内部审核过程审核控制程序

中国3000万经理人首选培训网站内部审核过程审核控制程序1.目的和适用范围为使公司内部质量管理体系审核和过程的监视和测量规范化、制度化，以验证质量管理体系及过程是否符合策划的安排、标准的要求和已确定的质量管理体系的要求，以及是否得到有效的实施和保持，特制定本程序。本程序适用于公司内部质量管理体系的审核及过程的监视和测量。2.职责2.1 管理者代表全面领导内部审核工作；负责审核年度内部质量管理体系策划方案和审批内部审核实施计划；负责审核内部质量管理体系审核报告，并决定后续的跟踪验证；任命审核组组长、批准审核组组成人员。2.2审核组长负责编制内部审核实施计划；负责组织实施内部审核活动；负责提交内部质量管理体系审核报告。2.3技术管理部为内部审核的归口管理部门，并具体负责内部审核方案的策划，组织内审的准备，组织对纠正措施的跟踪、验证和有关记录的保存并及时向管理者代表汇报。2.4各部门的职责为： a) 配合审核组开展审核工作，并做好本部门的准备工作； b) 依据不合格报告内容负责制定和实施纠正措施的计划。3.程序内容3.1 内部审核频次3.1.1 内部审核正常情况下每年对各部门和质量管理体系各过程进行一次集中的例行审核，两次内部审核之间的时间间隔不得超过12个月，由审核组长根据具体情况提出审核重点。3.1.2 当发生下述情况之一时，可适时进行追加审核: a) 外部环境（如：法律、法规等）发生重大变化； b) 内部环境（如: 组织机构产品、工艺、设备等）发生重大变化； c) 管理方针和管理目标变更或质量手册和程序文件换版;d)GB/T19001-2008，质量管理体系-要求及换版;e）总经理认为必要时。3.2 内部审核依据 a) GB/T19001-2008/ISO9001:2008标准； b) 公司质量管理体系文件； c) 适用的法律、法规和标准、规范。3.3 审核方案策划3.3.1 每年年初技术管理部根据拟审核的过程、部门的状况和重要性，以及以往审核的结果，对审核方案进行策划。策划的内容包括：a) 审核目的、范围；b) 审核组织、；c) 审核依据；d) 审核方式；e）审核安排；f) 审核日期；g）审核要求。3.3.2 策划结果由技术管理部编制年度内部质量管理体系策划方案（ZS/JL 8.2.2-01）,经管理者代表审核，总经理批准后发放至有关部门，同时做好发放记录，填写文件发放/回收登记表（ZS/JL4.2.3-01）。3.4 内部审核准备3.4.1 成立内部审核组3.4.1.1 内部审核组由内部审核组长及内部审核员组成。3.4.1.2管理者代表提名内部审核组组长，经经理批准;内部审核组组长提名内部审核员，经管理者代表批准。3.4.1.3 内部审核员必须是经过培训并取得相关资格证书并具备公证性和客观性的人员组成。3.4.1.4 审核组的分工，应确保审核员都不审核自己的工作(原则不审核自己的部门)。3.4.2 编制内审实施计划（ZS/JL8.2.2-02）3.4.2.1 内部审核组长根据年度内部质量管理体系策划方案（JL/QP-8.2.2-01）,编制内审实施计划（ZS/JL8.2.2-02），报管理者代表批准后发放给审核组成员和受审核部门，同时做好发放记录，填写文件发放/回收登记表（JL/QP-4.2-1-03）。 内审实施计划（ZS/JL8.2.2-02）包括：a) 审核日期；b) 审核时间；c) 受审核部门；d) 审核组或审核员；e) 审核内容过程条款。3.4.2.2 在内部审核10天前，技术管理部将内审实施计划（ZS/JL8.2.2-02）发放给受审核部门及内部审核员，做好内审准备。3.4.3 内部审核员根据审核组分工和内审实施计划（ZS/JL8.2-02），编制内部审核记录表（ZS/JL8.2.2-03）,经审核组组长确认签字。3.4.4 技术管理部准备审核用标准、文件和记录表格。3.5 内部审核实施3.5.1 首次会议3.5.1.1首次会议由审核组组长主持。3.5.1.2 首次会议参加人员包括：最高管理层、受审核部门的负责人和内审组成员。3.5.1.3 会议内容包括：审核组组长宣读审核计划，明确审核安排，最高管理者提出审核要求。3.5.1.4 首次会议应签到并做好记录，填写内审首/末次会议记录 （ZS/JL8.2.2-04）3.5.2 现场审核3.5.2.1 内部审核活动严格按照内审实施计划（ZS/JL8.2.2-02）中规定的日期和时间进行，如遇特殊情况，经内部审核组长批准后，可进行现场调整。