个案研究法CaseStudy

CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法1个案研究法（CASESTUDY）陈姿伶中兴大学农业推广教育研究所早在1870年，美国哈佛大学法学院即创用此一个案研究法来训练学生思考法律的原理原则。依叶重新（2001）的考证，此法最初多用于医学方面，应用于研究病人的案例；尔后，陆续地于心理学、社会学及工商管理学等领域相继被沿用，至今于教育界的运用也相当广泛，大都采此法于教学与相关的学习研究上，或者应用于教育心理与儿童心理等领域，特别对于超常儿童、特殊才能儿童、学习落后或低度缺陷儿童等类型学习者的心理研究。而在这当中几位举足轻重的关键学者，如实验心理学家菲吉纳于1860年创立新物法，针对个别对象，进行有系统的感官研究，建立著名的FECHERSLAW。之后，弗洛伊德及皮亚杰等，于其所涉及的相关研究中皆不难发现个案研究法被运用的例证。以弗洛伊德为例，可被视为是运用个案研究法于精神病学的先驱，就其处理精神神经症的病人方面言之，则是致力于发现所谓的一致的经验模式。在其细心的探求下，使得病人能够回忆自己在儿童及年轻时代所发生的，但却已遗忘良久的，有关创伤性的或与性有关的意外事件，根据弗洛伊德的假设这些意外事件或可用来解释病人的神经性行为，以所曾研究之SERGEIPETROV的位狼人（THEWOLFMAN）的生活史来说，其最后并以来自婴幼期神经症的生活史（FROMTHEHISTORYOFANINFANTILENEUROSIS）为标题，将研究结果撰写成书并于1918年出版问世，此书则是弗洛伊德应用个案研究的典型例举之一，且其所归结获致之个案的结果，事实上与其假设一致吻合，这亦使得心理的个案分析因此一时蔚为时尚，且被认定视为一项有效的处理事情的方法。总言之，个案的运用与分析，在法律和医学知识的传授上，早就成为最基本的教学工具之一。法律的名词称个案为案例或判例，医学的名词则称其为病例。至于个案分析在社会学上的发展沿革，则可依年代顺序归纳如下（1）1908年，哈佛大学创设企业管理研究所，由经济学家EDWINF,GAY担任首任院长，他认为企管教学，应仿效哈佛法学院的教学方法，GAY称作问题方法（PROBLEMMETHOD），自此哈佛大学设置个案发展单位。（2）在1920年代早期，WALLACEBDONAM出任哈佛企管研究所主任。他到职后，敦促所属教授，从企业活动中直接搜集资料，拟订新的教材，鼓励教授搜集有关市场交易，工商财务及其他方面的个案，并从事工商业的实验工作。他亦吸收不受传统研究方法所约束的学者来一起从事研究。（3）ELTONMAYO，其中一位参与者。领导了霍桑实验（HAWTHORNSTUDIES）。在社会学方面，实地研究这个观念，从研究人类行为的个案已收到了效果。（4）第二次世界大战中后期，哈佛教授搜集了许多其他的个案，设立了一个委CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法2员会，用以促进个案研究之教学。该委员会于1937年致力介绍个案报告之写作，个案报告都采用标准的结构，包括作者简要的提出问题，考虑各种解决方案，及最后决定采取的解决方案，总评等。当时，虽搜集了一百多个个案，但并未发挥效果。但其影响传到了公共行政研究所，其教授开始从研究生的题报告中搜集个案研究资料。（5）1948年，在哈佛大学教授们领导下，美国五所大学组织一个个案发展委员会，并获得卡内基（CARNEGIECORPORATION）的经费支助。（6）1951年，该委员会的会员，扩展到其他大学，于是这个新的社团被命名为大学校际个案教学组织。（7）1952年，大学校际个案教学组织发行一本个案汇编，由HAROLDSTEIN主编，以后个案由阿拉巴马（ALABAMEA）大学出版组刊行。