期货从业资格《期货法律法规》能力提升试卷B卷 附解析.doc

省 市区 姓名 准考证号 密 封 线 内 不 准 答 题 期货从业资格 期货法律法规 能力提升试卷B卷 附解析 考试须知 1 考试时间 120分钟 本卷满分为100分 2 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名 准考证号等信息 3 请仔细阅读各种题目的回答要求 在密封线内答题 否则不予评分 一 单选题 本大题共80小题 每题0 5分 共40分 1 根据 期货交易管理条例 依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是 A 国务院银行业监督管理机构 B 中国人民银行 C 国务院期货监督管理机构 D 商务部 2 期货业协会是期货业的 组织 是社会团体法人 A 营利性 B 自律性 C 行政性 D 自发性 3 期货交易所应当 向监控中心核对客户资料 A 随时 B 不定期 C 随机 D 定期 4 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易 应当遵循 的原则 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定 A 审慎监管 B 套期保值 C 诚实信用 D 公平交易 5 客户以有价证券充抵保证金的 会员应当将收到的有价证券 A 在市场上回购 B 进行公证 C 妥善保存 D 提交期货交易所 6 期货公司董事长 总经理 首席风险官在失踪 死亡 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的 期货公司可以按照 等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责 并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告 A 中国证监会有关法规 B 中国期货业协会的自律规则 C 中国期货业协会的章程 D 公司章程 7 期货交易应当采用 方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式 A 公开的集中交易 B 公开的分散交易 C 不公开的分散交易 D 不公开的集中交易 8 会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录 由出席会议的 在会议记录上签名 A 理事 B 理事和工作人员 C 理事和记录员 D 投赞成票的理事 9 期货经纪合同 指引 和 期货交易风险说明书 由 制定 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 商务部 10 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构 应当取得 批准的业务资格 A 国务院期货监督管理机构 B 期货业协会 C 期货交易所 D 证券交易所 11 宋体1848年 芝加哥的82位商人发起组建了 A 芝加哥期权交易所 CBOE B 芝加哥期货交易所 CBOT C 芝加哥股票交易所 CHX D 芝加哥商业交易所 CME 12 目前 我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是 A 作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D 由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13 我国申请设立期货公司 注册资本最低限额为人民币 元 A 500万 B 1000万 C 3000万 D 5000万 14 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员 限制结算会员的结算业务范围 但应当于3日内报告中国证监会 A 资信和业务开展情况 B 收入规模 C 人员情况 D 盈利情况 15 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的 和协调配合机制 A 信息共享 B 定期互访 C 联席会议 D 沟通交流 16 期货公司的董事长 总经理 首席风险官之间不得存在 关系 A 亲属 B 近亲属 C 同学 D 朋友 17 全面结算会员期货公司与非结算会员签订 变更或者终止结算协议的 应当在签订 变更或者终止结算协议之日起 工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 A 2个 B 3个 C 5个 D 7个 18 宋体期货交易所联网交易的 应当于决定之日起 内报告中国证监会 A 3日 B 5日 C 7日 D 10日 19 未足额追加的客户保证金应当按 标准计算 不包括已经计入 应收风险损失款 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 A 期货公司规定的保证金 B 期货交易所规定的保证金 C 期货业协会规定的保证金 D 期货交易所规定的结算准备金 20 宋体下列哪种情况属于超卖状态 A WMS 85 B WMS 15 C K 85 D D 85 21 在我国设立期货公司 应当经 批准 A 工商局 B 期货交易所 C 期货业协会 D 国务院期货监督管理机构 22 期货公司的交易保证金不足 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失 期货交易所应当承担主要赔偿责任 赔偿额不超过损失的 A 百分之六十 B 百分之八十 C 百分之二十 D 百分之四十 23 有权制定期货业协会的章程 A 主任会议 B 主席会议 C 会员大会 D 国务院期货监督管理机构 24 非结算会员的结算准备金余额 零并未能在约定时间内补足的 全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 A 大于 B 小于 C 小于等于 D 大于等于 25 下列属于期货市场在微观经济中的作用的是 A 促进本国经济国际化 B 提高合约兑现率 C 促进本国经济的国际化发展 D 为政府宏观调控提供参考依据 26 以 为代表的期货投资基金的监管模式 是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中 统一 严格的监管 A 英国 B 新加坡 C 美国 D 日本 27 某期货交易所为了扩大规模 增强其在国内的知名度 准备在外地设立一分所 根据相关法律法规的规定 下列说法正确的是 A 必须经中国证监会批准 B 