论工程项目监理的地位和作用VIP

武汉科技大学自考本科毕业生毕业论文2014届工程管理专业题目论工程监理的地位和作用学号014914110919学生姓名乐红丽指导老师张老师2016年2月23日II摘要本论文首先介绍了工程监理的概念、起源及国内和国外工程监理的发展状况，并讲述了工程监理在工程中的权利及职责，如何做好监理工作，严格企业内部管理，健全完善管理制度，强化监理工作力度，提高监理工作水平等方面内容，并对工程项目监理的作用和地位进行了详细的讨论。关键词工程监理；地位；作用IIIABSTRACTTHISPAPERFIRSTLYINTRODUCESTHEDEVELOPMENTSTATUSOFENGINEERINGSUPERVISIONCONCEPT,ORIGINANDDOMESTICANDFOREIGNPROJECTSUPERVISION,ANDDESCRIBESTHERIGHTSANDDUTIESOFENGINEERINGSUPERVISIONINENGINEERING,HOWTOMAKESUPERVISIONWORK,STRICTINTERNALMANAGEMENT,IMPROVETHEMANAGEMENTSYSTEM,STRENGTHENTHESUPERVISIONWORKINTENSITY,IMPROVETHELEVELOFSUPERVISIONANDOTHERASPECTS,INDETAILDISCUSSIONWASMADEANDTHEROLEANDSTATUSOFPROJECTSUPERVISIONKEYWORDSENGINEERINGSUPERVISIONPOSITIONEFFECTIV目录1绪论11监理制度的起源与发展112我国建设工程监理发展形势113国外建设工程监理发展形势314实行监理制度的意义42工程监理在工程建筑中的权利21监理单位的性质622监理单位在实施监理工作的权利723设计阶段监理的权利8231设计阶段监理的工作内容和流程924施工阶段监理的权利11241施工阶段监理的工作内容1225工程竣工结算阶段监理的权利133工程监理在工程建设中的职责31工程监理在工程建设中控制工程质量的责任15311工程监理在工程建设中控制质量的方法1532工程监理在工程建设中控制施工进度的责任1633工程监理在工程建设中控制造价的责任1734工程监理建设工程合同管理和安全文明施工管理的责任1735工程监理建设在工程建设中工程内部协调的责任1736工程监理建设工程投资前期决策中发挥的作用184工程监理在工程中实施的研究41工程监理在国内的现状19411工程监理工作发展取得的成绩1942工程监理在国外的现状2043加强监理实施的必要性2044做好监理工作的措施22441强化监理委托程序22442严格监理资质管理22V443提高监理队伍的素质和能力23444把总监理工程师制负责落实到位23445注重监理单位的权利235总结51结论2552展望25谢致26参考文献271第1章绪论11我国监理的起源与发展工程监理制度，这一既吸收了国际工程管理先进经验，又具有鲜明中国特色的制度，在我国经过了将近20年的推行、发展，提高了我国的工程建设管理水平。随着我国加入WTO和建设市场日趋规范，工程监理制已经成为建设管理体制中的一项基本制度。但由于监理行业发展时间较短，市场不够成熟，监理在工程建设中实际发挥的作用与社会期望的目标相比还有一定的差距，在发展过程中也暴露出一些弊端和不适应。本文拟通过监理制度与FIDIC合同条件下咨询工程师制度的对比，以加入WTO已4年、国家大力推行工程总承包制度为背景，探索工程建设监理制度的发展方向。论及工程建设监理制度在我国的引入，世界银行在我国贷款建设的一系列大型项目则不能不提及，其中包括鲁布格水电站、小浪底工程和二滩水电站工程，而鲁布格水电站更被称作“鲁布格冲击”，是我国现代工程项目管理制度与工程建设监理制度的肇始。由于世行贷款项目国际招标合同大多以FIDIC合同为蓝本，而FIDIC合同对业主、咨询工程师和承包商三角关系的要求和其工程咨询体系客观上催生了我国的工程建设监理制度。当时，为适应市场经济体制改革的要求，国家开始在建设工程项目上引入了招标投标、工程监理、工程总承包等新的管理模式。国务院以及建设部、原国家计委等先后出台了一系列深化建筑业和基本建设管理体制改革的政策措施。随着建筑法、招投标法、建设工程监理规范、建设工程项目管理规范等一系列法律、法规的颁布和实施，奠定了我国推行监理制度的制度基础。12我国建设工程监理发展形势1、监理定位不明确监理的位置定位错误。目前社会各界对工程监理的认识存在分歧，在监理应处的位置方面，有的认为监理应是独立的第三方，有的认为应是业主方的代表，还有的认为监理应代表政府。笔者认为考试教材上独立开展工作，严格监理，热情服务的阐述可以正听上述观点，诠释的也相当漂亮，但就是解决不了工程管理的实际问题。特别是一些中小城市的监理机构根本就做不到独立开展工程管理工作，对于理论与实际不搭调的事实的习惯默认，就是在建设方和施工单位之间做有倾向性的选择。如果监理机构不能依靠建设方的支持开展工作，那么它监理方很有可能投入施工单位的怀抱，对工程质量的认可和施工计划的安排听之任之。作为独立核算的经济实体以企业的身份出现代替原来由政府行使的质量监管权，显然在某些中小城市还没有形成被认可的意识，以至于难以树立管理者必有的声威。