官渡区智慧官渡网格化运行

官渡区智慧官渡-网格化运行专项经费绩效评价报告（2017年）项目名称：官渡区智慧官渡-网格化运行专项经费绩效评价报告（2017年）项目单位：官渡区城市管理综合行政执法局主管单位：昆明市官渡区财政局评价机构：昆明中意银会计师事务所有限公司目 录一、项目基本情况1（一）项目概况1（二）项目绩效目标3（三）项目实施情况4二、绩效评价工作情况10（一）绩效评价目的10（二）绩效评价范围10（三）绩效评价依据10（四）评价标准、评价原则和评价方法11（五）评价指标体系12（六）绩效评价实施过程12三、项目绩效分析及评价结论15（一）绩效分析15（二）评价结果17四、主要经验及做法、存在的问题和建议17（一）主要经验和做法17（二）存在的问题18（三）建议和改进措施1818 / 21精品文档，值得拥有官渡区智慧官渡-网格化运行（2017年）专项经费绩效评价报告昆明市官渡区财政局：根据昆明市官渡区财政局关于开展官渡区2017年重点绩效评价工作的通知（官财字201798号），昆明中意银会计师事务所有限公司接受官渡区财政局委托于2017年9月1日至2017年10月13日对官渡区城市管理综合行政执法局组织实施的智慧官渡-网格化运行专项经费开展绩效评价工作，官渡区城市管理综合行政执法局对提供的与绩效评价相关的基础资料的真实性、合法性、完整性负责，现绩效评价工作基本结束，将绩效评价情况和结果汇报如下：一、项目基本情况（一）项目概况1.项目单位基本情况官渡区城市综合行政执法局（以下简称区城管局）是区政府负责城市管理和综合执法的职能部门，主要工作任务为负责全区城市管理和城市环境、绿化、违章建筑物等方面的管理并行使相应的行政处罚权。局机关内设6个处室，人员编制数13人。实有在职人数为13人，其中：行政编制11人，工勤人员2人。城管局为区级一级预算单位，部门预算由局机关预算组成。核定机构编制6个，实有6个。主要工作职责：一是城市管理职责，二是行政执法职责。2.项目基本情况：（1）项目立项依据：为深入贯彻国务院促进大数据发展行动纲要的决策部署和省委省政府关于进一步加强城市规划建设管理工作的实施意见精神，落实关于印发昆明市智慧化城市管理综合运行工作模式实施方案的通知（昆政办2016125号）要求，根据区委区政府办关于印发官渡区“智慧官渡”城市网格化综合运行模式实施方案的通知（官办通201671号）文件申请立项；项目绩效目标是以信息整合为基础，优化工作流程，理顺运行机制，推进城市管理网、社会服务网、社会治安网“三网”融合发展；融入城市管理、综治维稳、安全生产、生态环保和应急管理等若干模块，进一步做实区级三级闭环系统，建立完善区、街道和社区各级闭环系统间上下双向循环机制，切实提升官渡区城市综合服务管理的科学化、智能化和精细化水平，实现干净、整洁、平安、有序的城市管理总体目标。因此，2017年度，项目申报预算资金 3 689.01万元，经过财政批复后安排预算资金3 689.01万元，其中政府采购994.75万元。（2）项目涉及范围：项目涉及官渡区现有的8个街道及下辖所有社区，同时将官渡区卫计局、官渡区市场监管局、官渡区公安分局三个区级职能部门纳入市数字城管信息系统联网联动运行，实现资源共享和信息互通。 该项目主要是将街道以社区为基础，划分为管理网格，对辖区城市管理全覆盖，实现一张网格管基础、一个平台管调查、一套规范管秩序、一支队伍管执法、一套机制管保障的“五个一模式”。（3）项目资金用途和主要内容：项目经费主要用于人员保障经费、信息费、监督员城管通运行维护费、装备费。（二）项目绩效目标1.项目绩效总目标以信息整合为基础，优化工作流程，理顺运行机制，推进城市管理网、社会服务网、社会治安网“三网”融合发展；融入城市管理、综治维稳、安全生产、生态环保和应急管理等若干模块，进一步做实区级三级闭环系统，建立完善区、街道和社区各级闭环系统间上下双向循环机制，切实提升官渡区城市综合服务管理的科学化、智能化和精细化水平，实现干净、整洁、平安、有序的城市管理总体目标。2.项目阶段性绩效目标（1）经济效益：“智慧官渡网格化”项目是一项社会发展性项目，只会产生社会效益，不直接产生经济效益。（2）社会效益：有助于全面推行“五个一”城市网格化综合运营模式，实现“用数据指挥、用标准规范、用制度管理”的城市管理新格局，提升官渡区城市综合服务管理的科学化、智能化和精细化水平。（3）时效效益：按照关于印发官渡区“智慧官渡”城市网格化综合运行模式实施方案的通知（官办通201671号）文件要求，成立区城管委，组织完成平台搭建、场地装修、系统接入、网格划分、人员培训入格等工作任务，进行全系统的性能和功能的测试和评价。