上市公司供应商管理规范制度

供应商管理规范（试行） 第一章 总则 1.1目的：为了规范整个公司供应商的管理，明确操作细节，客观评价供应商的履约能力，通过对供应商进行资质预审，建立公司合格供应商库，并通过此合格供应商库选择满足公司及分公司各项采购任务的供应商单位，在采购过程中及合同履约过程中对此供应商库及确认的供货单位进行跟踪、评估，日常及定期对供应商库进行管理维护，优胜劣汰，确保公司降低采购成本，提高采购物资质量，提高办事效率，促进廉洁自律，增强供应安全系数及供应可靠性。 1.2适用范围：包括为本公司、各部门及各级分子公司提供原材 料、委托加工、工程类、品牌物资类、制服类、办公用品类等法人 或其他组织，包括国内供应商和国外供应商。 1.3公司总部对供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度，对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理， 对供应商的经营业务范围、基本资质、经营业绩、合同履约等情况进行不定期核查，每一年度重新考核确认合格供应商资格。 1.4供应商的准入采取各部门、分子公司评审推荐、审核备案、公司总部审定添加至供应商系统模式，供应商开发的基本准则应遵循质量、成本、交付与服务并重的原则。 1 1.5原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。公司采购作业严格遵循公开透明原则、公平竞争原则和诚实守信原则。 1.6供应商管理是企业步入轨道的重要基础之一，物料采购成本的合理性，会对经营利润产生很大的影响。 第二章 机构及职责 2.1供应商管理评审委员会由公司采购部、商品部、财务部组成，统筹建立合格供应商数据库，负责统一管理公司范围内各部门及各分子公司各类物资采购管理工作，其他相关部门有参与、指导、建议权。供应商管理评审委员会主要履行以下主要职责： (一) 组织制定公司供应商管理制度； (二) 各单位供应商准入审核备案工作； (三) 监督各分子公司供应商管理的政策机制、管理办法执行情况，监管各子公司供应商管理工作。 2.2各分子公司可根据自身情况设置供应商管理机构，并在本制度适用范围内可自行选择相应供应商合作，并应履行以下职责： (一) 落实供应商日常考核管理工作； (二) 依据总公司下达的供应商管理政策，参与供应商推荐和评核工作。 第三章 供应商准入管理 2 3.1供应商标必须具备以下基本条件： (一) 具有法人资格； (二) 具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等； (三) 具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录； (四) 具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况； (五) 公司要求具备的其它条件 3.2除提供供应商的基本信息外，供应商还应提供必要的资质资料，包括： (一) 企业营业执照（三证合一）副本及复印件； (二) 法定代表人身份证复印件或委托代理证明； (三) 相关资质证明（安全生产许可证、质量认证书、施工资质 证书、检验报告等）或必要的文件； (四) 企业开户许可证； (五) 特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、经营 许可证、专利产品证书； (六) 其它能证明该单位供应实力的资信文件。 3.3供应商招标会审批程序，需经过以下三级审核： 第一轮初审：资质审查人员要求供应商在规定的时间内，根据要求填写供应商资质调查表，同时提供相应的资质资料，所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效； 3 第二轮由评审委员会评选评定：资质审查人员对供应商资质文件初审后，将供应商资料及初审结果递交至供应商评审委员，由评审委员会组织评审会议对其进行评选评定； 第三轮对合格供应商公司或工厂进行实地考察调研：对评定合格的供应商要求打样、送交相关人员进行评定并提交验收报告，验收合格的供应商对送样物资进行报价、比价、议价，最终由评审委员会定价执行； 经综合评分，合格的供应商给予准入公司合格供应商名录，并对外发布，同时接受相关部门监督。 3.4供应商合作实行有效期制，准入有效期一年，每一年度审验一次，同时每一年度招标一次，期满后复审。复审合格的，继续合作；不合格的，取消准入资格。 3.5供应商发生资质信息变动时，必须第一时间提交相关变动信息资料，如资质资料不符合要求的，供应商需重新按照流程申办供应商准入。 第四章 已准入供应商考核管理 4.1供应商管理评审委员会应每年对合格供应商进行一次考评，当供应商所供物资发生重大质量事故时，随时对供应商进行评价及考核，确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本，供应商管理评审委员会根据供应商的实际行为按照公平、公正、公开的原则，对供应商进行客观的评价。 