[硕士论文精品]国有企业技术创新激励机制的研究

摘要技术创新理论自1912年提出以来，伴随着经济全球化的发展，技术创新日益受到国内外企业的重视，成为企业持续发展的动力。我国的技术创新理论研究与实践活动始于20世纪80年代中期，在经历了改革开放和加入WTO的洗礼后，国有企业在现代企业制度的建设中，加快建立企业技术创新机制，提高企业的技术创新能力，增强企业的核心竞争力。但是由于受历史原因、企业产权、市场经济、社会环境等因素影响，如何提高技术创新能力是国有企业正在探索的课题之一。本文将通过对管理、技术创新、激励等基础理论的认识，对国有企业技术创新激励机制的建立展开研究。本文首先对技术创新活动的研究背景、目的和意义进行了阐述，然后对技术创新和激励理论进行了概述，通过分析国内外企业技术创新的实践，找出国有企业技术创新激励机制建设中的不足，研究提出了以“三本”激励为基础，员工参与为纽带，市场导向为目标的国有企业技术创新激励机制。关键词国有企业；技术创新；激励机制THERESEARCHOFSTATEOWNEDENTERPRISETECHNOLOGYINNOVATIONINCENTIVEMECHANISMHUHAIYONGACCOUNTINGDIRECTEDBYPROFWANGGUIRONGABSTRACTWITHTHEDEVELOPMENTOFECONOMICGLOBALIZATION，THETECHNOLOGICALINNOVATIONTHEORY,SINCEPROPOSEDIN1992，HASBEENVALUEDINCREASINGLYBYHOMEANDABOARDENTERPRISEANDBECAMEEFFECTIVEPRESCRIPTIONOFENTERPRISEDEVELOPINGECONOMYTHERESEARCHANDPRACTICALACTIVITIESOFOURCOUNTRYSTECHNOLOGICALINNOVATIONTHEORYDATEDFROM1980SAFTEREXPERIENCINGREFORMANDOPENINGUPANDJOININGWTO，INTHECONSTRUCTIONOFSTATEOWNEDENTERPRISESMODERNIZATIONENTERPRISEMANAGERIALSYSTEM，HOWTOACCELERATETECHNOLOGYINNOVATIONMECHANISMESTABLISHINGANDIMPROVEENTERPRISETECHNOLOGYINNOVATIONCAPABILITYHAVEBECOMETHEGREATSTRATEGYPROBLEMOFCROSSCENTURYECONOMICDEVELOPMENTTECHNOLOGYINNOVATIONINCENTIVEMECHANISMISAGROPINGPROJECTOFSTATEOWNEDENTERPRISETHISPAPER，BYMEANSOFBEINGACQUAINTEDWITHTHEBASICTHEORYOFMANAGEMENT，TECHNOLOGYINNOVATION，INCENTIVES，ETC，WILLRESEARCHTHECONSTRUCTIONOFSTATEOWNEDENTERPRISESTECHNOLOGYINNOVATIONINCENTIVEMECHANISMFIRSTLYTHISPAPERREPRESENTSTHERESEARCHBACKGROUND、PURPOSEANDMEANINGOFTECHNOLOGYINNOVATION，THENSUMMARIZINGTECHNOLOGYINNOVATIONANDINCENTIVETHEORYACCORDINGTOANALYZINGTHENECESSITYANDURGENTOFTECHNOLOGYINNOVATIONTOTHEDEVELOPMENTOFSTATEOWNEDENTERPRISE，CONTRASTINGTHECURRENTSITUATIONOFHOMEANDABOARDSTATEOWNEDENTERPRISETECHNOLOGYINNOVATION，THISPAPERFINDSOUTTHEDEFICIENCYOFSTATEOWNEDENTERPRISETECHNOLOGYINNOVATIONINCENTIVEMECHANISMCONSTRUCTIONANDPUTSFORWARDSTATEOWNEDENTERPRISETECHNOLOGYINNOVATIONINCENTIVEMECHANISMWHICHISBASEDON“SANBEN”INCENTIVES，TAKESTAFFPARTICIPATIONASLIGAMENT，MARKETGUIDANCEASGOALKEYWORDSSTATEOWNEDENTERPRISE，TECHNOLOGYINNOVATION，INCENTIVEMECHANISM关于学位论文的独创性声明本人郑重声明所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外，本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油大学华东或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文作者签名同期夕夕年，月易日学位论文使用授权书本人完全同意中国石油大学华东有权使用本学位论文包括但不限于其印刷版和电子版，使用方式包括但不限于保留学位论文，按规定向国家有关部门机构送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签指导教师签名同期卅年，耖月多日只期叫年月B日关于学位论文的独创性声明本人郑重声明所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外，本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油大学华东或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文作者签名同期夕夕年，矿月易同学位论文使用授权书本人完全同意中国石油大学华东有权使用本学位论文包括但不限于其印刷版和电子版，使用方式包括但不限于保留学位论文，按规定向国家有关部门机构送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签指导教师签名同期习年，2月莎日同期叫年月易日中固石油人学华东T程硕J学位论文第1章前言11选题背景在以知识经济为主导的现代社会中，世界各国之问的竞争愈益激烈。而知识经济的本质就是创新，因此世界各国间的竞争就是国民创造力的竞争，是创造性人才的创造速度和创造效率的竞争。在知识经济时代，拥有丰富的自然资源已不再是致富的决定性因素，对智力资源的占有才是掌握经济命脉的关键。人才是智力资源的载体，因此重视、培养、拥有人才，特别是具有创新精神和创新素质的高科技人才，是知识经济时代的竞争焦点。创新是一个民族最重要的素质，一个民族的创新能力，决定了其在国际竞争中的地位。我国的工业经济起步比西方国家足足晚了300多年，经济、科技、生产能力相对落后，大多数企业依然处于劳动密集型为主的粗放式经营阶段，要在较短时间内赶上乃至超过经济发达国家的生产力发展水平，必须要高举科教兴国的大旗，推动科学技术进步，大力提高经济发展中的科学技术含量，促进科技创新，依靠科技进步和创新实现新一轮经济高速增长。国有企业作为社会主义市场经济的重要组成部分，对国家的经济发展有着举足轻重的作用，其特殊的地位使其技术创新能力受到一系列内、外部因素和传统观念的影响，更是显得艰巨而紧迫。在当今科学技术突飞猛进，市场竞争R益激烈的环境中，企业要求得生存和发展就必须不断地进行技术创新。技术创新成为我国企业在知识经济时代面临的现实选择，是企业生存和发展的基本保证。近几年来，国有企业也一直努力提高技术创新能力，但活跃程度不如非国有企业。2006年秋季中国企业家调查系统对中国四千多家企业的调查表明，543的企业当年研发投入比上年增加，只有82的企业有所减少，研发投入增加的企业所占比例比研发投入减少的企业所占比例高出461。但是，其中非国有企业要高出480，而国有企业只高出32O。显然，非国有企业增加研发投入的现象比国有企业更加普遍，国有企业增加研发投入的积极性明显不如非国有企业。在同样的调查中，企业当年新产品销售收入占全部销售收入比重增加的占520，减少的占86，增加的比减少的高出434。但是，其中非国有企业要高出454，而国有企业只高出274U1。显然，国有企业新产品开发和投放市场的活跃程度明显不如非国有企业，说明国有企业技术创新力度存在严重不足。