌握基本基金类型及其特点3证券投资基金的类型69特殊的证券投资基金类别保本基金，ETF,QDII,分级基金369A了解市场上各类特殊类别基金的特点4证券投资1基金监管概述41A掌握基金监管的概念、体系、原则和目标42A掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施2基金监管机构和自律组织的监管42B掌握行业自律组织对基金行业的自律管理43A掌握对基金管理人的监管内容43B掌握对基金托管人的监管内容3对基金机构的监管43C掌握对基金服务机构的监管内容4对基金活动的监管44A掌握对基金募集和销售活动的监管44B掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等45A掌握非公开募集基金管理人登记事宜基金的监管5对非公开募集基金的监管45B掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管51A了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别1道德与职业道德51B理解道德与法律的联系和区别52A理解基金从业人员职业道德的含义52B掌握基金职业道德规范的内容52C掌握守法合规的含义和基本要求5基金职业道德2基金职业道德规范52D掌握诚实守信的含义及基本要求52E掌握专业审慎的含义及基本要求52F掌握客户至上的含义及基本要求52G掌握忠诚尽责的含义及基本要求52H掌握保守秘密的含义及基本要求3基金职业道德教育与修养53A理解基金职业道德教育与修养的内容与途径161A掌握基金募集的概念与程序161B掌握基金成立的条件161C了解基金产品注册制度改革161D掌握基金认购的概念1基金的募集与认购161E了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序162A掌握开放式基金申购与赎回的概念162B掌握开放式基金申购与赎回的费用结构162C了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等162D理解巨额赎回处理等16基金的募集、交易与登记2基金的交易、申购和赎回162E了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）163A掌握基金份额登记的概念163B了解现行登记模式163C掌握登记机构职责3基金的登记163D理解登记业务流程201A掌握基金信息披露的作用与原则1基金信息披露概述201B了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用202A理解基金管理人信息披露的主要内容2基金主要当事人的信息披露义务202B理解基金托管人信息披露的主要内容203A理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容3基金募集信息披露203B理解招募说明书的重要内容204A掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；204B理解货币市场基金信息披露的特殊规定204C理解基金定期公告的相关规定20基金的信息披露4基金运作信息披露204D理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定205A了解QDII信息披露的特殊规定及要求5特殊基金品种的信息披露205B了解ETF信息披露的特殊规定及要求211A理解基金投资人类型211B了解基金客户构成现状1基金客户的分类211C理解目标客户选择212A掌握基金销售机构的主要类型212B了解各类机构的现状和发展趋势212C掌握基金销售机构准入条件2基金销售机构212D掌握基金销售机构职责规范213A了解基金管理人及代销机构销售方式21基金客户和销售机构3基金销售机论、方式与策略213B掌握基金市场营销的特殊性221A理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训221B理解基金销售人员行为规范1基金销售机构人员行为规范222A理解宣传推介材料的范围和报备流程222B掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22基金销售行为规范及信息管理2基金宣传推介材料规范222C理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范223A掌握销售费用内容原则性规范、费用结构和费率水平3基金销售费用规范223B掌握销售费用原则性规范和其他规范224A掌握基金销售适用性的指导原则224B理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求4基金销售适用性224C掌握基金销售适用性产品风险评价的要求5基金销售信息管理225A了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理231A掌握基金客户服务的特点231B掌握基金客户服务的原则1客户服务概述231C了解基金客户服务的内容2客户服务流程232A了解客户服务流程233A了解投资者教育工作的概念和意义233B掌握投资者教育工作的基本原则23基金客户服务3投资者教育工作233C理解投资者教育工作的内容241A理解基金公司内部控制的重要性241B理解基金公司内部控制的基本概念24基金管理人的内部控制1内部控制的目标和原则241C掌握基金公司内部控制的目标241D掌握基金公司内部控制的原则242A掌握基金公司内控机制的四个层次2内部控制机制242B掌握基金公司内部控制的基本要素3内部控制制度243A理解内部控制制度的组成内容244A理解基金公司前、中、后台控制的主要内容244B理解基金公司信息披露控制的主要内容4内部控制的主要内容244C理解基金公司信息技术控制的主要内容251A了解合规管理的基本概念251B了解合规管理的目标1合规管理概述251C理解合规管理的基本原则252A了解合规管理涉及的相关部门设置2合规管理机构设置252B理解合规管理相关部门的合规责任3合规管理的主要内容253A了解合规管理的主要活动25基金管理人的合规管理4合规风险254A理解合规风险的含义、种类和主要管理措施基金从业资格全国统一考试大纲证券投资基金基础知识（2015年度）一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设证券投资基金基础知识科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别（一）掌握考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。