VDA6.3-过程审核培训教材演示幻灯片

VDA6.3过程审核,2016版,1,目录,什么是VDAVDA6.3前言VDA6.3简介VDA6.3使用说明过程审核员要求审核过程潜在供方分析（P1）物质类产品的过程审核审核提问概览矩阵,2,审核的不同类型,3,三种类型审核的区别,VDA6.3:2016前言,Preface,5,前言,在客户和供应商过程的整个链中，由于技术进步、顾客的期望和新的生产技术的进步，导致的要求不断提高，使得企业的质量管理总是面临新的、并且是越来越复杂的挑战。因此，要确保实现稳健的过程，并且在整个制造和供应链中予以贯彻。根据VDA6.3进行过程审核是对过程分析的一个重要和可靠的方法。通过对项目和量产阶段中过程的具体落实进行现场评价、对接口和所支持的职能进行检查，过程审核能够发挥良好的效果。继1998年第一版后，2010年对该标准进行了一次全面修订。2016版进行了更新和优化，新增了所收集的经验。针对具体的提问表和评价标准，过程标准VDA6.3还包括了对过程审核员资格要求、过程审核准备工作和具体落实的相关规定。依据VDA6.3标准的过程审核属于VDA战略“德国汽车工业联合会质量标准”的组成部分（VDA6.X）。整车厂和供方之间已经达成一致，应依照本标准执行审核工作。,6,第7页,前言-,Formel-Q简介,7,2020/5/5,第8页,FormelQ第八版,第一版1991年第二版1994年1月第三版1997年1月全面修订第四版2000年4月全面修订第五版2005年1月全面修订第六版2009年8月全面修订第七版2012年1月全面修订第八版2015年6月局部修订,Formel-Q简介,8,2020/5/5,第9页,目录,9,2020/5/5,第,Formel-Q简介,Formel-Q是大众汽车集团与其供应商建立共同合作的基本准则，由以下几个模块组成质量管理协议（总协议）供应商质量能力评价准则新零件的质量开发计划QPN（包括2TP验收）,Formel-Q组成,10,第,Formel-Q简介,以VDA专业组制定的汽车工业质量标准为依据按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的质量管理体系的基本要求大众集团对外购件（包括产品、过程、检验技术上）的特殊要求,Formel-Q质量能力,11,第,Formel-Q质量能力的应用范围,AR,SL：供应商自审ULM：分供方审核POT：潜在供应商评价VA：过程能力审核D/TLD：有存档责任的/技术准则TRL：技术审计AR：专项应用审计,12,第,供应商自审（SL）,自审是作为供应商提供相应产品组的生产场所，符合所有要求的证据要求包括法律、法规、客户要求、产品要求、ISO/TS16949、VDA6.1等自审目标是让供应商生产场所，最迟在两次自审后达到“A”级水平如果供应商自我提升后仍不符合“A”级要求，并且经证明责任在于供应商自身，则供应商应补偿客户审核费用客户可以在任何时间基于适当原因要求供应产自审，并呈交自审报告和整改计划,自审概述,必须由经认证的VDA6.3审核员进行，其中外协过程也要纳入自审范围自审结果80%时，将被降为C自审和大众过程审核结果偏差大于3分，保留要求供应商承担相关费用的权利自审不采用Formel-Q表格，相应条款第一次给8分，第二次给6分每年至少进行两次（覆盖所有产品组及过程），并提交自审报告自审报告中应对最新的质量绩效做出评价（包括质量绩效、客户评价）,特殊要求,13,第,分供方管理（ULM）,供应商要对供应链负责（外购件和外包工序），确保供应链和过程链中的所有要求得到满足供应商必须识别、评价并降低供应链中的所有风险要求和评价供应链时必须确保满足“FormelQ”的要求和评价定点时，供应商必须详细描述供应链并证明能力,供应商,保留查看供应链质量能力评价记录保留验证供应商评价的权力；例如：与供应商共同对供应链或外包工序进行现场评估原则上供应链的评价可以包含在质量能力总评价中使用分供方管理提问表进行评估,大众集团,14,第,潜在供应商评价（POT）,潜在供应商审核依照VDA6.3的具体程序来实施，选用P2P7部分共35个提问，针对潜在供应商分析的每一个提问，采用信号灯评价系统进行评价分析总评价也采用信号灯系统（各个提问评价结果相加）,放行的供应商，可以与之签订定点合同带条件放行的供应商：可以与之签订定点合同，但必须约定限定条件被禁止的供应商：不能与之签订定点合同,15,第,供应商技术审计（TRL）概述,采取预防措施而无需直接原因或动机针对事件的动机包括：在发现偏离技术规范或出现变动（可靠性检验/耐久检验）时未通知客户在同一生产场所内进行生产转移或在不同生产场所之间进行生产转移而未做说明，未取得BMG/PPF认可如EMPB认可在批量生产时对产品特性检验不足由于内部/外部生产过程不够可靠而导致质量绩效不良,进行TRL原因,通知：实施技术审计前一天通过传真或其它方式书面通知供应商管理层或质量部门对象：TRL针对一个产品组或零件号评价：单项提问按照交通灯系统（红黄绿灯）进行评价，将每个单项问题的评分相加，得到总定级结果（同样按照交通灯系统评价）红灯的结果将会触发升级程序（如“风险供应商”计划）,实施,16,第,问题分析（PA）与专项应用审计（AR）,原因：通常是客户用货厂内投诉频繁，用于改进外购件质量和质量绩效以及排除当前的质量问题或售后问