（8）1957年，从福特基金会得到一笔补助费，使此项个案计划得继续，并将个案研究的范围拓展到其他学习领域。历经多年的发展，个案研究方法目前已被普遍地应用到社会科学之研究。包括心理学、社会学、政治学、经济学及应用领域的都市计划、公共建设、教育辅导等。壹、定义个案研究所谓个案，ANDREWS（1951）认为个案乃对真实状况的一种描述。个案通常是被用文字书写的，而所描述的状况会刺激阅读者的思考，使其认清事实的真相如何问题何在以及如何处理陈万淇（1995）则是指出，所谓个案，乃许多相关事实的说明，它提供问题的状况，以待寻求解决问题的可行方案。它所描述的事实或事件必须是真时真地的，不可杜撰，且应该有一个或数个中心问题，并作客观的描述不作主观的评论。总而言之，个案所代表的应是一项事实，或一组事件，它提供一个问题或一连串的问题，以供研究者思考，并尝试去解决它的一份数据，故个案可被视为是一能引发思考、判断、和正确行动的工具。就研究上而言，狭义的个案意指个人；广义来说，个案可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校等，简言之，个案不仅限于一个人；因此，个案研究是以一个整体的社会单位为对象，这对象可能是一个人、家庭、社会团体、小区，这对象是具有代表性的，而藉由对已选定的个案进行仔细地资料搜集与分析，以期最终从中获致结论。至于有关个案研究的定义，则可从文献中整理归纳如下一、根据叶重新（2001），个案研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析；二、依陈李绸（1996）之见，个案研究可分狭义与广义两种。狭义对某些CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法3特定的人、事、物所作的描述、分析及报告。广义采用各种方法，收集有效的完整数据，对一个人或一个有组织的单位，作缜密而深入的研究历程。在此所指的组织包括学校行政案例、家庭事件、工商业案件、医学临床诊断案例、社会事件或人口问题等；三、陈品玲（1996）亦指出，个案研究乃是一种有系统地针对特定的个人、家庭、团体或小区之背景、发展、行为、概念想法等，作深入的探讨分析之方法；四、立基于YIN（1994）的观点，其认为不论是实验法、调查法、历史法、个案研究法或档案分析法（ARCHIVALANALYSIS）都可运用于探索性、描述性或解释性的研究，其区别的判准是依据研究问题的性质、研究者对研究现象可掌控的程度、及研究现象是同时期或非同时期的事物（CONTEMPORARYEVENTS）来进行研究方法之选择。一般而言，当研究者对于同时期的社会现象提出为什么（WHY）及如何（HOW）的研究问题，并对研究现象只有一些或没有控制性时，多数倾向采用个案研究法；而若是对于同时期的社会现象提出WHO（是谁）、WHERE（何处）、WHAT（是什么）的问题时，则多采用调查法；五、依廖荣利（1992）的定义，个案研究是指针对一特殊事体，而非同时针对众多个体所进行的一套研究程序，其研究的单元可以是一个人、一家庭、一机关、一小区、或一个国家等，以便对社会事实有一透彻认识，此一认识是无法经由统计分析得到的；六、ALAVI和CARLSON（1992）则指出，个案研究首重于观察，是在自然实际的环境下从事研究，并可有多种的资料搜集方法，且研究模式中的自变量与应变量及衡量方法尚未完全确定，因此可被归属为探索性研究；七、依GAY（1992）的界定，个案研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究；八、PLATT（1992）提出，个案研究系以一种设计的逻辑开始的，亦即较好研究策略要量情境跟研究问题是否合适，而非不管在什么情境，都遵循对意识型态的承诺；九、依教育百科辞典的诠释，个案研究法是对单一的人或事进行深入具