2015年基金从业和证券从业考试教材目录对比一览2015年基金从业证券投资基金上下册教材目录2012年版证券从业证券投资基金教材目录证券投资基金上册第一篇基金行业概览第1章金融、资产管理与投资基金第一节金融市场与资产管理行业第二节投资基金第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点第二节证券投资基金的运作与参与主体第三节证券投资基金的法律形式第四节证券投资基金的运作方式第五节证券投资基金的起源与发展第六节我国基金业的发展概况第七节基金业在金融体系中的地位与作用第2章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点第二节证券投资基金的运作与参与主体第三节证券投资基金的法律形式和运作方式第四节证券投资基金的起源与发展第五节我国证券投资基金业的发展历程第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用第二章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节保本基金第七节交易型开放式指数基金（ETF）第八节QDII基金第3章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节保本基金第七节交易型开放式指数基金（ETF）第八节QDII基金第九节分级基金第三章基金的募集、交易与登记第一节基金的募集与认购第二节基金的交易、申购和赎回第三节基金份额的登记第二篇基金监管与职业道德第4章证券投资基金的监管第一节基金监管概述第二节基金监管机构和行业自律组织第三节对基金机构的监管第四节对基金活动的监管第五节对非公开募集基金的监管第四章基金管理人第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节特定客户资产管理业务第五节基金管理公司治理结构与内部控制第5章基金职业道德第一节道德与职业道德第二节基金职业道德规范第三节基金职业道德教育与修养第三篇基金投资管理第五章基金托管人第一节基金托管人概述第二节机构设置与技术系统第三节基金财产保管第四节基金资金清算第五节基金会计复核第六节基金投资运作监督第七节基金托管人内部控制第三篇基金投资管理第6章投资管理基础第一节财务报表第二节财务报表分析第三节货币的时间价值与利率第四节常用描述性统计概念第六章基金的市场营销第一节基金营销概述第二节基金产品设计与定价第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务第四节基金销售机构的准入条件与职责第五节基金销售行为规范第六节证券投资基金销售业务信息管理第七节基金销售机构内部控制第7章权益投资第一节资本结构第二节权益类证券第三节股票分析方法第四节股票估值方法第七章基金的估值、费用第一节基金资产估值第二节基金费用第三节基金会计核算第四节基金财务会计报告分析第8章固定收益投资第一节债券与债券市场第二节债券价值分析第三节货币市场工具第八章基金利润分配与税收第一节基金利润第二节基金利润分配第三节基金税收第9章衍生工具第一节衍生工具概述第二节远期合约和期货合约第三节期权合约第四节互换合约第九章基金的信息披露第一节基金信息披露概述第二节我国基金信息披露制度体系第三节基金主要当事人的信息披露义务第四节基金募集信息披露第五节基金运作信息披露第六节基金临时信息披露第七节特殊基金品种的信息披露第10章另类投资第一节另类投资概述第二节私募股权投资第三节不动产投资第四节大宗商品投资第十章基金监管第一节基金监管概述第二节基金监管机构和自律组织第三节基金服务机构监管第四节基金运作监管第五节基金行业高级管理人员第11章投资者需求第一节投资者类型和特征第二节投资者需求和投资政策第十一章证券组合管理理论第一节证券组合管理概述第二节证券组合分析第三节资本资产定价模型第四节套利定价理论第五节有效市场假设理论及其运用第六节行为金融理论及其应用第12章投资组合管理第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化第二节资产配置第三节被动投资和主动投资第四节投资组合构建第五节投资管理部门第十二章资产配置管理第一节资产配置管理概述第二节资产配置的基本方法第三节资产配置主要类型及其比较第13章投资交易管理第一节证券市场的交易机制第二节交易执行第三节交易成本与执行缺口第十三章股票投资组合管理第一节股票投资组合的目的第二节股票投资组合管理基本策略第三节股票投资风格管理第四节积极型股票投资策略第五节消极型股票投资策略第14章投资风险的管理与控制第一节投资风险的类型第二节投资风险的测量第三节不同类型基金的风险管理第十四章债券投资组合管理第一节债券收益率及收益率曲线第二节债券风险的测量第三节积极债券组合管理第四节消极债券组合管理第15章基金业绩评价第一节基金业绩评价概述第二节绝对收益与相对收益第三节业绩归因第四节基金业绩评价方法第十五章基金业绩衡量与评价第一节基金评价概述第二节基金净值收益率的计算第三节基金绩效的收益率衡量第四节风险调整绩效衡量方法第五节择时能力衡量第六节绩效贡献分析证券投资基金下册第四篇基金运作管理第16章基金的募集、交易与登记第一节基金的募集与认购第二节基金的交易、申购和赎回第三节基金的登记第17章基金的投资交易与清算第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算第二节银行间债券市场的交易与结算第三节海外证券市场投资的交易与结算第18章基金的估值、费用与会计核算第一节基金资产估值第二节基金费用第三节基金会计核算第四节基金财务会计报告分析第19章基金的利润分配与税收第一节基金利润及利润分配第二节基金税收第20章基金的信息披露第一节基金信息披露概述第二节基金主要当事人的信息披露义务第三节基金募集信息披露第四节基金运作信息披露第五节特殊基金品种的信息披露第五篇基金销售管理第21章基金客户和销售机构第一节基金客户的分类第二节基金销售机构第三节基金销售机构的销售理论、方