监理安全责任的扩大化。监理单位要不要对安全生产承担责任、承担多大的责任，2一直存在着争议。现在很多地方制定的“监理安全细则”和“监理操作规程”都从不同程度上将监理的责任任意扩大化。只要是监理审核过的方案出了问题，一律对监理企业实行很重的行政处罚。2006年新政策出台，又把监理方面承担的安全责任扩大到刑法中去，这将必然导致监理工程师在审核安全方案时，无限制的要求承包商提高安全系数而无视安全成本，不利于整个工程项目的正常顺利实施综上所述问题关键在于先进的企业管理模式和技术服务与中小城市落后的施工工艺水平和野蛮粗俗的建筑市场的文化氛围之间不合拍。2、监理的工作范围及内容狭小监理工作范围及内容的狭小可以通过纵向与横向两个方面来体现纵向方面，目前我国绝大部分工程监理单位从事的都是施工阶段的监理，如对北京、上海、江苏、浙江等十六省市172156个监理工程的调查统计，从事施工阶段质量、进度和投资控制的有148192个，占8608，而从事前期咨询、勘察设计、招标代理、设备采购与建造等阶段咨询服务的仅占1392前期阶段监理的缺乏，使得前期阶段在功能策划、可行性研究、设计图纸的完善性等方面不够完善，导致施工阶段设计变更较多，工期失控，有的甚至影响工程质量。横向方面，监理单位按照建设部当年对实施监理制的初衷，应该是“三控、二管、一协调”，但是由于体制原因，机制上不配套，监理的“三控”即投资、进度、质量管理的职能被异化，实际操作中绝大多数监理单位仅是以“质量监理为主”，投资控制基本上由建设单位实施，很少项目给予监理实行“三控制”，因此长期以来，监理的“三控、二管、一协调”未得到有效贯彻。3、监理队伍自身建设水平低监理人员总体素质低。主要表现在监理工程师的知识结构不够合理，缺乏集技术和管理于一体的复合型监理人才，不熟悉国际惯例，缺乏语言交流沟通能力，参与国际性的监理行业竞争难度较大。此外专业监理工程师的数量和质量不能满足监理工作需要，尚未掌握一套必备的现代管理方法与手段，特别是项目总监层次的人才更是十分匮乏，由于总监对工程项目甚至对于一个监理公司能起到关键性的形象作用和效应，因而要求他具有较高的监理艺术、业务水平、协调能力以及管理经验等。人员素质的差距在很大程度上是制约了我们监理行业竞争力。监理取费过低。十多年来，过低的监理费用对我国监理行业的发展和监理人员素质的提高造成了极为不良的影响。据统计，智力密集型的监理企业尚达不到劳动密集型施工企业的效益水平。监理费率过低影响了一些优秀的高学历、高学位、高职称、高水平复合型人才的加入。目前实行的监理费取值仍执行由建设部和国家物价局于1992年联合发布的工程建设监理收费标准。313国外建设工程监理现状1、高效的咨询服务业发达国家的监理行业明确界定为咨询业，并都对监理人员的职业行为制定了道德规范和准则，监理也逐渐成为高效的并受人尊重的咨询行业。如美国土木工程学会规定了咨询工程师（监理工程师）的道德准则，其核心内容强调了“正直、公平、诚信、服务”，日本咨询工程师协会制定了咨询工程师（监理工程师）职业行为规范，其基本原则是坚持监理工作的科学性、公正性、中立性、服务性。监理工程师正直、公平、诚信、服务等的工作态度和敬业精神，充分体现了FIDIC对监理工程师要求的精髓。2、安全责任非监理工程师职责国际咨询工程师联合会（FIDIC）在1999年出版了几本新版合同条件，在“施工合同条件”（新红皮书）、“工程设备与设计/建造合同条件”（新黄皮书）以及“EPC交钥匙项目合同条件”（银皮书）中对安全生产管理的职责均有明确的规定。这三本合同条件均在承包商的一般义务中明确规定“承包商应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任”（第41条款）。AIA（美国建筑师协会）编制的系列合同文件中，对建筑师的职责有十分明确的界定，即“建筑师对承包商报批文件和材料的复审不代表对承包商的施工手段、方案、技术、操作顺序或程序等方面在安全防范上通过了合法的批准”（第427条款）。AIA中提及的建筑师相当于我国的总监理工程师。ICE（英国土木工程师学会）出版的合同条件中及AS（澳大利亚标准）40001997工程项目通用合同条件范本中的合同条款中对监理工程师的安全责任也有以上类似说明。3、业务宽深化发达国家的咨询监理业的历史长达百余年，业务发展均达宽阔深长的高水准程度，真正担当起全方位的监理（咨询）任务，覆盖了整个建设的全过程。无论是英国实施的QS制，即测量师（QUANTITYSURVEYING），还是美国开展的CM方式（FASTTRACKCONSTRUCTIONMANAGEMENT），还是60年代以来在美国、德国、法国、日本等广泛采用PROJECTMANAGEMENT即项目管理法（PM制），其核心都是对监理工程师的地位、资格、职责、义务、工作方式以及同业主、承建单位等关系在法律经济上的定格，他们具体服务的业务范围已逐步扩展到为业主提供投资规划、投资估算、价值分析，向设计单位，施工单位提供费用控制，项目实施中进行合同管理、进度、质量、成本控制、付款审定、工程索赔、信息管理、组织协调、决算审核等。4、人才高素质化国外对监理工程师、咨询工程师在学历方面要求较高，大部分具有硕士、博士学位。有的监理公司，高技术职称人员所占的比例高达3040以上，能熟练运用FIDIC制订4的权威性国际通用的范本和国际惯例。