体研究的方法，且所研究探讨的人或事可能具备或呈现出某种典型，也可能不具备任何典型；十、LEONARDBARTON（1990）认为个案研究乃是多重数据源所重组的一段过去的或正发生的历史，它可以包括直接观察、系统的访谈、政府与私人收藏的档案数据；十一、EISENHARDT（1989）则认为个案研究方法是一种将研究注意力集中于单一环境中所可能发生各种变化的研究策略，且在本质上应属于一种探索性的研究；CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法4进一步而言，个案研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，做深入而缜密的研究，广泛地搜集个案的资料，彻底的了解个案之现况及发展历程，并予以研究分析，以确定问题症结，进而提出矫正的建议，其首重在个案发展的资料分析，同时，一般的研究者皆以具有代表性的个别团体为对象，经由仔细分析样本的数据，务期从中获致结论，以概括所属的母群体（叶重新，2001）。而就教育领域而言，其意涵则是指针对一个人的独特、偏差或特殊的行为进行深入研究的过程，此过程须透过各种方式及管道搜集数据，并加以分析整合，以了解其行为背后的成因，进而提出适当的教育相关之因应策略，除设法协助改善现状外，亦以增进个人适应性为依归，易言之，教育个案研究旨在探讨个人某些偏差的或特殊的问题或行为，期以深入了解问题或行为形成的症结，进而谋求归结得出因应或解决的对策。总而言之，个案研究的意涵为透过针对单一或若干个案进行研究，藉由多元资料的搜集及多重的比较分析，以期找出规律性的东西，故是一种逻辑性的导向思考过程，以寻求解决问题的方法或途径。貳、实行个案研究之目的运用个案研究的目的在于彻底地检视存在于个案当中许多不同的特性，研究人员长期地经由会谈、相关次级数据的搜寻以及观察等方式搜集数据，而和经验法的不同点在于研究者所需的相关资料部分是从客观的观察中取得，而非全然来自于主观的参与者手中，因此，个案研究一般被认为是一个比较客观的方式。至于在教育的领域中，个案研究法之实行基本上不脱离以下陈述目的（1）透过相关资料之搜集与分析，深入了解所欲探讨个案之问题，并找出全方位的问题解决模式；（2）同时邀集相关人员透过沟通与协调，取得共识，并就份内工作针对问题界绝模式进行适度地调整并配合之；（3）并透过召开个案研讨会，教师相互分享经验，以增进其专业知能。由此可知，其目的不仅在探究问题的症结所在，且希望能够更具体地归纳得出适当的因应对策，并引导将解决问题的方案付诸相关的行动。而根据叶重新（2001）的归纳，个案研究依其所具备之探索性（EXPLORATORY）、描述性（DESCRIPTIVE）与解释性（EXPLANATORY）的目标，而可以区分成探索性个案研究、描述性个案研究，以及解释性个案研究一、探索性个案研究与处理是什么（WHAT）形式的问题有关；二、描述性个案研究与处理谁（WHO）、何处（WHERE）的问题有关；三、至于如何（HOW）与为什么（WHY）的问题，则多属解释性个案研究的任务。CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法5除上述的探索、描述及解释性此一分类方法外，YIN（1994）也提出了依所选取或涉及探讨的个案数目多寡，则可依次区分为单一个案（SINGLECASE）与多重个案（MULTICASE）的个案研究；和依欲探讨事件的数量来加以分类为单一事件（SINGLEINCIDENT）与多重事件（MULTIINCIDENT）的个案研究等类型。