题通知：可在前一天通过传真或其他方式书面通知供应商的管理层或质保部负责人对象：始终针对零件，通过有目的地确定和消除制造过程中的薄弱环节，产生缺陷的原因将得到消除如果不能保证问题持续解决，将可能导致触发升级程序,问题分析PA,对象：对以顾客感受为导向的塑料基材进行电镀或表面处理的供应商，这些以顾客感受为导向的表面与最终顾客有直接接触（视觉、触觉）以顾客感受为导向的表面的制造商都须通过专项应用审计才可放行，对于直接供应商，该专项应用审计是过程审核的一部分生产过程的专项应用审计由客户方的授权专家实施，单项问题评价以及总体分级评价均依照交通灯系统进行,专项应用审计AR,17,VDA6.3过程审核,第1版1998第2版2010第3版2016,18,VDA6认证规定VDA6.1VDA6.2VDA6.4,VDA6.1,质量管理体系审核-批量生产,VDA6.2,质量管理体系审核-服务,VDA6.4,质量管理体系审核-生产设备,VDA6.3,VDA6.5,过程审核-批量生产和服务,VDA6.7,过程审核-生产设备,产品审核,QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA6),VDA6.X,依据VDA6.3标准的过程审核属于VDA战略“德国汽车工业联合会质量标准”的组成部分（VDA6.X）。,19,过程审核-谁要求？,IATF16949:20169.2.2.3制造过程审核组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性和效率。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。在每个审核计划内，每个制造过程的审核应涵盖所有发生的班次，包括适当的交接班抽样。制造过程审核应包括对过程风险分析（如PFMEA）、控制计划和相关文件有效执行的审核。,顾客特殊要求VWMercedesBenzBMWDaimlerContinentalAutomotiveSystemsBoschHella.,20,1引言,Introduction,21,1导论,强化过程审核标准VDA6.3与其他VDA标准的共同使用效果，尤其是“新零件的成熟度保障（MLA）”和“稳健生产过程（RPP）”。本标准是对过程具体内容的要求，因此，过程审核和体系审核之间的区分更为明确。另外，对提问的内容和结构都进行了更改。对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还包含了该产品硬件与软件之间的接口。但对于软件开发的详细评价须采用其他方法（AutomotiveSPICE、CMMI）。对服务过程审核的内容同样进行了修订。对结果的计算进行了调整。所有提问具有相同的权重。删除了基本出发点。保留评价的等级A、B和C以及此前的降级规则。由于改版，2010版VDA6.3完成的审核结果不能直接导入到当前版本之中进行计算。对过程审核员的资质要求更加具体详细，并考虑了针对对内部或外部过程审核人员的不同要求。除与审核标准相关的审核员资质除外，我们也非常重视对审核的实际落实。提问表中未包含有关可持续发展的相关提问，例如：遵守社会标准、环境和资源保护。对于这些领域，应有专门的监督方法以及法律和规范。但如果审核员发现与该过程审核标准的要求存在明显不一致的地方，或其会对产品特性产生不良影响，则应对其进行记录并纳入评价。对涉及提问的VDA系列的其他文件和AIAG手册作为参考，在概览矩阵中加以引用。,22,2使用说明,Instructionsforuse,23,2.1过程审核定义,过程审核是指对所规定产品的开发和实现过程及其有效性进行公正分析与评价的一种方法。过程审核的目的是检查受评估过程/过程步骤与要求和规范是否一致。若发现有偏差，则应作为审核发现进行记录，并基于受审核组织内部或供应链内的产品风险或过程风险进行评价。如果审核发现表明会产生预期的不符合要求的产品，评价就必须考虑因而导致的风险。,24,2.2过程审核的应用范围,在整个产品生命周期中，过程审核既可以应用于内部，也可以应用于外部。提问表的结构编排，使其不仅能适用于大型企业，也适用于中小型企业。通过VDA6.3的过程审核，可对产品开发过程（PEP）直至SOP前的过程进行分析，用于评价成熟度风险和过程风险。SOP后，可应用过程审核对量产过程进行定期监控、事件导向的失效分析和消除。根据内容和实施时间的不同，在进行内部和/或外部应用时，项目阶段应用的各个过程要素也会有所不同。P1:潜在供方分析PotentialanalysisP2:项目管理ProjectmanagementP3:产品和过程开发的策划Planningtheproduct-undprocessdevelopmentP4:产品和过程开发的实现ImplementationoftheproductandprocessdevelopmentP5:供方管理SuppliermanagementP6:过程分析/生产Processanalysis/ProductionP7:顾客关怀，顾客满意，服务Customersupport,customersatisfaction,service,25,过程审核应用范围,26,2.2过程审核的应用范围,对于潜在供方分析（X1）参见第5章。过程要素P2到P4主要关注产品开发过程（X2+X3）的早期阶段。