必须经中国证监会备案 C 只需向工商行政管理部门登记即可 无需经过中国证监会批准 D 只需向工商行政管理部门登记即可 无需经过中国证监会备案 28 宋体营业部负责人的任职资格由 依法核准 A 中国证监会 B 期货公司所在地中国证监会派出机构 C 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D 中国期货业协会 29 下列不属于期货交易所职责的是 A 提供交易的场所 设施和服务 B 组织并监督交易 结算和交割 C 保证合约的履行 D 按照法律规定对期货市场进行管理 30 期货公司对外发布的广告宣传材料 应当自发布之日起 个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案 A 2 B 3 C 5 D 7 31 关于期货交易所 下列表述错误的是 A 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额 由会员出资认缴 B 期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C 申请设立会员制期货交易所时 应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 32 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范 A 期货高管人员任职资格管理办法 B 期货从业人员执业行为准则 C 期货从业人员行为规范 D 期货从业人员经纪业务规范 33 根据 期货从业人员执业行为准则 修订 的规定 除 同意外 期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 A 中国证监会 B 所在期货经营机构 C 所在地中国证监会派出机构 D 中国期货业协会 34 期权的时间价值与期权合约的有效期 A 成正比 B 成反比 C 成导数关系 D 没有关系 35 与单边的多头或空头投机交易相比 套利交易的主要吸引力在于 A 风险较低 B 成本较低 C 收益较高 D 保证金要求较低 36 如果美国30年期国债期货目前市价为98 30 若行情往下跌至96 10 客户就想卖出 但卖价不能低于96 08 则客户应以 来下单 A 止损买单 B 止损卖单 C 止损限价买单 D 止损限价卖单 37 构成美元指数的货币中 按权重由大到小依次是 A 美元 欧元 日元 英镑 瑞典克朗 瑞士法郎 B 欧元 日元 英镑 加拿大元 瑞典克朗 瑞士法郎 C 欧元 日元 英镑 加拿大元 瑞士法郎 瑞典克朗 D 美元 欧元 日元 英镑 瑞士法郎 瑞典克朗 38 期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是 A 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 39 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时 由 代其履行职权 A 总经理指定的人员 B 总经理指定的副总经理 C 董事长 D 会计 40 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的 申请日前3个会计年度中 应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 A 3000万元 B 5000万元 C 8000万元 D 1亿元 41 看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸 应卖出相同期限 相同合约月份且 A 更高执行价格的看跌期权 B 更低执行价格的看涨期权 C 执行价格相同的看跌期权 D 执行价格相同的看涨期权 42 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所 必须在更换后 内向中国证监会派出机构报告并说明原因 A 3天 B 3个工作日 C 一周 D 一个月 43 下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是 A 品种 B 数量 C 成交价格 D 买卖方向 44 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 工作日内 作出批准或者不予批准的决定 A 7个 B 10个 C 15个 D 20个 45 表明在近N日内市场交易资金的增减状况 A 市场资金总量变动率 B 市场资金集中度 C 现价期价偏离率 D 期货价格变动率 46 证券公司与期货公司应当 保持财务 人员 经营场所等分开隔离 A 合资经营 B 融资经营 C 独立经营 D 合并经营 47 对交易者来说 期货合约唯一变量是 A 交易单位 B 报价单位 C 交易价格 D 交割月份 48 期货公司申请从事期货投资咨询业务 注册资本不低于人民币 亿元 A 1 B 2 C 3 D 4 49 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定 向 报送相关信息 A 股东大会 B 中国证监会 C 期货业协会 D 期货保证金安全存管监控机构 50 必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行 A 期货交易 B 现货交易 C 商品交易 D 远期交易 51 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 工作日内 向中国证监会及其有关派出机构报告 并及时在协会网站公示 A 5个 B 7个 C 10个 D 15个 52 非结算会员向期货交易所支付的手续费 由 从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨 A 银监会 B 证监会 C 期货交易所 D 期货公司 53 我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成 其中非会员理事由 委派 A 期货业协会 B 国务院 C 商务部 D 中国证监会 54 期货公司业务实行许可制度 由 按照其商品期货 金融期货业务种类颁发许可证 A 期货交易所 B 期货业协会 C 国家工商局 D 国务院期货监督管理机构 55 在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是 A C TA B C PO C FC M D TM 56 芝加哥期货交易所成立之初 采用签订 的交易方式 A 远期合约 B 期货合约 C 互换合约 