再者，CRESWELL（1998）则是从个案在整个研究过程当中所扮演的角色来加以奠定某一研究所应归属的个案研究类型，倘若研究者所感兴趣的是个案本身所呈现出来的特质，且最终结果在于呈现出个案的全貌以供参考或参照，则可称之为本质性的个案研究（INTRINSICCASESTUDY）；但倘若研究的过程中，研究者所深感兴趣的是某特殊或特定之议题，个案仅提供作为深探此议题的辅佐例证之分析，焦点在于议题或事件而不在个案本身，则可称之为工具性的个案研究（INSTRUMENTALCASESTUDY），即个案的作用只是辅助进行议题或事件探讨的工具而已。综合上述，于实际进行个案研究时，其主要目的可归纳包含一、找出问题的原因，并提出问题解决的对策二、深入探讨问题或议题，并归结出重大发现，以为接下来行动之依据三、发现个案的潜在能力，协助个案适性发展四、当个案研究以组织为研究对象时，可藉由研究诊断其经营管理上的缺失，进而提出改进方案，提振组织的绩效与竞争力參、个案研究之特性由于个案研究法所着重的是深度的、重质的及精密的研究过程。其设计的逻辑含括（1）个案研究是一种实征研究（EMPIRICALINQUIRY），是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候；（2）有关个案研究的探究，在处理技术上特殊的情境，在此情境中，研究者所关心的变项会比资料还多，因此，非常倚赖多重证据的来源，不同数据需能在三角检定的方式下收敛并达成相同结论，此外，个案研究得益于事先发展（PRIORDEVELOPMENT）之理论的命题，以引导资料的搜集和分析。故个案研究并不是一种收集资料的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。就其本质而言，其特性可整理如下一、叶重新（2001）举例说明探索性WHAT，什么方法能增加产销班运作的效率描述性WHO、WHERE，谁会去参加游行抗议解释性HOW、WHY，老农年金制度如何发挥作用CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法61注重个体的研究个案研究常以个人为研究对象，对个体的身心特质做深入剖析，但有时以某特殊团体作为个案研究的对象；2以多元方法搜集个案资料个案资料的搜集方法相当多元，包括观察、晤谈、心理测验、问卷调查、家庭访问与个案的师长、朋友或亲人晤谈等3注重分析工作每一个个案有其独特的背景，个案的问题是长期形成的。因此，分析个案问题需考虑许多变项，不只探讨目前存在的问题，也要探讨目前问题的来龙去脉。其资料搜集范围甚广，包括过去的及目前，数据显得很繁杂琐碎，因此必须精细分析，方能找到真正问题所在；4注重诊断补救个案研究常以反常特殊的个体为对象，其目的即在诊断个体的问题，并提出矫治措施，因此个案研究是注重诊断补救的；5合乎科学原理个案研究之对象，虽仅针对单一个体，但探求的变项及情境包罗万象，个案研究分析需取纯粹客观的态度，是合乎科学原理的。二、白锦门（1994）1质的研究因涉及思想观念、道德标准、宗教信仰、心理冲突等，不易以数字表达，只能用文字描述的情形，可由个案研究求得；2详尽深入个案研究不仅要有表面的观察，而且还要有深度的探讨；3正确的描写个案研究的技术，如会谈控制技巧及记录方式一致等技术，均有长足的进步，所以透过问卷法及访问法，运用一致的纪录格式而将所得予以记载，可说是正确描写的研究；4非正式手续个案研究可不拘时地，只要时时注意，留心观察，对研究对象做深入研究。三、陈万淇（1985）1探讨性研究者除了要对个案现有资料进行分析，并搜集有关的事实资料外，还要辨明事实之间的关系；2诊断性研究者在寻求问题是，不仅需要以逻辑与系统的方法来思考，也要有良好的判断力；3可行性CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法7提出问题后，必须针对问题提出解决的方法或途径，而这些方法必须是可以执行的；4比较性在做成决定前，先要对各个方案作分析与比较，评估其利与弊；5确定性从各种方案中选个方案来执行。