（三）项目实施情况1. 项目经费来源和使用情况（1）项目经费来源根据官渡区人民政府办公室公文处理笺105号，区财政局追加区城管局“智慧官渡网格化”项目经费预算3 689.01万元，其中：政府采购994.75万元。经费来源为财政拨款。（2）项目经费到位情况截止2017年8月31日，区城管局已收到“智慧官渡网格化”项目经费授权支付额度26 942 600.00元，资金到位率73.03%。（3）项目经费使用情况截止2017年8月31日，财政支付系统反映“智慧官渡网格化”项目经费额度已使用26 942 600.00元，其中：下拨官渡区数字化城市管理办公室9 297 200.00 元、下拨官渡区综合行政执法大队17 645 400.00 元。经过延伸数字城管管理办公室和城市综合执法大队，下拨资金实际发生总支出3 907 946.12元，其中：工资3 698 689.12元、信息费193 657.00 元、意外伤害保险费15 600.00 元。实际支出占预算36 890 100.00元的10.59%，占已下达额度 26 942 600.00元的14.50%。2.项目组织情况“智慧官渡网格化”项目由官渡区数字化城市管理办公室和官渡区综合行政执法大队组织实施，根据关于印发昆明市智慧化城市管理综合运行工作模式实施方案的通知（昆政办2016125号）要求，区城管局牵头拟写的官渡区“智慧官渡”城市网格化综合运行模式实施方案（试行）（以下简称实施方案）已在全区范围内进行两轮意见征求和修改完善。实施方案已于2016年11月4日经官渡区十五届人民政府第56次常务会研究同意， 2016年11月17日区委全面深化改革领导小组第八次会议研究审议原则通过，已于2016年11月18日十一届官渡区委第10次常委会议研究审定后，于12月8日由区委办、区政府办印发全区执行。3.项目管理情况（1）项目管理制度健全性区城管局制订了官渡区“智慧官渡”城市网格化综合运行模式实施方案（试行）、官渡区城市网格化管理工作细化实施方案（试行）、官渡区城市管理综合行政执法局工作质量评价考核办法、官渡区城市管理综合行政执法局财务管理制度、官渡区城市管理综合行政执法局机关档案综合管理办法等制度。（2）制度执行有效性实行“五员进网”，每个网格内合理配置监督、管理、处置、执法等力量，即城管监督员、城管执法员、环卫工人、片区民警、社区工作人员五方面力量统一纳入网格，并组建了178名区级城管监督员和40名平台坐席信息受理员队伍，队伍，抓好城市管理问题巡查上报和处置工作。明确“五员”工作职能职责，形成联动机制，实现齐抓共管，并要求区级监督员以“创文”测评点位为重点，加大辖区城市管理问题巡查上报力度，确保网格化管理工作见实效。（3）项目质量可控性按照官渡区城市综合管理考核办法、官渡区城市网格化综合运行指挥中心工作流程图、官渡区城管监督员考核管理办法、官渡区数字化城市管理办公室信息受理员考核办法(试行)文件规定，加强人员培训，按照城市管理部件、事件相关标准对信息受理员队伍、网格监督员队伍、综合管理队伍、联动执法队伍及城市管理应急机动队伍所涉及人员进行全面上岗培训，为系统平台正常运行提供有力保障。按照“月通报、月考核、年总评”的方式开展考核，并根据考核结果采取相应的措施进行处理，必要情况将在全区目标任务年终考核中扣除“主城区市容环境长效管理” 相应分值。（4）档案管理的规范性在官渡区“智慧官渡”城市网格化综合运行模式实施方案（试行）文件里，明确规定将建立以人和单位的活动为重点，以社会经济运行过程的控制和分析提供数据支撑为主线，逐步形成涵盖所有数据的大数据库, 原则上每月末对数据信息进行一次全面核查，及时更新数据，确保底数清、情况明、责任实。4.财务管理情况（1）管理制度健全性官渡区城管局制定了官渡区城市管理综合行政执法局财务管理制度、官渡区城市管理综合行政执法局重大决策、重要事项督办工作问效、问责规定，在财务制度中规定，各单位经费开支要坚持一支笔审批，按先请示后开支的原则，未经批准开支的，谁开支谁承担。财务支出实行分类审批制度：日常财务支出事项：各项支出必须先申请，经行政主管领导同意后再办理。重要、大额的财务支出事项非生产性开支5000元以上，生产性开支10000元以上：必须经单位领导班子集体研究后方可开支。（2）资金使用合规性官渡区城管局“智慧官渡-网格化运行”经费由区财政局下达授权支付额度，资金支付在额度内支出；经检查，全部支出用于智慧官渡-网格化运行项目。（3）财务监控有效性官渡区市城管局按财政资金使用要求，全部通过零余额账户用款额度授权支付，分别支付各街道办事处和区环境卫生管理中心，再由办事处或区环境卫生中心分别下拨至参与项目实施的承担单位，资金随项目，项目有资金保障。