D 期权合约 57 期货经纪公司因 情形解散的 不需要报告中国证监会审批 A 营业期限届满 股东大会决定不再延续 B 股东大会决定解散 C 破产 D 因合并或者分立需要解散 58 依 期货交易管理条例 的规定 交割仓库由 指定 A 中国证监会 B 期货交易所 C 期货公司 D 客户 59 在正向市场上 如果近期供给量增加 需求减少 则跨期套利交易者应该进行 A 买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 60 客户在期货交易中违约 当保证金不足时 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并由此取得对该客户的相应 A 请求权 B 追偿权 C 代位权 D 质押权 61 我国期货交易所会员必须是 A 事业单位 B 自然人 C 境外企业法人或者其他经济组织 D 境内企业法人或者其他经济组织 62 期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的 应当将该会员的期货合约强行平仓 强行平仓的有关费用和发生的损失由 承担 A 该会员 B 期货公司 C 期货业协会 D 期货交易所结算中心 63 申请成为结算会员的 应当取得 批准的结算业务资格 A 中国证监会 B 期货业协会 C 期货交易所 D 期货公司 64 会员制期货交易所的会员大会由 召集 A 理事会 B 理事长 C 董事会 D 1 3以上会员 65 在我国 批准设立期货公司的机构是 A 期货交易所 B 期货结算部门 C 中国人民银行 D 中国证监会 66 负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试 资格认定 日常管理等相关工作 相关自律管理办法也由其制定 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 国务院期货监督管理机构 67 为保证期货从业人员不断提高专业水平 中国期货业协会应当每年组织 A 岗位培训 B 后续职业培训 C 分析师培训 D 学历教育 68 美联储对美元加息的政策 短期内将导致 A 美元指数下行 B 美元贬值 C 美元升值 D 美元流动性减弱 69 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 由 承担 A 从业人员所在的期货公司 B 从业人员自身 C 从业人员及其所在的期货公司共同 D 从业人员先行承担 不能承担的部分由其所在的期货公司 70 实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由 批准 A 期货业协会 B 期货交易所 C 中国证监会 D 中国证监会的派出机构 71 期货公司违反规定挪用客户保证金的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 的罚款 A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 2倍以上5倍以下 72 不符合 金融期货投资者适当性制度实施办法 中对一般单位客户开立交易编码的标准 A 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B 所有员工具备金融期货基础知识 通过相关测试 C 最近3年内具有10笔以上 含 的期货交易成交记录 D 具有参与金融期货交易的内部控制 风险管理等相关制度 73 经纪公司涉嫌严重违法违规 在被调查期间 中国证监会可以 并根据调查结论作出相应处理 A 暂停其部分业务 B 注销其 营业部经营许可证 C 撤销其经纪资格 D 注销其 经纪业务许可证 74 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内 每一年度结束后 内 向中国证监会提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况的季度和年度工作报告 A 10日 B 20日 C 30日 D 14日 75 甲是某期货公司职员 明知乙是恐怖活动组织的成员 仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质 甲的行为属于 A 资助恐怖活动罪 B 参加恐怖组织罪 C 洗钱罪 D 不构成犯罪 76 投资者应当遵守 的原则 承担金融期货交易的履约责任 A 适当分摊 B 合理理赔 C 买卖自负 D 风险自负 77 政治因素 经济因素和社会因素等变化的风险属于 A 可控风险 B 不可控风险 C 代理风险 D 交易风险 78 空头套期保值者是指 A 在现货市场做空头 同时在期货市场做空头 B 在现货市场做多头 同时在期货市场做空头 C 在现货市场做多头 同时在期货市场做多头 D 在现货市场做空头 同时在期货市场做多头 79 涨跌停板是指合约在 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度 超出该涨跌幅度的报价将被视为无效 不能成交 A 1 B 2 C 3 D 6 80 会员单位应当建立并有效执行客户开发 制度 明确客户开发人员 审核人员 服务人员 相关部门负责人 公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任 A 问责追究 B 责任追究 C 刑事责任 D 民事责任 二 多选题 本大题共40小题 每题1分 共40分 1 期货经纪公司法定代表人 总经理 副总经理在其任职期间应当履行的职责有 A 遵守有关法律 法规 规章和政策 B 遵守期货交易所有关规则及公司章程 C 建立 健全并严格执行期货业务规则 财务会计制度 风险管理和内部控制制度 D 配合 接受中国证监会及其派出机构的监管 2 在我国 交割仓库不得有的行为包括 A 出具虚假仓单 B 违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库 C 泄露与期货交易有关的商业秘密 D 违反国家有关规定参与期货交易 3 符合以下 条件 人民法院可以依法冻结 划拨该账户中属于期货交易所 期货公司的自有资金 A 有证据证明该保证金账户中有超出期货公司 客户权益资金的部分 B 期货交易所 期货公司为债务人的 C 期货交易所 期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D 期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的 4 关于预计负债说法正确的有 