理想情况是在发包后使用过程要素P2和过程要素P3对策划的活动进行分析（X2）。过程要素P4可延后，用于对过程要素P3所策划活动的落实进行分析和评价（X3）。通过对过程要素的分解，可按照要求对策划活动和实施/实现进行评价。在完成发包后至SOP阶段，过程要素P2到P4用于提前识别成熟度风险和过程风险，因而在项目阶段对过程优化提供支持。根据VDAMLA中的成熟度ML6，过程要素P5到P7（X4）最好始于SOP阶段。在批量生产的框架范围内，可将过程要素P5到P7（X5）用于量产过程的定期监控，或用于对事件导向的过程分析提供支持。原则上，任何使用者/组织都有权在产品开发和量产阶段，调整使用过程要素来满足其自身的要求。,27,2.3过程审核-潜在供方分析之间的区别,在委托发包前可进行潜在供方分析（P1）。采用一个缩小范围的提问表对潜在供方进行评价，确定其是否适于提供量产产品。由于是潜在供方，必要时，审核需参照与该产品类似的其他过程/产品。,28,2.4过程风险的识别（风险分析）,在过程审核中，各过程对产品的影响是至关重要的，因此，应立足于产品风险。因此，在审核的准备阶段（同时请参见第4.3章节），就必须对过程中潜在的风险进行确定，以便能够在过程审核时对它们开展足够的评价。以过程要素P6为例绘制乌龟图模型，该模型同样可用于所有其他过程要素。,29,过程风险识别/分析/管理-乌龟图,30,2.4过程风险识别（风险分析）,首先描述的是哪些“输入”（参见子要素P6.1的提问表）会通过过程被转化为“输出”（参见子要素P6.6的提问表）。对此，提出了如下的一些补充性问题：过程是如何进行的（工作内容、工作步骤、方法、方式、指导-同时参见子要素P6.2的提问表）？哪些部门、职能或人员为过程提供支持（人力资源、例如：产能、能力、权限、资质-同时参见子要素P6.3的提问表）？过程是使用哪些手段实现的（物质资源，例如：机械、工具、检测设备、设施、其他设备-同时参见子要素P6.4的提问表）？过程如何有效落实（有效性、绩效指标、效率、避免浪费、减少过程变差资质-同时参见子要素P6.5的提问表）？在第二步中，针对提出的问题，识别出潜在的风险。然后，在审核中对这些潜在风险进行提问和评价，以确保风险最小化到合理程度。审核员和审核组利用其过程知识，对影响产品质量的潜在产品和过程风险进行识别。这允许我们关注具体的重点和/或限定审核范围。另外，接口的影响也非常重要。其可能导致信息丢失或传递错误的信息。,31,过程风险识别/分析/管理-乌龟图,32,过程风险识别/分析/管理-乌龟图,33,利用乌龟图进行审核-识别风险/评估控制,活动了解在做什么？输出活动产出是什么？输入活动启动需要的条件？料-信息.要求料-材料执行活动需要的条件？测-目标.目标管理法-文件机/环/料-设施/设备/环境/材料人-人员能力/责任执行活动有没有按条件执行？,34,利用乌龟图进行审核-识别风险/评估控制,活动了解在做什么？输出活动产出是什么？输入活动启动需要的条件？料-信息.要求料-材料执行活动需要的条件？测-目标.目标管理法-文件机/环/料-设施/设备/环境/材料人-人员能力/责任执行活动有没有按条件执行？,风险,风险,风险,风险,风险,风险,风险,35,案例,平行过程,平行过程,核心过程,供应商,进货,顾客,交付,仓库,过程步骤1,过程步骤X,过程步骤2,过程步骤1,过程步骤X,仓库,核心过程维护,平行过程(测试),平行过程(装配线),界面,界面,需审核的过程,要素5,要素6,要素7,过程步骤1,过程步骤2,过程步骤X,36,2020/5/5,3过程审核员的要求,RequirementsforProcessAuditors,37,3.1审核员资质,审核员资质是实现审核目标的一个重要前提条件。审核结果及其可比性很大程度上受到审核员资质的影响。由相应组织机构规定的审核员资质标准应考虑满足以下最低要求。采用该组织机构规定和记录的工作程序（例如：在审核期间的观察/批准和见证审核），对审核员的能力进行评价批准，以便实现批准、保持和改进的目的。,38,3.1审核员资质,3.1.1内部审核员专业知识：有良好的质量工具和方法方面的知识（例如：VDA-MLA、DoE、FMEA、FTA、PPA、SPC、SWOT、8D方法）；有相关顾客特殊要求的知识；有相关管理体系要求的知识（例如：ISO/TS16949或IATF16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程方面的具体知识。专业培训的证据：成功参加（通过知识考试/资质证书）VDA6.3培训的证明。专业经验：至少3年的工作经验（超过2年内部专业学徒期可以考虑在内），尤其是在汽车工业领域的制造型企业，其中至少有1年，参与质量管理工作的经验。,39,3.1审核员资格,3.1.2供方审核员专业知识：有出色的质量工具和方法的知识（例如：VDA-MLA、DoE、FMEA、FTA、PPA、SPC、SWOT、8D方法）；审核员资质（谈判、冲突管理、审核程序）有相关顾客特殊要求的知识；相关管理体系要求的知识（例如：ISO/TS16949或IATF16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程方面的具体知识。