如美国著名的兰德公司，在547名监理咨询人员中，有200名博士，178名硕士。又如联邦德国克瞄伯康采恩系统工程公司，在100名咨询人员中，有50具有博士学位。同时，国外重视在职监理人员的教学，每年要投入较大的费用用于人员培训，提高监理业务水平。除此之外，国外在吸纳监理咨询工程师时强调个人的工作实践经验。如英国咨询工程师协会规定入会的会员年龄必须在38岁以上，新加坡要求工程结构方面的监理工程师必须具有8年以上的工程设计经验。法国对其资质要求似乎更高，除要求申请人必须是高等土木工程学院毕业生，具有10年以上工程经历，还必须通过法国建设部技术监理审查委员会资审面试确认方可。经上述严格的职业要求，监理工程师素质均达精通法律，主要是经济合同法和FID1C编制的条款；善于管理，主要是熟练掌握现代化管理方法和手段；有技术专长，具备施工安装各种专业知识，能进行技术经济分析，为高素质、高智能的管理人才。5、酬金优厚化国际上监理费用的额度和价位比较高，通常情况下约占工程总造价的14之间，由于建设项目的种类、特点、服务内容深度的差异，各国略有不同，如以工程总价为基数，美国收取34，德国收5（含工程设计方案费），日本收2345（名为设计监理费），台湾省收23左右，收费标准中还因监理资质等级不同而有所浮动。14实行工程监理制度的意义1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平载建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，在建设单位有了初步的项目投资意向之后，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果如项目建议书、可行性研究报告进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这样，不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向，而且可使项目投资更加符合市场需求。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为工程建设参与各方的建设行位都应当符合法律、法规、规章和市场准则。要做到这一点，仅仅依靠自律机制是远远不够的，还需要建立有效的约束机制。为此，首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之一。但是，由于客观条件所限，政府的监督管理不可能深入到每一项建设工程的实施过程中，因而，还需要建立另一种约束机制，能在建设工程实施过程中对工程建设参与各方的建设行为进行约束。建设工程监理制就是这样一种约束机制。5在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当说，这是约束机制的根本目的。另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理，这与产品生产者自身的管理有很大的不同。而工程监理企业又不同于建设工程的实际需求者，其监理人员都是既懂工程技术又懂经济管理的专业人士，他们有能力及时发现建设工程实施过程中出现的问题，发现工程材料、设备以及阶段产品存在的问题，从而避免留下工程质量隐患。因此，实行建设工程监理制之后，在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。4、有利于实现建设工程投资效益最大化在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用或全寿命费用最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。6第2章工程监理在工程建筑中的权利中华人民共和国建筑法中规定“国家推行建筑工程监理制度”，“建筑工程监理应当依据法律、行政法规以及有关的技术标准、设计文件和建筑合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金等方面，代表建设单位实施监督。”监理单位介入建设市场打破了长期以来计划经济时期建筑市场有建设方和施工方两大市场主体组成的二元管理模式，形成了“建设单位监理单位承包单位”三大建筑市场主体工程参与的建设管理模式，三方彼此以经济合同为基础，相互协作、相互制约，以完成合格的工程成为目标，监理单位作为联系建设单位和承包单位的纽带起着举足轻重的作用。21监理单位的性质监理单位的性质和造价咨询单位、工程设计单位一样属于专业化、社会化、高智能的中介服务机构,不隶属于、不依附于任何一方，是独立于工程建设承发包双方的第三方，服务性、科学性、独立性和公正性是工程监理的特征，其工作依据是法律、法规以及承包合同。监理单位遵照“守法、科学、诚信、公正”的职业原则，依据自身的专业技术知识、经验、技能管理工程建设的实施，独立、自主、公正的开展监理工作，监理单位必须依法执业，既要维护建设单位的利益，也不能损害承包单位的合法权益。监理单位实行的是总监理工程师责任制，所以的指令和命令都通过总监理工程师来发布，项目监理机构在总监理工程师的指导下开展监理工作。1服务性。服务性是工程建设监理的重要特征之一。