5.绩效管理情况官渡区城管局尚未制定项目绩效运行跟踪监控实施方案，未按财政要求报送预算绩效跟踪监控情况分析表和预算绩效运行跟踪监控管理表。6.项目完成情况（1）工作完成情况截止2017年8月31日，以辖区8个街道89个社区为基础，已经建立了89个管理网格，每个网格内的“五员”已全部到位开展网格管理工作。以劳务派遣的方式组建了178名区级城管监督员和40名平台坐席信息受理员队伍。自6月12日城管通全部配置到位后，现在区级监督员每天上报的案件都保持在1500余条。在平台前期运行工作的基础上，按照我区网格化综合运行模式建设工作需求，新招聘的平台坐席信息受理员分期培训后逐步分派至街道协助街道开展平台维护和案件派遣督办工作，取得了良好成效。官渡区现有的智慧城管系统平台依托于区数字城管指挥中心平台，能够共享市智慧城管核心模块保持正常运行，能够满足市级系统运转需要。目前辖区8个街道和11家区级职能部门能通过专线和电子政务网访问昆明市智慧城管系统平台，已实现区级平台和街道的互联互通以及街道平台与社区平台的互联互通，可受理、处置、回复市级和区级平台派遣的案件。官渡区智慧城管软件系统除共享市智慧城管核心模块外，积极拓展“门前三包”、门头广告管理、公厕管理（包括信息采集、巡检）智能化管理模块开发工作，建设内容包括网络改造、基础数据库建设、数据采集APP开发、与市级平台对接接口开发及系统集成等。目前该系统开发工作已基本完成，已实现与市级平台的联通试运行。（2）资金使用率截止2017年8月31日，财政支付系统反映“智慧官渡-网格化运行”额度已使用26 942 600.00元，占预算总额 36 891 000.00 元的73.03%，占已下达额度26 942 600.00元的100%。实际资金使用3 907 946.12 元，占预算总额的10.59%，实际结余资金23 034 653.88 元。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的通过客观、公正、独立的进行绩效评价，系统掌握“智慧官渡-网格化运行”经费的使用情况，了解项目立项、资金落实、业务管理、项目产出、项目效益等有关情况，总结项目实施中的经验和存在的问题，有助于降低项目成本，提升项目实施效果，规范资金管理，切实提高财政资金的经济、社会和其他效益，为提供公共服务水平提供决策依据。（二）绩效评价范围对官渡区城管局2017年度“智慧官渡-网格化运行”经费的投入、过程、产出、效果四个方面进行评价，具体包括项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、绩效管理、项目产出、项目效益等。（三）绩效评价依据1. 中华人民共和国预算法；2. 财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预2011285号）3. 昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见（昆政办201372号）；4. 昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见（昆政发201612号）5.官渡区进一步加强预算绩效管理工作的指导意见（官政发20161号）；6. 昆明市官渡区财政局关于印发官渡区2017年预算绩效管理工作实施方案的通知（官财字201765号）；7. 官渡区财政局关于印发官渡区财政预算绩效管理暂行办法的通知（官财字201767号）；8. 昆明市官渡区财政局关于印发的通知（官财字201781号）；9.昆明市财政局关于印发昆明市预算绩效目标申报指标库及绩效评价指标体系的通知（昆财绩201730号）；10.评价工作人员通过现场调查、核实等获得的资料等。（四）评价标准、评价原则和评价方法1.评价标准包括：计划标准、行业标准、历史标准、其他确认的标准。2.绩效评价指标的确认原则：相关性原则、重要性原则、可比性原则、系统性原则、经济性原则。3.绩效评价方法包括：目标评价法、成本效益分析法、因素分析法、专家评议法、比较法、最低成本法和公众评议法等方法，评价采用定量与定性相结合的方式进行。（五）评价指标体系根据项目具体情况，制定指标评价体系，指标评价体系共分4级，其中一级指标4个，二级指标10项，三级指标26项，四级指标35项，具体情况详见附件1-指标评价体系表。（六）绩效评价实施过程1.前期准备工作根据昆明市官渡区财政局关于开展官渡区2017年重点绩效评价工作的通知（官财字201798号）文，我公司及时成立了绩效评价工作小组，首先组织评价组成员认真学习绩效评价相关文件，明确本次绩效评价的范围、内容、评价时间及要求，提醒评价应注意事项，为绩效评价工作做好充分准备。