第1章前苦哈佛大学的詹姆斯教授在对激励问题进行了专题性研究后提出，如果没有激励，一个人的能力仅能发挥20一30，如果加以激励，则可发挥到80一90他1。可见，激励对职工能力的发挥有很大的促进作用。而从国有企业技术创新的现状来看，对企业技术创新激励的明显不足，成为制约国有企业技术创新发展的重要因素。有效的激励机制是企业技术创新的力量源泉，因此，完善技术创新激励机制是推动国有企业技术创新的必由之路。本文将着重探讨如何建立国有企业技术创新的激励机制。12研究目的和意义管理学家克拉克说过“不创新就死亡”。国际发展经验、中国企业目前发展状况及未来发展要求都表明，我们必须把增强企业自主创新能力贯彻到现代化建设的各个方面，使我国的经济发展实现从资源依赖型向创新驱动型转变，实现从依赖国外技术型向技术自主创新型转变。技术创新一方面可以提高物质生产过程中所需要的各要素的利用率，减少生产投入；另一方面又可通过利用先进设备和工艺，降低生产成本。由此可见，创新对提高生产效率，改进产品质量，实现产品多样化战略，具有不可忽视的作用。同时，也只有通过创新，才能形成企业独特的品牌优势。创新还可促进企业内部组织形式的改善和管理效率的提高，从而使企业不断提高效率，不断适应经济发展的要求。按照创新理论鼻祖熊彼特的观点，凡是引入新产品、采用新的生产方法和工艺、开辟新市场、获得原材料或半成品的新供给来源等都是创新。依此界定，企业的成本、质量、产品差异、品牌形象、组织形式的先进性都是以创新为前提的。在知识经济时代，企业只有依据市场变化，不断调整产品结构，提高技术水平，推陈出新，才有可能在激烈的竞争中立于不败之地。从这个意义上说，创新是企业生存和发展的必要前提，是企业生命力的不竭源泉。研究国有企业技术创新激励机制，其目的就是使国有企业在现代化管理体制建设中，建立一套有效的激励管理手段，调动企业各级组织和全体员工，特别是知识型员工技术创新的积极性，培养国有企业技术创新能力，实现建设创新型国家的宏伟目标。有了技术创新能力的国有企业，其竞争优势和市场盈利能力将大幅增强，并将推动企业向现代化管理体制迈进，促进企业内部传统产业升级，加速经济和社会事业的全面发展。13国内外研究现状131国外技术创新研究现状中国钉油人学华东T程硕L学位论义自从熊彼特20世纪初提出技术创新理论以来，许多经济学家和管理学家不断从事技术创新理论和实践的研究，使技术创新研究内容更加丰富、完善。技术创新经历了60年代之前的开创阶段、70年代至80年代初的系统研究和80年代至今的综合研究三个阶段。20世纪70年代中期以后，迪隆DILLON等人在进一步探讨了企业组织、决策行为、学习能力与营销以及内外部因素相互作用对企业技术创新的影响后，指出提高技术创新效果的关键在于合理处理好上述各种要素的匹配关系，发挥协同作用。这是企业内部技术创新系统思想的萌芽。70年代，美国学者纳尔逊RNELSON和温特SWINTER通过对创新过程的机理的深入研究，提出了创新是一个系统总体的概念。此后，许多学者如弗罩曼FREEMAN等在更广的范围丌展了技术、组织、制度、管理、文化的综合性创新研究。80年代后期，人们逐渐认识NG,J新的多主体性、动态性、集成性等多综合特性，形成新的系统理论，增强了创新系统理论的实用性。企业与技术创新的关系成为了研究的重点。当前系统科学已经发展到了研究开放的复杂巨系统和复杂适应系统的阶段，国外一些学者开始用复杂系统理论对创新系统进行研究，其理论基础还是系统科学中较成熟的非线形理论和自组织理论，但已开始把复杂性理论应用到这一领域。132国内技术创新研究现状我国的技术创新研究起步较晚，我们在吸收西方技术创新理论中的精华的同时，借鉴了新兴工业化国家和地区技术创新方面的经验和教训。著名的技术创新专家傅家骥、许庆瑞等人对影响创新结果的因素、机理进行了大量探索研究，得出了许多蕴含系统思想的研究成果，从而进一步丰富了系统管理研究的内涵。王大洲、关士续2000基于实地调研和问卷调查，结合相关的理论进展，分别从企业创新机制、技术创新目标、产学研、制度建设、企业法人结构、知识产权等九个方面分析了我国国有企业技术创新与制度创新的现状，并提出国有企业下一步改革的可能方向引。张威、姜岚2009从外部、内部分析了企业技术创新动力机制的构成要素，其中技术创新的外部动力包括市场拉动、科技发展、政府支持，而内部动力主要是利益驱动、企业家精神、激励机制和企业文化N3。