专业培训的证据：基于满足DINENISO19011标准的审核员资质（例如：VDA审核员资质，DINENISO9001、ISO/TS16949或IATF16949或VDA6.1的第一/二方审核员）。专业经验：至少5年的工作经验（超过3年内部专业学徒期可以考虑在内），尤其是在汽车工业领域的制造型企业，其中至少有2年，参与质量管理工作的经验。,40,3.1审核员资格,3.1.3外部服务供方的过程审核员独立的第三方机构的外部审核人员，作为组织机构的受委托供方落实审核。专业知识：有出色的质量工具和方法的知识（例如：VDA-MLA、DoE、FMEA、FTA、PPA、SPC、SWOT、8D方法）；审核员资质（谈判、冲突管理、审核程序）有相关顾客特殊要求的知识；相关管理体系要求的知识（例如：ISO/TS16949或IATF16949、DINENISO9001、VDA6.1）；产品和过程方面的具体知识。专业培训的证据：基于满足DINENISO19011标准的审核员资质（例如：VDA审核员资质，DINENISO9001、ISO/TS16949或IATF16949或VDA6.1的第一/二方审核员）。顺利通过VDA6.3培训的相关证明，包括证书和审核员卡。专业经验：至少5年的工作经验（超过3年内部专业学徒期可以考虑在内），尤其是在汽车工业领域的制造型企业，其中至少有2年，参与质量管理工作的经验。,41,3.2审核员行为守则,过程审核员必须在遵循法律的前提下，应用他们的专业技能和判断力，同时保持诚信，并且做到行为举止得体。过程审核员必须不断持续发展他们的专业技能。过程审核员必须提高审核程序、质量管理体系、产品和过程以及专业方法、程序和相关标准等方面的知识和技能。过程审核员必须对产品的质量要求、具体的过程风险和对已制造产品的可能影响非常了解。过程审核员必须确保其行为在任何时间都不会影响到其所属组织的形象以及声誉。过程审核员不能接受在利益方面存在冲突的委托。过程审核员不得接受由于专业知识不足而无法完成的委托。对于在开展专业活动过程中获得的机密信息，过程审核员有义务加以保密。,42,4审核过程,Auditprocess,43,后续工作和完成,结果展示,评价,实施审核,准备工作,审核委托,审核方案,审核过程内部和外部审核的程序,Auditprocess,44,审核方案,根据审核委托编制审核方案,针对新的要求，不断调整审核方案,4.1审核方案,45,与委托方沟通，明确初始状况,编制审核委托,4.2审核委托,审核方案,46,确定审核组,编制检查表和审核计划，并与受审核方达成一致,收集信息,界定过程并且确定审核重点,4.3准备工作,审核方案,47,首次会议，对审核目的和时间计划进行说明,若审核过程中发现的严重不符合项，启动紧急措施,根据计划，使用检查表开展审核,4.4实施审核,审核方案,48,4.5评价,审核方案,根据评价安排开展评价,决定是否开展后续审核,49,编制初始审核报告,批准审核报告,召开末次会议,4.6结果展示,审核方案,召开末次会议,编制审核报告,批准审核报告,50,由受审核组织制定详细的整改措施，包括日期期限和责任人,检查措施的有效性并结束审核,审核组检查措施的可行性，并澄清有矛盾的地方,4.7后续工作和完成,审核方案,51,5潜在供方分析（P1）,PotentialAnalysis(P1),52,5.1潜在供方分析的定义-DefinitionofPotentialAnalysis,潜在供方分析用来对新的供方（投标方）开展评价。对于已有的供方，潜在供方分析还可用于对新的场所、新工艺技术和新产品开展评价。此时，需对满足待采购产品和所属过程要求的潜能进行评估。该过程会考虑供方开发和制造待采购产品的经验与技能，以及实现产品和过程顾客特殊要求的能力。根据已有过程的产品进行评价（需要时，包括竞争对手的产品）。结果可用于委托发包决策的准备工作，并在发包时预测产品和过程实现的供方/场所的质量能力。另外，与项目无关，在更换供方或迁址时也可采用潜在供方分析的方法。在量产范围（已完成产品开发）框架内，过程开发工作仅用于过程要素P2至P4问题的评价。,53,5.2要求-Requirements,由于在询价和报价阶段，顾客和投标方（潜在供方）之间尚不存在合同关系，因此应对保密和访问许可事项进行规定。,54,5.3准备-Preparation,在潜在供方分析的准备中，信息收集至关重要。除了自己开展调研外，一种重要手段就是要求供方提供信息调查表（参见第10.1章节）。,55,5.4潜在供方分析的开展-Operationalsequenceofapotentialanalysis,下图示描述了潜在供方分析的过程。潜在供方分析P1中需要评价的提问都是从过程要素P2-P7中选出的。对应的提问表见第7.1章。对于现场供方，应根据其他制造商/顾客的类似产品和/或零部件进行过程分析。分析应采用VDA6.3的潜在供方分析评估表，必要时使用其他所需的专业信息。对于潜在供方分析，需要开展单独的评价。因为潜在供方分析的目的并不是进行量化的评级，而是更多的希望得出“合适”或者“不合适”的判断。