首先，监理单位是智力密集型的，它本身不是建设产品的直接生产者和经营者，它为建设单位提供的是智力服务。监理单位拥有一批多学科、多行业、具有长期从事工程建设工作的丰富实践经验、精通技术与管理、通晓经济与法律的高层次专门人才。一方面，监理单位的监理工程师通过工程建设活动进行组织、协调、监督和控制，保证建设合同的顺利实施，达到建设单位的建设意图；另一方面，监理工程师在工程建设合同的实施过程中，有权监督建设单位和承包单位必须严格遵守国家有关建设标准和规范，贯彻国家的建设方针和政策，维护国家利益和公众利益。从这一意义上理解，监理工程师的工作也是服务性的。其次，监理单位的劳动与相应的报酬是技术服务性的。监理单位与工程承包公司、房屋开发公司、建筑施工企业不同，它不像这类企业那样承包工程造价，不参与工程承包的盈利分配，它是按其支付脑力劳动量的大小而取得相应的监理报酬。2独立性。独立性是工程建设监理的又一重要特征，其表现在以下几个方面第一，监理单位在人际关系、业务关系和经济关系上必须独立，其单位和个人不得参与工程建设的各方发生利益关系。我国建设监理有关规定指出，监理单位的“各级监理负责人和监理工程师不得是施工、设备制造和材料供应单位的合伙经营者，或与这些单位发生经营7性隶属关系，不得承包施工和建材销售业务，不得在政府机关、施工、设备制造和材料供应单位任职。之所以这样规定，正是为了避免监理单位和其他单位之间利益牵制，从而保持自己的独立性和公正性，这也是国际惯例。第二，监理单位与建设单位的关系是平等的合同约定关系。监理单位所承担的任务不是由建设单位随时指定，而是由双方事先按平等协商的原则确立于合同之中，监理单位可以不承担合同以外建设单位随时指定的任务。如果实际工作中出现这种需要，双方必须通过协商，并以合同形式对增加的工作加以确定。监理委托合同一经确定，建设单位不得干涉监理工程师的正常工作。第三，监理单位在实施监理的过程中，是处于工程承包合同签约双方，即建设单位和承建单位之间的独立一方，它以自己的名义，行使依法成立的监理委托合同所确认的职权，承担相应的职业道德责任和法律责任。3公正性。公正性是指监理单位和监理工程师在实施工程建设监理活动中，排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设合同为准绳，站在第三方立场上公正地加以解决和处理，做到“公正地证明、决定或行使自己的处理权”。公正性是监理单位和监理工程师顺利实施其职能的重要条件。监理成败的关键在很大程度上取决于能否与承包商以及业主进行良好的合作、相互支持、互相配合。而这一切都是以监理的公正性为基础。公正性也是监理制对工程建设监理进行约束的条件。实施建设监理制的基本宗旨是建立适合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工程建设创造安定、协调的环境，为业主和承包商提供公平竞争的条件。建设监理制的实施，使监理单位和监理工程师在工程项目建设中具有重要的地位。所以为了保证建设监理制的实施，就必须对监理单位和它的监理工程师制定约束条件。公正性要求就是重要的约束条件之一。公正性是监理制的必然要求，是社会公认的职业准则，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则。公正性必须的独立性为前提。4科学性。科学性是监理单位区别于其他一般服务性组织的重要特征，也是其赖以生存的重要条件。监理单位必须具有发现和解决工程设计和承建单位所存在的技术与管理方面问题的能力，能够提供高水平的专业服务，所以它必须具有科学性。科学性必须以监理人员的高素质为前提，按照国际惯例，监理单位的监理工程师，都必须具有相当的学历，并有长期从事工程建设工作的丰富实践经验，精通技术与管理，通晓经济与法律，经权威机构考核合格并经政府主管部门登记注册，发给证书，才能取得公认的合法资格。监理单位不拥有一定数量这样的人员，就不能正常开展业务，也是没有生命力的。社会监理单位的独立性和公正性也是科学性的基本保证。22监理单位在实施监理工作的权利监理单位在实施监理工作前必须与建设单位签订合法的书面委托监理合同，明确双方的权利和义务，监理单位按照监理合同中建设单位授予的权限行使职责，进行监督管8理工作。在工程项目实施监理过程中，建设单位可以根据监理人的管理能力、建设工程项目的特点，项目实施的不同阶段和需要等其他因素，扩大或者缩小监理权限。建设工程委托监理合同一经确定，监理单位即为代表建设单位的现场管理者，为了明确建设合同双方的责任，保证监理单位独立公正地做好监理工作，顺利完成工程建设任务，避免不必要的合同纠纷，建设单位和成本单位的各项联系工作均应通过监理单位完成。建设单位不得干涉监理工程师的政策工作，监理单位接受了建设单位的委托和授权，代表建设单位对工程质量、造价、进度三大目标进行全面监理合格监督管理，在法律上有自己的权利、义务和责任，监理人在监理过程中由于自身过失、过错导致的经济损失，建设单位和承包人不承担相应责任。工程建设单位在实施监理业务时具有两大权利一是监理人在委托监理合同中应享有的权利；二是监理人履行建设单位与承包单位签订的承包合同的监理任务时可以行使的权利。委托监理合同赋予监理人的权利包括完成监理任务后获得酬金的权利以及由于非监理方原因而导致监理合同终止的权利。