4 4.2供应商评价标准（产品质量:40分，价格:30分，交货期:20分，售后服务:10分） (一) 产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品或服务进行监督和检验，公司监察室会不定期进行抽查验收，物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该项物资第二次验收不合格的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分； (二) 价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，根据 所属物资情况，参考供应商管理评审委员会评定标准价格，对主要物资建立物资价格信息库。 采购价格公司基准价15%得0分。 (三) 交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分； (四) 售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分： 5 按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。 (五) 使用部门根据产品的使用效果会每季度进行抽检。 4.3供应商等级划分： A级供应商（优秀供应商，考核评定80分） B级供应商（良好供应商，考核评定70分） C级供应商（合格供应商，考核评定60分） D级供应商（不合格供应商，考核评定60分） 4.4供应商考核处理： A级供应商：公司在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额60% ； B级供应商: 售后服务评分表评核为良好供应商，但仍有一定提升空间，该类物资采购总额35%； C级供应商：售后服务评分表判定供应商改进不足的，给予三个月整改期，三个月期满达到B级及B级以上供应商，该类物资采购总额5%，达不到要求的予以淘汰； D级供应商：直接淘汰出局，一年内不再接受该供应商准入申请。 4.5供应商有下列情形之一的，取消准入资格，并在各级公司范围内通报： (一) 弄虚作假或考核不合格的； (二) 不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位损失的； (三) 有价格欺骗行为的，或者采取不正当竞争手段的； 6 (四) 因故意、过失提供不合格物资的。 4.6附 则 各部门、分子公司按照公司供应商管理制度，并在合格供应商名录内选择相关合作商，特殊物料可自行采购，但实施细则必须以本供应商管理制度作为标准进行制定，并需报供应商管理评审委员会备案。 第五章 表格附件 7 附件1：供应商资质调查表 文件编号： 制定日期： 文件类型： 修改版次： 部门：财务 采购 资材 品质 生产 工程 营 文件名称 合作商基础信息表 销 行政 一、企业概况（必填） 企业名称（全称）及签章 法人代表 企业性质 通信地址 联系人 联系电话 座机 传真 E-mail 上年度销售额 注册资本(万元) 资产总值(万元) (万元) 二、人员概况（必填） 人员总数 管理人员 生产工人 研发人员 质量人员 电气人员 三、工厂状况(必填） 工厂占地面积 工厂建筑面积 工厂生产面积 生产班次 现有生产能力 实际生产能力 四、设计能力(必填） 信息化水平 优势领域 设计能力 五、品质保证(必填） 质量体系 认证时间 有效期 认证机构 管理体系 认证时间 有效期 认证机构 8 六、产品品种(必填） 产品品种 生产能力/年 实际产量 上年销售额 七、物流状况(必填） 运输方式 运输距离 运输时间 物流 快递 送货上门 其他 八、需提供资料复印件（15项必填） 序号 供应商提交资料 资料提交格式 资料提交时机 备 注 1 企业法人营业执照 回复此表时一并提交 复印件、加盖公章 2 开户许可证 回复此表时一并提交 复印件、加盖公章 3 组织机构代码证 回复此表时一并提交 复印件、加盖公章 三证合一如邮件附件 4 各资质证书 回复此表时一并提交 复印件、加盖公章 5 地税、国税税务登记证书 回复此表时一并提交 复印件、加盖公章 6 银行资信、信誉登记证书 确定合作关系时 复印件、加盖公章 7 质量体系认证书 确定合作关系时 复印件、加盖公章 9 附件2：招标评分表 年 月 日 总分 供应商名基本条件资质资料实地调研产品报价 售后服务 企业规模 财务状况 序号 （100 称 （5分） （20分） （20分） （20分） （5分） （15分） （15分） 分） 1 2 3 4 5 6 评分结果： 评分人： 10 附件3：供应商年度等级考核表 供应商名称： 编制日期： 主要考核项目 计量 总数 合格数 退货数 总分 备注 序号 供货名称 收货日期 品质分交期分价格分配合度分 单位 40 30 20 10 年度平均分： 等级： 评价： 附件 4：供应商产品质量验收表 验收日期 质量 序号 产品名称 产品型号 数量 金额 合格率 年/月/日 好 合格 不合格 1 2 3 4 5 6 11 附件5：供应商产品质量抽检记录表 检验结果 序号 检验时间 检验货品 检验方式 样件1 样件2 样件3 样件4 样件5 判定 1 2 3 4 5 6 检查意见： 合格 检查结果 不合格 待定 12 附件6：供应商日常不良行为记录汇总情