,56,5.4潜在供方分析的开展-Operationalsequenceofapotentialanalysis,57,证明初始状况并界定委托内容,要求供方提交信息调查表并加以评价,制定模块提问表,确定审核组,现场考察,风险评价,识别为资质升级所需的资源,发包定点,不了解的供方不了解的生产场所不了解的工艺技术,反馈给供方（获取补充信息）,在知识储备库的基础上编制具体提问（针对产品和过程要求）或要求规范,组建审核组，其成员例如来自以下专业领域：质量研发采购物流,在（其他顾客的）类似的过程/产品的基础上，开展过程评价出具报告展示结果,预测推荐否决,识别可利用的内部资源（顾客）例如，纳入供方开发计划识别可利用的外部资源（顾客）必要时在提名文件中补充必要的资源（例如必要的基础设施）,审核员责任完成,5.4潜在供方分析的开展-Operationalsequenceofapotentialanalysis,图：潜在供方分析的开展,58,5.5潜在供方分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,针对每个提问，根据持续满足相关的要求以及存在风险的情况，开展评价。对于没有评价的提问（n.a.），必须说明原因。最多允许有3个没有评价的提问，这里要注意的是，在这种情况下，审核结果可能将不再具有可比性，或审核结果无法获得另一方的认可。评价采用交通信号灯形式，具体评价结果为“红色”、“黄色”或“绿色”。对于评价结果为“红色”或者“黄色”的提问，应说明具体的原因和证据。,59,5.5潜在供方分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,根据红色/黄色/绿色评价问题的数量，汇总得出本次潜在供方分析的总体评价。,60,绿色：,5.5潜在供方分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,结果解释：完全批准的潜在供方供方有潜力满足待采购范围顾客的要求，可考虑发包。对于询价的项目、零部件或产品组，顾客可以考虑无条件发包（定点）。被禁止的供方（候选供方）对于询价的项目、零部件或产品组，将不得发包（定点）。对于潜在供方分析有积极评价结果（“绿色”，“黄色”）的供方，不强制要求进行发包。对于有消极评价结果的供方（“红色”），不得发包。,红色：,61,黄色：,5.5潜在供方分析评估-Evaluationofapotentialanalysis,结果解释：有条件批准的规范对于询价项目，只能在附加一定的条件下发包定点。某些情况，供方需要顾客提供支持，以实现项目中的要求。在特定条件下，可以限定发包（减少数量,小批量等）给供方。可以发包（定点），但需要附加一定的条件：使风险最小化的条件可以是：限定数量（小规模生产）限定产品限定询价中的部分数量（潜在）供方将取得一份试生产委托（潜在的）供方将纳入供方开发计划来自供方开发小组的特殊支持，严格控制项目进度。提示：上述条件应在相关的质量和采购部门之间明确。,62,5.6发包后的后续活动Followupactivitiesaftercontractaward,潜在供方分析的结果作为输入，用于其他方法选择/应用（例如：批准场所的过程审核VDA-RGA/MLA）的策划。用批量生产批准确认质量能力，只能通过针对顾客本身产品的PPA过程完成。为此，顾客可在过程批准框架内落实过程审核。,63,6针对物质类产品的过程审核的评价,Evaluatingaprocessauditformaterialproducts,64,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,针对每个提问，应根据有效满足相关要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个提问的评分可以是0分、4分、6分、8分或10分，在这里打分依据是证实了的、对要求的落实情况。+）所谓“基本上”，是指大多数情况满足相关的要求，并且不存在任何特殊的风险。,65,6.1对各提问的评价-Evaluationoftheindividualquestions,下表是在提问评价时进行打分的指南：,66,若某个具体的提问的评价存在多个发现，则选择最高的风险作为提问的评价。依据所发现的风险，审核员可要求采取紧急措施。如果有提问不适用（n.a.），则必须说明理由。对于每一个被评价的过程要素、子要素或过程步骤必须至少有2/3的提问得到评价。为确保可比性，应完全纳入VDA6.3过程要素的所有提问。如果重复出现过去审核中的不符合项，缺乏落实纠正措施，也可视为不符合，例如：针对“原因分析”、“措施落实”、“满足顾客要求”等。（批量规则1）涉及特殊的产品和过程风险的提问（*-星号提问）：（批量规则2）在过程要素中，应将涉及特别的产品和过程风险的提问作星号标记（*-星号提问）。对于在*-星号提问中出现的特别风险，已考虑降级规则（参见第6.3章）。其评价与其他的提问类似，即*-星号提问不得比其他问题进行更严重的评价。,6.1对各问题的评价-Evaluationoftheindividualquestions,67,过程要素,过程要素（P2，P3，P7）的落实程度EPn：,相关问题实际得分总和,相关问题可能的得分总和,EPn%=,特殊情况：考虑每个提问存在多个评价的可能（批量规则3）对于过程要素P3、P4（对产品开发和过程开发进行分别评价）和P6（对过程步骤进行分别评价），每个提问可能存在多个评价。在这种情况下，应首先计算每个提问的中间值（算术平均值）。取小数点后两位四舍五入的平均值进行计算。在计算过程要素落实程度时，平均值代替相应提问“实际得分总和”。相应提问“可能的得分总和”为10分，无论评价几次。