监理人执行监理业务可以行使的权利包括建设工程有相关事项和工程设计的建设权；对实施项目的质量、工期、费用的监督控制权；工程建设有关协作单位组织协调的权利；在紧急情况下为了工期和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人授权也有发布变更指令，但应尽快通知委托人；审核承包人索赔的权利。监理单位在行使监理权利的同时也应该履行相应的监理义务，包括监理人在履行合同的义务期间应公正的维护有关方面的合法权益；派驻足够的有能力的人员从事监理工作；合同履行期间未得到建设单位同意不得泄露与本工程、合同有关资料，不得泄露委托人申明的秘密，也不得泄露设计、承包等单位申明的秘密；监理人员不得参与可能与合同规定的与委托人利益冲突的任何活动；监理人不得接受委托监理合同约定外的与监理工程有关的报酬，以保证监理行为的公正性，委托人同意的除外。严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。监理工程师还应为业主提供热情的服务，“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”。由于业主一般不熟悉建设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。但是，不能因此而一味向各承建单位转嫁风险，从而损害承建单位的正当经济利益。23设计阶段监理的权利引入工程监理，确定合理的设计方案、成熟的工艺，减少在施工阶段重大设计变更和方案性变化的发生，对有效地控制造价将起到一定的作用。有关专家称如果工程监理在设计阶段就介入的话，一般可排除、纠正80的错误，但进入施工阶段后工程监理才9参与，充其量也只能节约20的投资。据资料介绍，德国一家大学实验楼，原设计是三层并有地下室，项目管理公司在满足委托者的面积要求和功能条件下，提出增加一层，缩短两个轴接，取消地下室。而且缩短了人流的疏散距离（符合规定标准），这样修改设计后不但减少了造价，还在功能上得到了改进，获得了市政府的嘉奖和好评。目前，我国对于在设计阶段引入工程监理这一做法还很少见，我们应该借鉴国外成熟先进的制度，制定相关制度，规范市场。提倡加强设计阶段的监理，从造价控制管理的意义上讲，事前控制，预防为主，这也是科学合理的。因此，加强设计阶段的监理来控制造价是很有必要的。231设计阶段监理的工作内容和流程1、设计监理既不自行设计，也不是监督设计单位，其主要工作是（1）尽可能将业主的建设意图要求反映到设计中；（2）及时按图估计，了解业主匡算投资执行情况；（3）对结构方案等进行经济分析，协助改进设计经济性；（4）参与安排并检查设计进度，确保设计按期完成；（5）审查设计文件的质量；（6）协调各设计单位之间的关系；（7）协调设计单位与外部有关部门之间工作。通常，一个项目的设计包括建筑、结构、水、暖、电、设备、工艺等多种专业设计，因此，监理班子应由各专业工程师构成，当然，他们可根据需要逐步到位，无需一步而奇。10监理工作流程图业主、监理单位联系会，索取图纸、资料、合同熟悉合同、设计、图纸调查工程情况参加施工图会审设计交底编制施工监理规划细则第一次监理例会、监理规划交底审批施工组织设计（方案）审核施工单位开工条件，签发开工令施工过程监理施工单位提交开工申请报告检测器材设备；检查施工技术力量；核查施工装备；检查施工单位质量保证体系与技术管理制度，督促落实；各分部分项工序质量控制，督促承包商按图纸、规范施工；随工检查，签认隐蔽工程、设计变更、洽商单；工程进度控制，使工期符合同工期及总控制进度计划要求；造价控制，符合投资规则要求。检查落实现场安全、文明施工，杜绝各类事故发生。编写预验报告施工单位提供施工组织设计（方案）监理工程师审核竣工文件、组织预验施工单位完工报告（附竣工文件）业主组织工程验收签发竣工交接验收证书保修阶段监理监理终结编写监理报告审核工程结算签订监理委托合同1124施工阶段的监理的的权利众所周知，国内外建设市场均是一个业主占支配地位的买方市场，施工企业间的竞争十分残酷。为了中标，投标人倾向于以近乎零利润乃至低于成本价投标，而业主又往往采用低价中标的方式。虽然投标人承诺恪守合同文件的规定，但一旦得到合同，他们不甘心最终没有利润或亏本，于是，往往以劣质材料、不按规范施工、贿赂或层层转包的手段来赢利。这个时候，如果没有一个有效的监理机制，受害的只能是业主。1、从工艺、工序监理控制造价监理工程师不应只关心工程是否能达到要求的质量目标，他注重的应是项目设计的所有目标，在具体运作中，承包商在从事永久性工程施工之前每天必须将进行的各种检查、检测、新的工作内容或工作面、工作量、施工方法、措施，材料的检测和部分工作或工程的分包报请监理工程师批准。承包商只能在批准的范围内工作，未经批准或超越批准的工作不能得到工程师认可。同时工程师的认可又是承包商获得进度款的依据。承包商任何未经工程师认可的投入（人力、材料、设备）都将得不到补偿，也就是说没有工程师的批准，承包商不得自行进入下一道工序或工作面，不得将材料投入工程使用，不得自行分包部分工程或工作。2、从工程项目成本监理控制造价工程监理的项目成本管理目标是工程必须在合同价之内完成而不能出现超预算。在工程监理的严格监控下，由于承包商原因造成超预算的可能性几乎等于零。