肆、个案研究实施的流程基本上，其实施的流程可精简地归纳为包含以下叙述的三个步骤先确定个案研究对象、透过各种方式调查并搜集所需数据、进行个案分析研究再写出分析报告（如下图所示）。而为协助研究者在采用个案研究法时，有一明确、可依循的研究步骤，诸多学者亦提出相关的落实步骤以供参考一、王文科（1998）包括（1）叙述目标所欲研究的个案是什么及其特征、关系和历程为何（2）设定研究的途径研究个案如何选取可用的数据源有哪第一个个案研究究第二个个案研究其他个个案研究选择个案订定资料搜集计划建构理论撰写单独个案报告撰写单独个案报告跨个案分析结论撰写单独个案报告跨个案分析报告修正理论个案所呈现的意涵个案研究的流程CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法8些使用那些方法搜集数据（3）搜集资料；（4）组织数据以统合成一完整结构的研究个案；（5）撰写结果报告并讨论结果的重要性。二、YIN（1994）（1）确定研究问题的性质、（2）搜集有关数据、（3）分析数据、（4）撰写报告。三、廖荣利（1992）（1）先选择某一个社会现象为研究个案；（2）继之收集与此现象相关的一切资料，并详细分析与描写它的发展过程与它的内在、外在的各种因素之间的相互关系；（3）最后将它与其他类似个案做一相互比较分析；（4）然后将研究结果归纳整理而下一概括论断或定出某种原理法则。四、EISENHARDT（1989）（1）定义研究问题、（2）撰择个案、（3）善用各种工具与数据、（4）进入现场、（5）分析数据、（6）形成假说、（7）文献比较以及作出结论。伍、个案研究的数据源数据搜集的多元化与数据型态的多样化为个案研究的特性之一，因此，有关个案研究之资料的主要来源可含括如下一、文件一般而言，信函、备忘录、其他公报、会议的议程及其纪录报告、行政管理文件，如提案、进度报告及其他内部文件、正式的研究或对同样场所的评鉴、剪报及其他大众媒体上出现的文章等皆能为个案研究者提供具有应用价值的信息。事实上，使用文件必须要小心，而且不应该把文件当作是发生过之事件的原样记录。文件的最重要用途，在于为其他的数据源提供左证，或增加数据之用。二、档案记录档案记录常是计算机数据的形式，可能包括服务记录，如显示在一段特定时间内，所服务顾客的数目；组织的纪录，如组织结构以及一个时期的预算；记录一个地方地理特征的地图和路线图；名称和其他相关商品的列表；调查报告数据，如人口普查纪录，或是先前对一个场所所收集的资料；个人记录，如日记、行事历，和电话通讯簿。档案记录可以和个案研究的其他信息来源链接，然而跟文件证据不同的，这些档案记录的有用性会因不同的个案而有所差异。对某些研究而言，这些记录相当重要，因此可能成为广泛检索和分析的对象；但在其他研究中，他们却只有粗略的相关性。当档案的证据是相关且重CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法9要的，调查者必须小心地确认档案数据产生时的状况以及其正确性。三、访谈访谈是个案研究最重要的基本信息来源之一。访谈可以采取数种形式（1）开放式的，我们可以问关键回答者有关的事实，或是问回答者对于事件的看法。在一些情境中，甚至可以要求回答者提出他或她自己对于某些事件的深入看法，并利用这些命题做为进一步探究的基础；（2）焦点式访谈一种在一段短时间中访谈一位回答者的方法，例如一小时。在这种情况下，访谈可能仍旧维持开放式并以谈话的方式进行，但是我们很可能会遵循一组由个案研究的计划书所衍生的特定问题来访问；（3）延伸自正式的问卷调查，限定于更为结构化的问题，这种问卷可以设计为个案研究的一部份。这类型的调查应该包含抽样的程序以及一般调查中所用的工具。四、直接观察当实地拜访个案研究的场所时，就创造了直接观察的机会。