,6.2细节评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,过程要素、P6子要素和各个过程步骤的评价。,68,6.2细节评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,过程要素（P2，P3，P7）的落实程度EPn：过程要素（P3，P4）的落实程度EPn：,EP288%,69,在过程要素P6中对以下子要素进行评价：,ERU1R过程输入ERU2R过程管理ERU3R人力资源ERU4R物质资源ERU5R效率ERU6R过程输出ERU7R运输/零部件处置,子要素的评价与过程要素的评价相同，特殊情况下考虑对每个提问进行多次评价。,P6子要素中相关提问实际得分总和,P6子要素中相关提问可能的得分总和,EUn%=,P6的子要素,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,70,该过程步骤在P6中相关提问实际得分总和,该过程步骤在P6中相关提问可能的得分总和,En%=,各个过程步骤对某个过程步骤进行评价时，应使用P6中的提问。每个过程步骤均可使用P6的所有提问进行评价。过程步骤的落实程度En计算：应用降级规则（批量规则4）降级规则中考虑了这些结果（P6的过程要素、子要素或过程步骤），但不得作为中间结果用于总结果的百分比计算。,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,71,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,过程分析/生产的落实程度评价。,72,6.2评价和降级规则-DetailedEvaluationandDowngradingRules,EU7的落实程度评价,73,过程审核的总体落实程度EG计算方法如下：,ERP2R,ERP3R,ERP4R,ERP5R,ERP6R和ERP7中所有已评价提问实际得分总和,所有相关提问可能的得分总和,EG%=,6.3总体评价和降级规则-OverallLevelofComplianceanddowngradingrules,74,针对过程要素P3和P4，产品开发（EP3产品）或过程开发（EP4过程）可分别进行评价。对所有过程要素（例如P2到P7）的总体评价进行计算时，采用P3或P4提问表中相应提问的平均值。降级规则适用于整个过程要素P3或P4（产品开发和过程开发共同进行评价）。如果在审核过程中使用个别过程要素的问卷，仅基于评价的过程要素计算结果。在审计报告中必须明确使用的过程要素。,6.3总体评价和降级规则-OverallLevelofComplianceanddowngradingrules,75,示例P5/P6/P7:,若评价过程要素P5、P6、P7（例如：批量生产审核），则按如下计算结果（批量规则5）：,EG(P5P6P7)%=,P5,P6和P7中所有评价提问（ERP5R,ERP6R和ERP7）实际得分总和,所有相关提问可能的得分总和,U示例P4:,若仅对过程要素P4（例如：项目启动量产时进行审核）进行评价，则按如下计算结果：,EG(P4)%=,P4中所有评价提问的实际得分总和(EP4R),所有相关提问可能的得分总和,选择EG（P5P6P7）和EG（P4），以便能够直接确定使用的过程要素。,6.3总体评价和降级规则-OverallLevelofComplianceanddowngradingrules,76,总体落实程度：总体落实程度取百分值整数。审核工作落实程度：评级工作依据落实程度的百分比（例如：EG(P5P6P7)或EG(P4)）是否达到标准（至少80%时评级为“B”，有条件的具备质量能力；或至少90%时评级为“A”，具备质量能力）。,6.3总体评价和降级规则-OverallLevelofComplianceanddowngradingrules,77,使用以下降级规则并记录在审核报告中：,虽然落实程度EG或EG(Pn)90%，但仍然由A降级到B的原因,至少一个过程要素（P2到P7）或过程步骤（E1到En）的落实程度Ep或En评级80%。P6子要素之一的落实程度是Eu1至Eu780%。至少一个*-星号提问被评级为4分。该过程审核中至少有一个提问的评级为0分。,虽然落实程度EG或EG(Pn)90%，但仍然降级到C的原因,至少一个过程要素（P2到P7）或过程步骤（E1到En）的落实程度Ep或En评级70%。至少一个*-星号提问被评级为0分。,应用降级规则时（过程要素、子要素、过程步骤），各个计算结果Epn，Eun和En应取百分值整数。,降级规则：,6.3总体评价和降级规则-OverallLevelofComplianceanddowngradingrules,78,6.3总体评价和降级规则-OverallLevelofComplianceanddowngradingrules,最终定级,79,80,2020/5/5,6.4产品组的评价-EvaluationofProductGroups,如需要，可将质量能力的总体评价分解为产品组及各自工序。这种主要用于整车厂对其供应商的质量能力进行评级。这样，将依据限定的产品组评价供方的质量能力，未来发包的前提条件。提示：为对过程步骤进行评价，应从组织的内部知识储备库中生成附加的过程要求（参见第10.2章中的示例）。