2.组织实施情况（1）召集项目单位相关人员进行座谈，了解项目基本情况召集官渡区城管局“智慧官渡-网格化运行”经费项目负责人、财务人员等相关人员座谈，听取项目介绍，对项目的立项，绩效目标设定，资金到位及使用，项目管理等方面进行初步了解。（2）收集、整理、汇总、分析项目资料，制定绩效评价实施方案和指标评价体系在了解项目基本情况的基础上，拟定项目实施单位需要提交的资料清单，在收集资料并对相关资料进行初步核查、进一步分析的基础上，根据绩效评价要求及项目特点设置共性指标和个性指标，通过与官渡区城管局进行沟通和讨论后，将修改完善后的项目绩效评价方案和绩效考评指标体系提交至昆明市官渡区财政局。（3）开展绩效评价工作在官渡区财政局组织专家对绩效指标考评体系和实施方案进行论证后，根据项目绩效评价方案和绩效评价指标体系开展绩效评价工作，从项目投入、过程、产出、效果四个方面进行全面评价；逐一核实项目立项、资金到位、项目管理、财务管理、绩效管理、项目产出、项目效益方面的资料；选取涉及的5个街道作为现场调研地点，开展满意度调查。（4）根据评分情况，确定评价结果在开展具体评价工作的基础上，针对每一指标进行打分，根据评分情况，确定评价结果。3.分析评价情况（1）投入投入指标包含项目立项和资金到位情况两个大项指标，分别从项目立项的可行性、合理性及项目目标是否细化、量化和资金的到位率进行评价分析。经过评价分析，截止2017年8月31日，实际到位资金73.03%，未全部按照预算拨付到位。项目申报依据提供了官渡区“智慧官渡”城市网格化综合运行模式实施方案的文件，在项目申报中，对项目目标进行量化、细化，提供了项目绩效目标。根据资金拨付进度计算扣分0.81分。综合上述原因，扣0.81分，总评价15分，实际得14.19分。（2）过程管理过程管理指标包含资金实际支出、项目组织、项目管理、财务管理、绩效评价5个方面评价指标，分别从项目管理的制度建设、质量控制、档案管理及其执行情况和项目绩效方面进行评价分析。经过评价分析，项目资金占拨付资金实际使用率14.50%；组织机构方面设立了成立官渡区城市管理委员会、官渡区城市网格化综合运行工作建设领导小组；制度方面建立健全了管理制度；未提供项目绩效评价报告。综合上述原因，扣7.56分，总评价55分，实际得47.44分。（3）产出产出指标包含目标完成情况、产品数量、产品质量3个方面评价指标，分别从人员到位、网络化建设、系统建设、数据采集情况、上报案件个数、案件处理及时性、案件合格率等方面进行评价分析。经过评价分析，人员218名已经到位，网络化社区89个已经建立，系统建设已经完成验收，数据已经采集，上报案件数量不断增长，质量符合要求。综合上述原因，总评价20分，实际得分20分。（4）效果效果指标包含社会效益、可持续影响、满意度调查三方面指标，经过评价分析，“智慧官渡-网格化运行”项目的实施改善了社区的城市环境，加大了对城市的管理力度，但对项目的宣传不够，广大市民不了该解项目。综合上述原因，总评价10分，实际得分9分。三、项目绩效分析及评价结论（一）绩效分析1.项目经济性分析项目实际支付资金3 907 946.12 元，其中：3 698 689.12 元用于支付工资补贴。工资补贴支出占支出总额的94.65%，执行期内实现了信息员、监督员178人，执法人员300人。2. 项目效率性分析2017年建立了89个管理网格，截至6月1日，每个网格内的“五员”经过培训，已全部到位开展网格管理工作。6月1日至9月25日，区级监督员共上报案件件。 官渡区智慧城管软件系统子模块拓展建设内容包括网络改造、基础数据库建设、数据采集APP开发、与市级平台对接接口开发及系统集成等。目前该系统开发工作已基本完成，已实现与市级平台的联通试运行。3. 项目效益性分析2017年1月1日至8月14日，通过平台有效受理案件31961件。178名城管监督员和40名平台坐席信息受理员已经到位开展网格管理工作，同时招聘了300名城管执法协勤人员投入到“创文”工作中。截至9月25日已采集门前三包信息5709条、门头广告信息2723条、公厕信息38条。“创文”工作中，以街道为单位组建各自联动执法队伍，对车辆乱停乱放、机动车非法营运、损坏公共绿地、道路安全设施配备不完整、道路交通标志标识标线不规范、行人及非机动车乱穿马路、“门前三包”落实不到位、占道经营、店外经营、流动商贩等影响市容环境秩序的问题进行重点整治。（二）评价结果根据制定的绩效指标考核体系，本次绩效评价考核得分90.63分，绩效评价结果为“优秀”。本项目具有明确的目标，在项目