3.5.2.2 在现场审核过程中，内部审核人员按照内审实施计划（ZS/JL8.2.2-02）和内部审核记录表（ZS/JL8.2.2-03）的规定和要求，通过查阅文件和记录、提问、交谈、调查和验证等方法，收集客观证据，记录于内部审核记录表 （ZS/JL8.2.2-03）中。3.5.2.3 当发现不合格问题时，当场开出内审不合格项通知单 （ZS/JL8.2.2-05），由受审核部门领导签字确认。3.5.2.4 内部审核结束后，各内部审核人员整理和汇总内部审核资料并提交给内部审核组长。3.6 内部审核报告3.6.1 内部审核组长汇总审核情况后编制内部审核报告（ZS/JL8.2.2-06）。 内部审核报告（ZS/JL8.2.2-06）的内容包括：a) 内部审核的目的、范围、依据和方式；b) 审核组成员和受审核部门名称；c) 审核的日期；d) 不合格事项的说明及纠正措施的要求；e) 质量管理体系运行有效性的评价意见，薄弱环节分析及改进意见；f) 审核报告的发放对象。审核报告经审核组长签字，报管理者代表审核，经理批准。3.6.2 内部审核组长将审核过程中形成的所有文件记录随内部审核报告（ZS/JL8.2.2-06）一起于内部审核结束后及时交技术管理部保存，统一存档。3.6.3 内部审核结束后一周内，由技术管理部将内部审核报告（ZS/JL8.2.2-06）发至相关部门和相关领导，同时做好发放记录，填写文件发放/回收登记表（ZS/JL4.2.3-01）。3.6.4 末次会议3.6.4.1末次会议由审核组组长主持。3.6.4.2末次会议参加人员与首次会议相同，也可扩大参加范围。3.6.4.3末次会议的内容包括：重点宣读内审不合格项通知单 （ZS/JL8.2.2-05），宣读内部审核报告（ZS/JL8.2.2-06），最高管理者提整改要求。3.6.4.4 末次会议应签到，并做好记录，内审首/末次会议记录 （ZS/JL8.2.2-04）。3.7 跟踪验证3.7.1 相关责任部门接到内审不合格项通知单（ZS/JL8.2.2-05）后，立即组织进行原因分析，制定纠正措施并实施，具体执行纠正和预防措施控制程序（ZS/QP-8.5-1）。3.7.2 技术管理部负责组织内审员对纠正措施的实施情况进行跟踪，对实施效果进行验证，并记录于内审不合格项通知单（ZS/JL8.2.2-05）3.8 过程的监视和测量3.8.1 在质量管理体系运行中，各部门应根据公司的质量目标进行分解，结合部门职能，制定具体的部门质量目标（ZS/ZL8.2-1），经管理者代表审核，经理批准。3.8.2 为保证目标的顺利完成及各过程能力满足所策划的要求，各部门应测量、分折本部门质量目标完成情况及存在问题，并将结果填写质量目标实施情况记录表（ZS/JL8.2.3-01），技术管理部每季度对各部门质量、环境目标实现情况进行检查，并将完成情况报管理者代表审核。3.8.3各部门应根据部门职能及在质量管理体系中负责的主责条款，每季度对实施情况和过程绩效进行检查，并将结果填写自我评价材料，报管理者代表审核。3.8.4 结合内部审核和过程监视，对体系的管理职责、资源管理、产品实现、环境管理及监视和测量各过程的运作能力进行系统的监视测量。对于管理方面的及运行中出现的问题，通过开具不合格项和下发纠正措施/预防措施实施、验证记录表（ZS/JL8.5-01）给予纠正和预防，以确保过程能力满足所策划的结果。 注：内部审核中发现的不符合项，开具内审不合格项通知单（ZS/JL8.2-05），过程监视中发现的不符合项，由技术管理部下发纠正措施/预防措施实施、验证记录表（ZS/JL8.5-01）。3.9由于采取纠正措施而引起的有关文件的修改，需按文件控制程序（ZS/QP4.2-1）的有关规定执行。3.10将内部审核结果和质量目标完成情况提交管理评审，作为管理评审输入内容的一部分。4.本程序相关文件与记录4.1 相关文件部门质量目标 （ZS/ZL8.2-1）纠正措施和预防措施控制程序 （ZS/QP-8.5-1）文件控制程序 （ZS/QP4.2-1） 4.2 记录年度内审策划方案 （ZS/JL8.2.2-01）内审实施计划 （ZS/JL8.2.2-02）内部审核记录表 （ZS/JL8.2.2-03