在评价矩阵（参见第9.1章：表格、物质类产品过程审核）中，将相应的过程步骤与要评价的产品组进行关联。,81,EG(PGn)%=,已评价过程要素Pn的相关提问实际得分总和（对于P6中的每个提问，提问的相应平均值根据该产品组要考虑的过程步骤计算得出+）,已评价过程要素PGn相关提问可能的得分总和(+),6.4产品组的评价-EvaluationofProductGroups,每个产品组的总体符合EG(PGn)的计算方法如下：+“实际得分”和“可能的得分”的解释参见第6.2章：特殊情况。对于评价产品组，降级规则也专门针对相关的产品组。,82,6.5提问表的应用-Usingthequestionnaire(过程要素P2至P7),此处的提问表是审核员的主要工具之一。根据在产品生命周期中所处的阶段（参见第2.1章），审核员为审核选择相关的过程要素。在已识别出的产品/过程风险的情况下，可以将补充的具体要求与有关提问进行关联。提问既可以应用于物质类产品的过程，也可以用于辅料。提问表的结构：针对过程要素的提问的具体编排如下：提问有关评价的最低要求可能的执行示例这些相关的示例要根据具体的产品/过程有针对性地进行选择，必要时对示例加以补充、分析和评价。只会根据“与评价有关的/最低要求”开展评价，而不是根据列举的示例。,83,审核员应提出开放性问题来评价要求的落实程度。需要考虑准备和审核期间识别出的风险。审核员基于审核发现，用封闭式问题来评价业绩。,对于审核员而言，审核由两个相互独立的步骤组成：,6.5提问表的应用-Usingthequestionnaire(过程要素P2至P7),84,针对过程要素P3和P4，可共同或分别在产品策划/实现和过程策划/实现中进行审核。这取决于受审核方。如果过程要素P6要划分为多个过程步骤，则应定义每个过程步骤的名称，并分别评价。作为对VDA6.3中提问的补充，还建议创建知识储备库，以便能充分收集有关产品和过程的具体风险。经验教训也是对具体过程的、与评价有关的问题点的补充。通过第2.4章所述的风险分析，将识别出的风险及客观证据与提问表进行匹配，并将它们整合到现有的提问中。如果不能与任何现有的提问进行关联的话，那么，也可以增加新提问。当然，这样会导致结果可能不再具有可比性。在这种情况下，必须对评定矩阵表进行相应的调整，并在审核报告的首页上加以备注，指出该事实。,6.5提问表的应用-Usingthequestionnaire(过程要素P2至P7),85,7.0提问表,Questionnaire,86,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,87,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,88,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,89,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,90,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,91,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,92,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,93,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,94,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,95,7.1提问表概览-OverviewQuestionnaire,96,要素变化P2项目管理,P2项目管理新整合7个提问3个*-提问所有提问=潜在供方分析2个提问和变更管理有关2.4+2.5有关质量管理计划的提问,P2项目管理7个提问，包括1个新的2.52个*-提问，不同的分布所有提问=潜在供方分析关于变更管理的提问整合到一个提问中新：项目管理中有关采购活动的提问“质量管理计划”变更为“先期产品质量策划”,2010版,2016版,97,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,98,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,99,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,100,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,101,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,102,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,103,过程要素P2项目管理-Projectmanagement(P2),新,*,供,运,新,104,要素变化P3产品和过程开发的策划,P3产品和过程开发的策划5个提问1个*-提问2个提问在潜在供方分析中产品和过程在一个