OHSAS18001内审员培训课件(成亚明)

OHSAS18001内审员培训教程,无锡亚明管理咨询有限公司2012/08第三次修改,目录,第一章职业健康安全管理体系的由来和发展第二章OHSAS18001标准理解和审核要点第三章职业健康安全法律法规知识第四章危险源及风险控制知识第五章第五章体系审核概述第六章第六章体系审核活动第七章OHSMS内审员要求,第一章职业健康安全管理体系的由来和发展,职业健康安全管理体系标准化的提出，基于两方面的因素：一方面随着生产的发展，职业健康安全问题的不断突出，人们在寻求有效的职业健康安全管理办法，期待有一个系统的、结构化的管理模式；另一方面，在全球贸易活动中，企业的活动中所涉及的职业健康安全问题受到普遍关注，需要统一的国际标准规范相关的职业健康安全行为，特别是ISO9000、ISO14001标准在世界范围内的成功实施，促进了国际职业健康安全管理体系标准化的发展。,一、解决现代化职业健康安全问题需要系统化管理据ILO统计：-全球每年发生各类伤亡事故大约2.5亿起,每天68.5万起,每小时发生2.8万起,每分钟475.6起。-全球每年死于工伤事故和职业病危害的人数约为110万(25%是职业病引起)。-媒体报道交通事故死亡99万/年,暴力死亡56.3/年,局部战争死亡50.2/年,爱滋病死亡31.2万/年。-初步估算死于工作3000人/天,估计劳动疾病到2020年将翻一翻。在上述工伤事故和职业危害中，发展中国家所占比例甚高。,-现代安全科学理论认为，一起伤亡事故的发生是由于人的不安全行为和物的不安全状态所致。-生产实际表明，对于工业复杂系统，完全依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性，不足以完全杜绝事故，而直接影响二者的组织管理因素，已成为是否导致复杂系统事故发生的最深层原因。-系统化的职业健康安全管理是以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理的重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。,-系统安全是人们为预防复杂系统事故而开发、研究出来的安全理论、方法体系，是在系统寿命周期内应用系统安全工程和管理办法，辨识系统中的危险源，并采取措施使其危险性最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。-职业健康安全管理体系是以系统安全的思想为核心，采用系统、结构化的管理模式，为组织提供了一种科学、有效的职业健康安全管理规范和指南。,二、职业健康安全管理是国际贸易的需要-在国际贸易活动中关注企业的职业健康安全行为的原因，一是职业健康安全问题威胁到人类共同的生命利益，是人类社会面临的可持续发展问题；二是企业产品或服务中所包含的职业健康安全成本问题。-我国入世后，企业在国际贸易活动中会面临更多的职业健康安全的要求与挑战。为在国际贸易中处于主动地位，企业实施有效的职业健康安全体系是必须的。,三、职业健康安全管理体系标准的国际发展趋势-1995年，ISO、ILO、WHO、中、美、英、法、德、日、澳、加、瑞士、瑞典成立特别工作组，结果ISO不开展。-世界各国着手在本国或本地区的职业健康安全管理体系标准化工作。30国家中，澳最为典型。-标准产生上世纪80年代，英在1996年颁布BS8800职业安全卫生管理体系指南。-1999年，英国标准协会、挪威船级社等13个组织提出了职业健康安全评价系列（OHSAS）标准。-2005年，OHSAS项目委员会评审OHSAS18001标准-2007年，3月26-29日在上海召开的OHSAS编审会议上，对标准草案的FDIS发布达成一致意见。-OHSAS18001-2007于7月出版。,四、职业健康安全管理体系标准国内开展情况-我国作为ISO的正式成员国，95年参加特别工作组。-1996年，成立“职业健康安全管理体系标准化协调小组”-1998年2月原劳动部批示，在企业进行试点实施。-1998年8月，中国劳动保护科学技术学会提出试行标准。-1999年10月原国经贸委颁布试行标准。-2001年12月正式颁布国家标准。-2011年12月30日发布了GB/T28001-2011及GB/T28001-2011。,第二章OHSASl800l理解及审核要点,一、职业健康安全管理体系的系统模式现代职业健康安全管理是系统化的职业健康安全管理，是以系统安全的思想为基础，管理的核心是系统中导致事故的根源危险源，强调通过危险源辨识、风险评价、风险控制来达到控制事故的目的。二、标准特点-该标准与质量、环境管理体系标准更加兼容；-更加强调“健康”的重要性；-增加了“合规性评价”要求；-对职业健康安全策划部分的控制措施层级提出了新要求；-对术语和定义部分作了较大调整和变动。,三、职业健康安全管理体系运行模式,实施和运行,策划,OHS方针,检查,管理评审,持续改进,四、术语与定义标准中规定了23个术语的定义-职业健康安全专业相关的术语9个，包括工作场所、职业健康安全、事件、健康损害、危险源、风险、可接受风险、危险源辫识、风险评价等。-与职业健康安全管理体系相关的术语有14个，包括组织、相关方、职业健康安全管理体系、职业健康安全方针、职业健康安全目标、职业健康安全绩效、程序、文件、记录、审核、不符合、纠正措施、预防措施、持续改进等。,工作场所workplace在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理地点。