A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额 D 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的 中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 5 期货公司 应当至少每2年参加1次由中国证监会认可 行业自律组织举办的业务培训 取得培训合格证书 A 监事会主席 B 经理层人员 C 董事长 D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 6 期货从业人员资格管理办法 所称从事期货业务的机构包括 A 期货经纪公司 B 期货交易厅 C 持有 境外期货业务许可证 的企业 D 期货咨询机构 7 首席风险官不履行职责 证监会可采取的措施包括 A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定为不适当人选 8 客户的交易保证金不足 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金 客户要求保留持仓并经书面协商一致的 一旦出现损失 则 A 穿仓造成的损失 由客户承担 B 穿仓造成的损失 由期货公司承担 C 对保留持仓期间造成的损失 由客户承担 D 对保留持仓期间造成的损失 由期货公司承担 9 证券公司申请介绍业务资格 应当符合下列条件 A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 全资拥有或者控股一家期货公司 C 具有满足业务需要的技术系统 D 配备必要的业务人员 营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 10 期货公司变更法定代表人 应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括 A 申请书 B 关于变更法定代表人的决议文件 C 拟任法定代表人任职资格证明 D 中国证监会规定的其他材料 11 宋体期货公司触及风险监管预警标准 对公司进行核实和评估 视情况采取下列措施 A 出具警示函 B 对公司高管人员进行监管谈话 C 责令公司增加内部合规调查的频率 D 提请董事会 撤销高管人员职务 12 下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有 A 召集股东大会会议 并向股东大会报告工作 B 审议总经理提出的财务预算方案 决算报告 提交股东大会通过 C 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D 审议期货交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股东大会通过 13 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的 其依法承担的法律责任是 A 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不满10万元的 并处10万元以上100万元以下的罚款 C 情节严重的 暂停其境外期货交易 D 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处1万元以上10万元以下的罚款 14 宋体下列属于中国证监会职权范围的是 A 对于交易厅等机构聘用无 从业人员资格证书 的人员 情节严重的 处以1万元以上3万元以下的罚款 B 规定 从业人员资格证书 的种类 C 核准从业人员资格考试大纲 D 组织从业人员资格考试 15 期货交易所 非期货公司结算会员有 行为的 应责令改正 给予警告 没收违法所得 A 违反规定使用 分配收益 B 违反规定接纳会员 C 不按照规定建立 健全结算担保金制度 D 不按照规定提取 管理和使用风险准备金 16 宋体 应当按照 期货交易所管理办法 和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利 履行结算会员的义务 A 全面结算会员期货公司 B 交易结算会员期货公司 C 特别结算会员期货公司 D 一般结算会员期货公司 17 证券公司应当按照 的原则 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 A 自律 B 合规 C 内部控制 D 审慎经营 18 期货公司应当事前了解客户的 等情况 认真评估客户的风险偏好 风险承受能力和服务需求 并以书面和电子形式保存客户相关信息 A 身份 B 财务状况 C 投资经验 D 爱好 19 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送 的相关信息 A 非结算会员 B 非结算会员客户 C 全面结算会员 D 全面结算会员客户 20 宋体参加从业资格考试的 应当符合下列条件 A 年满18周岁 B 具有完全民事行为能力 C 具有大专以上文化程度 D 中国证监会规定的其他条件 21 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引 A 制定投资者适当性标准的实施方案 B 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C 完善业务流程与内部分工 D 加强责任追究 22 期货从业人员在执业过程中应当 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 坚持公开 公平 公正原则 D 对期货交易各方高度负责 维护期货交易各方的合法权益 23 期货投资者保障基金可以运用于 A 银行存款 B 国债 C 中央级金融机构发行的金融债券 D 中央银行票据 24 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的是 A 经纪公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易结果 C 期货经纪公司注销交易编码 应向期货交易所备案 D 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 25 期货公司监督管理办法 的制定目的是 A 规范期货公司的经营活动 B 加强对期货公司的监督管理 C 推进期货市场建设 D 保护客户的合法权益 26 期货从业人员有下列 情形的 暂停其期货从业资格6个月至12个月 情节严重的 撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 