提问中M1和M3的整合关于采购的提问总结性评审可能性=对小的组织分开产品和过程评价=对于大的组织,P3产品和过程开发的策划5个提问，包括1个新的3.41个*-提问2个提问在潜在供方分析中新：确保顾客关怀的活动关于采购范围的提问移到p2考虑嵌入式软件（在提问3.1，3.2，3.3中）,2010版,2016版,105,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),软,*,供,运,新,106,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),软,*,供,运,新,107,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),新,*,供,软,*,供,新,运,108,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),新,新,*,供,软,*,供,运,109,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),新,*,供,运,软,*,供,运,新,110,NTF：Notroublefound,NTF是指一个不接受部件分析（标准测试和负载测试），依据规范没有发现偏差。该部件被认为是OK的，根据调查结果和投诉不能被验证。无法识别错误的原因。,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),软,*,供,运,*,供,运,新,111,过程要素P3产品和过程开发的策划-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),新,*,供,运,新,*,供,运,软,*,供,运,新,112,要素变化P4产品和过程开发的实现,P4产品和过程开发的实现9个提问1个*-提问3个提问在潜在供方分析中M2和M4的整合产品和过程在一个提问中总结性评审可能性=对小的组织分开产品和过程评价=对于大的组织提问结合：基础设施、控制计划、采购产品、项目移交到量产,P4产品和过程开发的实现8个提问，包括2个新的4.5，4.73个*-提问3个提问在潜在供方分析中-分布不同嵌入式软件（4.1，4.4，4.5，4.8）4.3基础设施改为物质资源控制计划=生产和测试要求采购产品在4.1中项目移交到量产=4.84.1/4.2/4.8（2010）整合到4.1中,2010版,2016版,113,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,*,供,新,运,114,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,*,供,新,运,115,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,*,供,新,运,116,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,*,供,新,运,117,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,供,新,运,118,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,新,运,119,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,供,新,运,120,过程要素P4产品和过程开发的实现-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),新,*,供,软,新,运,121,要素变化P5供方管理,P5供方管理7个提问3个*-提问5个提问在潜在供方分析中在供应链上考虑顾客要求供方绩效的目标协议采购数量的放行采购品的质量来料存储,P5供方管理7个提问2个*-提问5个提问在潜在供方分析中只是要求的内容有微小变化,2010版,2016版,122,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,123,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,124,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,125,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,126,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,127,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,128,过程要素P5供方管理-SupplierManagement(P5),新,*,供,软,新,运,129,P6过程分析/生产,输入,过程步骤,P6.4,P6.3,P6.1,P6.6,P6.2,P6.5,输出,130,要素变化P6过程分析/生产,P6过程分析/生产26个提问9个*-提问16个提问在潜在供方分析中8个运输和零件处理相关提问（分开