2015年风险控制管理工作总结及2016年计划

公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排2015年， 公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和 公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。一、2015年工作情况（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。1.继 公司授权委托管理办法发布之后，2015年初，公司制定并印发了合同管理规定（试行）、风险管理规定（试行）、法律事务管理办法（试行）、内部控制监督检查管理办法（试行）、内部控制评价管理办法（试行）、法律纠纷管理办法（试行）、外聘律师管理办法（试行）等7项规章制度。2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止10月31日， 公司风险控制部共组织或参与合同评审276件 ，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额.46万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了 、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。1.截止2015年10月31日， 公司处理诉讼纠纷案件 15件，涉案标的额3958.65万元，已结案9件，涉案标的额3455.74，挽回或避免经济损失2630.36 万元。其中：（1）本年度新增案件 11件，涉案标的额2385.87万元，已结案7件，结案金额2158.74万元，挽回或避免损失2118.18万元。（2）主动维权案件2件，涉案标的额313万元，已结案1件，挽回或避免损失122万元。2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制度，及时向股份公司报告了 纠纷案件、 工程款纠纷案件、 等重大案件。3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报，将等1家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。（四）风险管理进一步深入。1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司2015年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集 ，绘制出了公司2015年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了2015年度公司层面的风险共10项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司2015年度全面风险管理报告。2.2015年，针对 等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对 落实风险评估报告的情况进行了检查。3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估了 的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。（五）内部控制进一步规范。1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了2014年度内部控制评价报告。2.今年初，我们接受了 内部控制审计，并针对外部审计机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据内部控制检查监督办法（试行）、内部控制评价办法（试行），结合公司实际制订了2015年度内部控制监督检查工作计划，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以 为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷11项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了内部控制监督检查报告。（六）围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。3月初，我们以会议培训+实操演示的形式， 针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期7天的系统培训。6月30日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。此外，我们还先后组织 培训。全年共组织和参加各类培训331人次，培训取得良好的效果。（七）有关业务部门的自身建设进一步加强。公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。二、存在的问题及改进措施1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。三、2016年的工作思路1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，进一步梳理和完善业务流程。3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。4、以PPP模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求完成2016年年度风险管理报告并组织落实。6、制订内部控制监督检查计划，进一步加强和完善内部控制监督检查，组织开展好自我评价和年度内部控制评价。7、组织完成各项业务流程图的绘制工作，编制风险管理与内部控制手册并发布施行。8、进一步加强“三项审核”，融入生产经