A 采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者 或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 以排挤竞争对手为目的 低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 27 宋体交易所中 下列职务由中国证监会任免的是 A 总经理 B 副总经理 C 理事长 D 副理事长 28 宋体人民法院审理 案件 应当根据各方当事人是否有过错 以及过错的性质 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 A 期货合同纠纷 B 期货侵权纠纷 C 期货违约纠纷 D 无效的期货交易合同纠纷 29 对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 A 中国金融期货交易所 B 中国证监会 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会 30 宋体期货公司的业务按大类划分为 A 期货经纪业务 B 期货投资咨询业务 C 期货资产管理业务 D 期货存贷款业务 31 参加从业资格考试的 应当符合下列条件包括 A 年满18周岁 B 具有完全民事行为能力 C 具有高中以上文化程度 D 中国证监会规定的其他条件 32 下列说法错误的是 A 持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 B 持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C 每年年末 持证企业提出有数据支持的风险敞口 经中国证监会核准后 到国家外汇局办理登记手续 D 持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 33 宋体关于设立经纪公司的条件 下列说法正确的是 A 应当符合 公司法 的规定 B 应当符合 交易管理暂行条例 规定的条件 C 有具备任职资格的高级管理人员 D 有符合现代企业制度的法人治理结构 34 同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的 为变相期货 这些交易机制包括 A 采用集中交易方式进行标准化合约交易 B 可以买空和卖空 C 为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D 保证金收取比例低于合约标的额20 的 35 小王去某期货公司开户进行期货交易 公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险 与小王签订了 期货经纪合同 下列表述中正确的是 A 公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明 并由小王签字确认已知道 B 公司应当向小王出示 期货交易风险说明书 并由小王签字确认已了解其内容 C 公司与小王签订期货经纪合同后 应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码 供交易使用 D 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险 履行风险告知的义务 36 经纪公司不得以以下方式设立营业部 A 合资 B 合作 C 联营 D 承包 37 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供 A 融资 B 服务 C 担保 D 咨询 38 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告 A 真实 B 准确 C 完整 D 公开 39 申请期货公司独立董事的任职资格 应当具备下列条件 A 具有从事期货 证券等金融业务或者法律 会计业务5年以上经验 B 具有相关学科教学 研究的高级职称 C 具有大学本科以上学历 并且取得学士以上学位 D 通过中国证监会认可的资质测试 有履行职责所必需的时间和精力 40 期货公司应当事前了解 等情况 认真评估客户的风险偏好 风险承受能力和服务需求 并以书面和电子形式保存客户相关信息 A 客户的身份 B 财务状况 C 投资经验 D 客户投资喜好 三 判断题 本大题共20小题 每题1分 共20分 1 资产 流动资产是指期货公司的自身资产 含客户保证金 A 对 B 错 2 风险监管指标与上月相比变动超过20 的 期货公司应当向证监会排除机构书面报告 A 对 B 错 3 期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 A 对 B 错 4 根据相关法规规定 我国期货交易所设总经理1人 每届任期2年 连任不得超过三届 A 对 B 错 5 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量 成交价 持仓量 最高价与最低价 开盘价与收盘价 价格预测信息等其他应当公布的信息 并保证信息的真实 准确 A 对 B 错 6 期货公司计算净资本时 不可以将 期货风险准备金 等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 A 对 B 错 7 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会 A 对 B 错 8 证券公司保存有关介绍业务的凭证 账簿等资料的期限不得少于5年 A 对 B 错 9 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易 A 对 B 错 10 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内 任何期货公司不得任用该人员担任董事 监事和高级管理人员 A 对 B 错 11 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度 A 对 B 错 12 监控中心应当根据统一开户系统 建立期货市场客户基本资料库 根据不同的期货交易所 期货公司分别维护 A 对 B 错 13 期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的 可以授权他人代为履行职责 A 对 B 错 14 期货业务辅助人员可以不具有 期货从业人员资格证书 故无须报中国期货业协会备案 A 对 B 错 15 未经国家有关主管部门批准 非法经营保险业务的 构成挪用公