假设想要研究的现象并不全然是历史性的，透过观察，就可以取得一些相关行为以及环境条件的信息，这种观察可以做为个案研究另一种证据的来源。这种观察包括了正式的和非正式的资料收集活动。对最正式的观察来说，观察计划会成为个案研究计划书的一部分，计划中可能要求研究者观察一段时间内某种类型行为发生的次数，这可能包括观察会议、街头活动、工厂作业、教室、和其他类似的场所；比较不正式的观察中，直接观察可能是在实地拜访的过程中进行的，包括了在收集如访谈等其他证据期间的机会。举例来说，建筑物的状况或是工作空间会指出一些有关组织气候、或是组织衰退的事情。同样地，回答者办公室的位置或内部陈设，也可能指出其在组织中的地位。由于观察可能有很高的价值，我们可能甚至会考虑在个案研究的场所拍照，这些照片至少将有助于传达给外界观察者一些重要的个案特征，不过要注意在某些情境中，可能需要事先得到书面的许可。五、参与观察参与观察的方法最常被用在不同文化或次文化群体的人类学研究中，这个技术也可以用在属于日常生活的环境中，如组织或是其他小群体。参与观察提供了收集个案研究资料某些特殊的机会，不过也有一些重要的问题。其中最特殊的机会是我们能够接触某些透过其他的科学调查方法，所无法触及的事件或团体。换旬话说对某些研究主题，除了参与观察之外可能没有其他收集证据的方法。另一个特殊的机会，是由个案研究的内部某人，而非外人的观点，来理解现实的能力，许多人认为这种观点对准确的描绘而言是没有价值的。最后，有些机会来自于我们可能有能力操弄一些次要的事件，如在个案研究中召集一群人开会。这种操弄只有在参与观察时才会发生，在其他比如文件、档案纪录、和访谈等数据收集方法中，调查者都是被动的。参CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法10与观察的操弄不曾像实验研究一样准确，不过可以产生更多不同的情境来收集数据。六、实体的人造物实体的或是文化的人造物是最后一种证据的来源，包括了技术的设备、一个工具或仪器、一件艺术作品、或是其他实体的证据。这些人造物可以在实地拜访时收集或观察，而且也已经广泛地应用在人类学的研究中。实体的人造物可能跟最典型的个案研究关系比较少，然而在有关系的时候，人造物可以是整个个案中一个重要的要素，可以建立一个在短时间内直接观察的范围之外，更为广泛的观点。而以上各类数据的优缺点，则可比较整理如下所示资料种类优点缺点文件1稳定可以重复地检视2非涉入式不是个案研究所创造的结果3确切的包含确切的名称，参考数据，以及事件的细节4范围广泛长时间，许多事件和许多设置1可检索性可能性低2如收集不完整，会产生有偏见的选择3报告的偏见反应出作者的（未知的）偏见4使用的权利可能会受到有意的限制档案记录1同以上文件部份所述2精确的和量化的1同以上文件部份所述2由于个人隐私权的而不易接触访谈1有目标的直接集中于个案研究的主题2见解深刻提供了对因果推论的解释1因问题建构不佳而造成的偏见2回应的偏见3因无法回忆而产生的不正确性4反射现象受访者提供的是访谈者想要的答案直接观察1真实包含实时的事件2包含情境的包含事件发生的情境1消耗时间2筛选过的除非涵盖的范围很广3反射现象因为事件在被观察中，可能会造成不同的发展4成本观察者所需花的时间参与观察1同以上直接观察部份所述2对人际间的行为和动机能有深刻的认识1同以上直接观察部份所述2由于调查者操弄事件所造成的偏见实体人造物1对于文化特征能有深刻的理解2对于技术的操作能有深刻的理解1筛选过的2可取得性CREATEDBYTZYLINGCHEN2018/1/7个案研究法11陸、个案研究的报告撰写个案研究没有刻板的样式可循，有的甚至不需以文字撰写的样式完成报告，尽管如此，个案研究报告的提供，仍受人瞩目，其样式也随之与个案研究有关者的需要而变化。根据叶重新（2001），关注个案研究的人士，比关注其它研究的人士为多，这些人士大致有一、同领域的同僚同领域的同僚关注个