注：在考虑工作场所的构成时，组织（3.17)宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车等）、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。-物理地点：是指从事活动的位置、地方。-工作场所可以是固定的、临时的、流动的。-考虑共场所构成时，应从工作或活动中的职业健康安全对人的影响出发考虑，并根据法律法规相关规定进行界定。,职业健康安全（OH7.确认对保密信息的措施；（需要时）8.确认陪同人员和联络方法；9.确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；10.介绍审核结果和结论的报告方法。,审核中的沟通-根据审核的范围和复杂程度，在审核中可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核方之间的沟通作出正式安排。向导和观察员的作用职责-安排对现场或组织的特定部分的访问；-确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序；-对审核进行见证；-在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。,信息收集与验证1.信息收集的方法：面谈；观察；查阅文件与记录2.信息要求：可验证；不能超越审核范围和审核准则；合理抽样避免风险。3.审核过程的控制：-审核计划的控制-审核活动的控制-审核结果的控制,审核技巧掌握提问的技巧善于倾听做好记录提高现场观察水平掌握必要的OHS知识、法律法规等知识思路开阔、思维敏捷、善于联想和追溯正确抽样，用好审核检查表与受审核方保持良好的关系。,形成审核发现-审核发现：合格项与不合格项；-不符合项的描述：a.清晰和简明的记录b.与受审核方沟通，并予以确认；c.要说明细节，如：时间、地点、文件、记录、设备、事件等，但不宜太长。-不符合项的判定原则：1.就近不就远原则；2.由表及里原则3.合理不和法，以法为准；4.合并同类项原则,准备审核结论-审核结论：是考虑了审核目标，并对所有审核发现汇总分析得出的结论性意见。-本组织的体系与审核准则的符合性和有效性如何？是有效、基本有效、还是无效？-本组织的体系是否具备接受外审的条件？-本组织的体系有哪些还需要改进？,举行末次会议末次会议的主要内容-感谢受审部门对审核工作的支持；-重申审核的目的、审核范围、审核准则；-宣布不符合报告；-与受审部门澄清宣布的不符合报告；-说明审核抽样的局限性；-对质量体系有效性做出评价意见；-宣布审核结论；-提出纠正措施要求；-讨论找出本组织体系重要改进的薄弱环节，提出改进建议；-宣布会议结束。,审核报告的编制、批准和分发1、审核的目的和范围；2、审核组成员、受审核部门；3、审核日期；4、审核依据；5、审核过程综述；6、不合格项的统计分析；7、审核的结论性意见（有效性评价意见）；8、纠正措施及验证要求；9、审核报告的发放清单。注：审核报告须经管理者代表批准后下发。审核的完成,审核后续活动的实施纠正措施跟踪验证的目的纠正措施跟踪验证的方式纠正措施跟踪验证的执行人跟踪验证的主要内容跟踪验证的流程,跟踪验证的主要内容1、不合格原因分析是否准确2、是否针对不合格的原因确定了切实可行的纠正措施计划3、是否在约定的期限内实施了每一项纠正措施4、纠正措施的实施情况及其结果是否有记录可查5、纠正措施的实施结果是否能起到防止同类不合格项再次发生的效果6、现场了解类似不合格项是否重复发生7、评价受审核部门采取纠正措施结果的有效性,跟踪验证程序：1、审核人员确定不合格项2、审核人员向受审核部门提交不合格报告，并提出纠正措施的要求3、受审核部门确认不合格事实，分析原因，制订纠正措施计划4、必要时，审核人员对纠正措施计划认可5、受审核部门实施纠正措施计划6、审核人员对完成的纠正措施进行验证7、审核人员对纠正措施的有效性作出评价8、全过程作好记录9、审核人员向内审管理提交跟踪报告,内部审核应形成的纪录-审核方案-年度内部审核计划-内部审核首次会议记录（含签到表）-内审检查表-不合格项报告-不合格分布情况统计表-内部审核末次会议记录（含签到表）-内部审核报告-内审组名单-内审记录目录,第七章内部审核员,第一节内审员的作用第二节内审员的选择与能力要求第三节对内审员的管理,第一节内审员的作用,对管理体系的运行起监督作用。对管理体系的保持和改进起参谋作用。在管理体系运行过程中，在领导与员工之间起纽带作用。在第二方、第三方审核中起内外接口的作用。在管理体系的有效实施方面起带头作用。,第二节内审员的选择与能力要求,内审员的来源内审员应具备的能力-个人素质-教育和工作经历-审核员培训-审核经历-技能和知识,第二节内审员的选择与能力要求,个人素质1、有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；2、思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；3、善于交往，即灵活地与人交往；4、善于观察，即主动地认识周围环境和活动；5、有感知力，即能本能地了解和理解环境；6、适应力强，即容易适应不同情况；7、坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；8、明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；9、自