这是因为工程超预算不外乎两种原因，一是劳动力和材料单价的上涨，一是施工过程中工程量的增加，而承包商的标价是承诺，对其有约束力，且承包商无权自行增加项目的工程量，即使有工程师要求承包商加大资源投入来保障项目设计目标的实现，承包商也无权因此得到补偿，因为在投标文件里，承包商往往列举大量的能保障项目顺利完成的人员及机械设备。3、从设备费、材料费监理控制造价设备费、材料费在基本建设项目中约占整个造价的70左右。它是工程直接费的主要组成部分。材料、设备价格的高低，将直接影响到建设费用的大小。因此，在监理过程中，不可忽视这一部分。要引进竞争机制，创造竞争条件。业主可以委托监理通过公开招标方式直接选定供应商，这样可避免承包商擅自压价，拖欠供应商款项，从而引发供应商以次充好、供货不及时，进而影响工程进度等情况的发生。承包商在编制投标价格时，其中主要材料和设备的价格按业主与供货商签定的价格进行报价，由供应商将主要材料和设备运送到现场，经监理工程师和承包商共同签收后，由业主将主要材料和设备的采购款直接支付给供应商。从以上工作程序很容易看出承包商除了对监理工程师唯命是从以外别无选择。这是因为监理工程师拥有约束承包商履约强有力的经济手段，经济手段由项目的支付制度和保证金制度构成，他们12是承包商头上的两根“紧箍咒”。项目支付制度实际上，项目支付制度是把项目的经济风险暂时转移给了承包商。承包商必须为获得经济效益（其投标标价与项目实际成本之差）先行垫付货币或其它资源，就是说他必须自费购买材料、设备、支付员工工资等费用，在监理工程师监督下按合同文件所有要求营造工程。承包商只能以完成的工作在监理工程师书面认可并扣除质量保证金后从业主那里获得补偿（工程款）。如果承包商的工作不能令监理工程师满意，他不仅无望获得利润，就连投入的成本也无法收回。项目保证金制度按惯例，承包商在签定承包合同之前必须交纳等于合同价10的履约保证金或保函。承包商在动工前固然可从业主那里获得占合同价10的预付款，但他必须同时向业主递交等额的保证金或保函。即便承包商已获得项目竣工验收合格证，他也必须留下占合同价5的保留金。这里的履约保证金和保留金共达项目合同价的15，远远大于承包商的利润率。承包商的违约能导致保函被没收，而是否违约只有监理工程师来评价。241施工阶段监理的工作程序为使业主的建设项目按计划圆满完成，更好地配合施工单位做好各项工作，确保工程顺利施工，监理公司在施工监理阶段的有关要求按下述内容进行。请参与建设各方和施工单位共同遵守配套文件见“施工阶段监理工作程序有关问题通知”1书面送交项目施工组织机构的工程项目经理、施工长、施工员、质安员、工程技术人员等的姓名、职务职称及联系电话。2报送施工组织设计或施工方案，审查同意后才能实施。施工过程如有调整修改，也应经审批同意后才能实施。3图纸会审时，应提交书面意见，以便我司归纳汇总报送设计部门答复，施工过程的补充意见和更改等也同上。所有的设计修改均由我司通知实施。4施工用各类建筑材料在使用前将出厂证明书及试验报告提交监理工程师核查登记，材料代换必须经监理方和设计部门同意签字。5成品和半成品必须有出厂合格证，每批进场时通知监理员检查核验。建筑工程有关主要材料试验取样标准按规范规定执行，铝合金窗安装后应有监理员检查签证后才能塞缝。6对各类配合比、钢筋焊接及其它新材料、新技术、新工艺的使用，须于事前报送试配试焊试验结果及有关技术资料，经监理工程师审核，必要时报建设单位、质监站和设计单位审定。7我司对每道工序的操作及质量进行跟踪监理，重点部位旁站监理，请施工单位在施13工前进行技术交底，施工后进行自检，填写报验单，并将自检资料提供监理员认可，检验合格才进行下道工序施工。8基坑、换填砂石层、基础、主体钢筋的隐蔽验收，应在认真自检合格的基础上，提前一天提交书面报验单，同时将隐蔽工程自检资料交监理工程师审验。经业主、设计和监理等有关部门验收签证。其余隐蔽工程验收均由我司进行验收签证，设计部门和质监站随机抽检。9工程量增减，应按“施工监理现场签证制度”规定程序在施工前办理好签证，否则将不承认该部分工作量。10监理工程师对某些质量有疑问，有权进行复查抽检，施工单位应予积极配合，如发生费用和有关责任时则按合同规定的原则处理。11应及时提交混凝土、砂浆试验报告、铝合金检测报告、水电、管道等试验报告供监理方检查登记，如达不到设计要求，应按规定进行检测及处理。12出现质量和安全事故，应及时汇报，并按事故等级和规定处理，严禁隐瞒和自行处理。监理方协助做好处理善后工作。13监理方对工程质量有否决权。施工过程监理方随时对质量进行抽检，施工单位要做好配合工作。14如对监理工程师的决定有异议时，可书面向公司领导投诉。15基础、主体分部工程完成后，及时组织阶段性验收，请施工单位配合工作。16业主有委托投资控制的，领取进度款应填写进度质量证明书，由监理方审核签证和公司签章后，报业主方审定。17外墙面完成后自检合格，应通知监理方，由监理方请业主和设计部门进行检查认可后，才能拆卸外脚手架18工程完工后，经监理工程师认可符合交工条件，施工单位正式填写“工程竣工验收申报表”等表格，监理方进行初检和审查各项技术资料，及向总工室报送“工程质量评估报告”和“工程建设监理总结”，总工室填写“工程竣工验收监理意见”，报经理室审定，由业主组织有关部门进行竣工验收。19竣工验收后，施工单位应在10日内向业主提交验收档案资料和工程保修书。20施工监理过程，施工单位应及时向监理方提交有关报表，执行监理程序，完善监理报批手续和资料，要求资料员认真配合做好。21认真执行有关工程建设的法律、法规、规范标准和制度及与业主签订的施工合同。22对施工单位具体要求和监理工作程序及法规、规定等见“施工阶段监理工作程序有关问题通知”，监理单位在开工前送建设单位和施工单位。1425工程竣工结算阶段监理的权利在前几阶段工作做好的基础上，竣工结算就容易得多了。在工程办理交工验收后即可办理竣工结算。竣工结算值合同价款值索赔款违约金。根据FIDIC条款或我国建设合同示范文本规定条款和实际合同签定的条款规定涉及到施工索赔和违约的问题，监理工程师必须分清责任，尽量减少索赔，要减少索赔就应注意以下几点加强合同管理，完善合同条款；项目开工前，应做好充分的准备工作；加强对设计方案的审查，及时发现设计中存在的问题，避免施工中因设计变更引起的索赔；加强质量管理，强化质量跟踪，避免或减少合同外的抽样检验或工程复查引起的索赔；提高监理工程师的素质，发现索赔问题及时处理。总之，监理工程师在造价控制中的作用和地位的重要性是不容置疑的，监理是受业主的委托，对工程项目的实施进行的监督管理，是我国对外改革开放，走向WTO的需要。工程监理工作是一项需要各种专业技术、经济、法律综合管理等多学科知识和技能的智力密集型服务工作，这就要求监理人员具有控制造价、管理合同和信息，调解经济纠纷的能力，不断提高自身的素质，增强合同管理意识，提高法制观念。为此，国家建设部对社会监理单位的资质等级及相应条件和标准，对监理工程师的资格分别做出了相应的规定。工程监理在我国已普遍开展，它作为工程项目管理一项成熟的经验，必将在造价控制管理中发挥关键的作用。15第3章工程监理在工程建设的职责工程监理在工程建设中的作用主要体现在对工程质量、工程造价、工程进度的控制，以及进行安全管理、工程建设合同管理，协调有关单位之间的工作关系，即“三控制、二管理、一协调”。31工程监理在工程建设中控制工程质量的职责控制工程质量是工程监理最主要的作用之一。我国在建设领域实行招投标制度、项目法人负责制、工程监理制度后工程质量有了显著的提高，建设监理的地位也日益重要。工程监理质量控制的重点在于事前控制过程监控，监理机构在工程开工即进入现场施工现场，直至工程竣工验收并投入使用控制着工程质量的全过程。在施工准备阶段的质量控制主要通过审查承包单位开工报告、施工方案、质量保证体系、施工进度计划来保证其施工质量，在对上述材料进行详细审查，确认手续完备，具备开工条件，施工机械和人员完备，施工方案可行，质量保证措施健全，进度计划合理的前提下签署开工报告。在施工实施阶段，专业监理工程师需对身边单位送报的进场材料、构配件、设备进行质量审核，采用平行检验或以见证取样的方式进行抽验，检验合格才能用于工程建设；重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施需报专业监理工程师审核同意后予以签认；总监理工程师安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，对隐蔽工程、重点部位、重要工序进行旁站和日常巡查，对于未经监理人员验收或是验收不合格的工序，监理人员有权拒绝签认，并要求承包单位整改严禁其进行下一道工序施工；总监理工程师组织监理人员对承包单位报送的分布工程和单位工程的质量检验。监理单位在整个施工过程中通过审查等一些控制手段，监理承包单位是施工质量、施工进度、施工工序以达到符合合同以及设计图纸的要求范围，同时维护建设单位最大权益和承包单位合法的权利。311工程监理在工程建设中控制质量的职责选择正规的政府监督部门或监理公司，对项目进行总包，监督项目的正规运行，并16承担部分质量安全责任。要接受监理，还需按照国家建筑法、建设工程安全生产管理条例等法律法规的条文，提交申请工程监督资料。其基本工作流程下如图所示32工程监理在工程建设中控制施工进度的职责工程监理作用之二是进行施工进度控制。施工阶段是工程实体的形成阶段，对其进度的控制是整个工程建设项目进度控制的重点，跟踪检查施工进度计划执行情况，在必要时对施工进度计划进行调整，并督促承包单位按照调整的进度计划实施，对于工程建设进度控制有着十分重要的积极作用。总监理工程师必须对施工进度计划认真审核，审核其进度安排是否合理。实施过程中总监理工程师通过调节施工节奏，协调内部关系、督促承包商按批准的总进度计划实施，发现工期延误实际进度偏离总进度计划时及时签17发指令要求承包商采取调整措施，确保工程项目按期竣工。监理单位在进度控制的工作中需要系统的考虑，正确处理好进度、质量、投资的关系，在确保质量的情况下，保证工期，经济合理。33工程监理在工程建设中控制造价的职责工程监理的作用之三是进行造价控制。努力降低工程造价，提高投资效果，力求经济合理。我国大部分国资项目实行了工程量清单计价模式、总价合同和进度款制度，承包单位每月上报的工程进度款必须申报给监理审核。监理根据施工合同，图纸及现场完成情况签复付款证书，同时对于超出合同范围、经检验不符合质量要求的以及未经监理人员验收的工程量，监理工程师可以拒绝计量和该部分的工程款支付申请。总监理工程师对于工程计价的变更，工程索赔必须严格控制，发生设计变更无论是设计单位或建设单位提出的，均由建设单位、承包单位、设计单位、监理单位签认，并最终由总监理工程师下达变更指令。正是由于监理工程师在造价中举足轻重的作用，我国建设项目的造价控制取得了较好的效果。34工程监理建设工程合同管理和安全文明施工管理的职责工程监理的作用之四是建设工程合同管理和安全文明施工管理。合格规定双方的责权利关系，确定工程项目造价、工期和质量等目标，广义上说建设项目实施和管理的全部工作都可以纳入合同管理的范围，合同管理是整个工程管理的核心，合同管理贯穿于工程实施全过程，对整个项目的实施起控制和保证的作用，使建设方、施工方全面履约合同是合同管理的终极目标。合同管理中对工程停复工签复、合同争议以及索赔的处理，所有的指令必须通过总监理工程师来执行。总监理工程师对安全文明施工的管理是否按照施工组织设计排布，各种物料堆放、存放是否整齐，现场安全防护是否井然有序，同时对承包单位安全生产以及文明施工进行监控，发现安全隐患和不文明现象、立即通知承包商立即更改，以期达到齐抓共管的效果，安全生产、保护环境、文明施工。35工程监理建设在工程建设中工程内部协调的职责工程监理的作用之五是在工程内部协调中发挥作用。现代工程建设是一项复杂的系统工程，为了使系统中建设、承包、监理等单位以及相关政府部门能够有序的为工程项目服务，监理协调变得不可或缺。工程监理按照守法、公正、高效、真实的原则，通过过程协调达到质量、进度、投资三大目标，采用会议、书面、访谈方式把各个因素协调一致并实现最终目标。总监理工程师一边采用纠偏和预控的协调方式控制工程实施中出现的偏离合同和规范的现象，如工期的超前和滞后、设计变更引起的造价变更，各项专业工程协调等。18总监理工程师在协调的过程中应处理好与各参建单位的关系，维护建设单位的法定权益，当建设单位违反合同和相关法律、法规的不正当行为时进行说服和劝阻。对承包单位监督其履行施工合同规定的责任和义务，促使合同目标的实现，在公正的立场上不损害承包单位的正当权益。与勘察设计单位和建设工程质量监督部门在中间验收和竣工验收环节上应密切配合，施工中发现设计问题及时报告建设单位要求设计单位修改。在做好与其他参建单位协调的同时监理单位还需做好监理机构内部的协调工作。36工程建设监理在建设工程投资前期决策中的作用工程监理的作用之六是在建设工程投资前期决策中发挥作用。有利于提高建设工程投资决策科学化水平，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构或直接从事工程咨询工作，为建设单位投资决策提出建议。有利于提高项目投资决策的科学水平，有利于实现建设工程投资效益最大化在满足建设功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。建设监理在这样的关系中寻求一个平衡点来控制各项使得综合效益最大化。建设工程监理制度在我国推行以来，在建设工程中发挥了重要作用。随着监理工作的规范化与正规化及其在建设领域中产生的积极效应，工程监理制度引起了全社会的广泛关注和重视，已得到了广大建设单位的认可。我国的工程监理随着近年来建筑业的飞速发展，各种建设行为、建设法律制度逐渐完善，工程建设监理事业也得到了长足的发展，工程建设监理发挥了巨大的作用。从项目的建议、可行性研究报告、项目的各种评估到设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段都有不同程度的参与甚至是重点参与。19第4章工程监理实施的研究41工程监理在国内实施的现状建设工程监理作为一种先进的工程管理模式引入我国，已开展了20多年时间，它在国民经济建设中发挥了巨大作用，为提高建设工程质量、降低建筑工程造价、避免社会资源浪费、减少垃圾建筑产品的出现做出了巨大的贡献。建设工程监理,是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同,对工程建设实施的专业化监督管理。它包括了建设前期的工程咨询，建设实施阶段的招标投标、勘察设计、施工验收，直至建设后期的运转保修在内各个阶段的监督与管理，也包括了工程物资、设备的监督管理。411工程监理工作发展取得的成绩建设监理法规体系框架初步形成我国推行建设监理制度以来,建设监理的法规体系框架已基本形成,并逐步得到完善。主要表现在明确了工程监理的法律地位。中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例的颁布实施,使建设监理制度在工程建设中的地位受到了国家法律法规的保障,确立了监理单位市场主体地位。制定了监理队伍的市场准入规则。建设部颁布的监理单位资质管理规定、监理工程师考试与注册办法,明确规定了监理企业和监理人员开展监理业务应具备的相应资质和资格条件。监理工作开始走上了规范化轨道。2000年12月,建设部与国家质量技术监督局联合发布了国家标准建设工程监理规范,为系统全面规范监理工作迈出了重要一步。初步形成了监理取费的价格体系。进一步明确了监理对象。建立了一支初具规模的监理队伍全国现有监理企业6300多家，其中甲级505家，乙级3800多家，丙级1900多家。全国监理从业人员23万多人,经过全国统一培训的达10万余人,取得执业资格证书58万余人,其中注册的达4万余人。监理涉及的范围有工民建、市政、交通、水利、电力、冶金、石化、化工、铁道、机械、煤炭、建材、邮电、通讯、地基基础、园林绿化、环境保护、轻纺、古建筑、家居装饰等专业，基本上覆盖了建设工程的各个领域。创造