杨显贵、李成标2009提出了产业技术创新的影响因素，内部影晌因素有企业家的技术创新精神、组织学习能力、RD投入水平、产业的整体技术水平、产业专利统计第1章前苦量；外部影响因素有政策环境、技术创新机制、中介机构、大学和科研机构以及产业机构别。卢中华、李岳云2009提出了企业技术创新系统的构成、演化与优化，认为人力资源、物质资源、组织制度与创新环境是企业技术创新的“四要素”；提出企业技术创新系统的动力机制包括竞争合作机制、因果累积循环机制，累积循环机制的产生和发展是建立在企业技术创新的竞争合作机制的基础上，而竞争合作机制增强了累积循环机制的力量M3。从总体上看，国内学术界对企业技术创新的激励机制安排还缺乏相对独立的深入研究，缺少结合我国企业实际运作情况、能有效完善我国企业技术创新激励机制系统的理论成果。14本文研究的主要内容及创新点141本文研究的主要内容建立良好的国有企业技术创新激励机制是技术创新成功的重要一环。本文旨在通过对激励理论和技术创新理论的研究，深入分析技术创新对国有企业发展的必要性和紧迫性，对比国内外企业技术创新的现状，找出国有企业在激励机制上的差距，研究提出建立国有企业技术创新激励机制的对策。本文内容共分六章，第一章前言，阐述研究背景、国内外研究现状等；第二章介绍相关理论，对技术创新和激励机制理论进行了综合概述；第三章国内外企业技术创新的成功经验及对我国国有企业的启示；第四章分析找出国有企业技术创新激励机制存在的问题；第五章研究提出建立国有企业技术创新激励机制的对策；第六章结论，对全文论点进行了总结概括。142本文的创新点本文的创新点有1综合国内外研究现状，本文总结了国外企业技术创新的特点，提出了国外企业技术创新对我国国有企业建设的启示。2结合理论知识和自己工作单位技术创新激励机制建设的实际，比较系统地分析了我国国有企业技术创新激励机制建设存在的问题，从人本管理、员工参与管理、市场的导向作用三个方面提出解决对策。既有较强的理论性和创新性，又有现实的操作性。4中圉石油人学华东T程硕I学位论义第2章相关理论综述21技术创新相关理论综述211技术创新的概念美籍奥地利经济学家熊彼特于1912在其经济发展理论中首先提出创新的概念。他认为，创新就是生产函数或供应函数的变化，或者说是把生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。技术创新是指把一种生产要素的“新组合”引入生产体系。企业技术创新包括产品创新、工艺创新和组织管理创新。因此可以看出技术创新不是纯技术活动，而是技术与经济相结合的活动，是一种以技术为手段，实现经济目的的活动口1。技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动，本质上是一个科技、经济一体化过程，它包括技术开发和技术利用这两大环节。这样理解的技术创新的最终目的是技术的商业应用和创新产品的市场成功，它不仅仅关注技术创新中的市场导向，它也关注技术开发本身。由此可以看到，从科技与经济一体化过程来理解技术创新，在理论上吸取了上述两种观点之精华，这一理解应成为实践指导。对技术创新的认识，无论是只强调技术，还是只强调经济，都是不全面的认识。只有二者结合，才有可能是理性、现实的。换言之，技术开发和技术利用是要组成一个有机的整体，在这个整体中，不仅需要从技术的角度、技术发展的规律，考虑技术开发的可能性，还要以市场为导向，考虑技术开发的有效性。市场引导着技术开发的方向，技术本身的发展规律决定这种引导实现的状况和程度。循着这一认识路径，我们看到，技术开发、开发成果的转移、技术开发成果的利用，才构成一个完整的技术创新过程。因此，技术创新是科技、经济一体化的过程。212技术创新的理论技术创新理论是从50年代开始，逐步从熊彼特创新理论中分化出来的。关于技术创新的概念，学术界并没有统一的定义，但技术创新的内涵应当包含创新过程、创新内容和创新结果三方面，它“包含科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。国外技术创新理论的研究和发展形成了新古典学派，新熊彼特学派、制度创新学派和国家创新系统学派等四大理论流派。其中，技术创新的新古典学派以索洛SCSOLOW等人为代表，认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素；技术与其他商品一样存在公共商品、创第2章相关理论综述新收益和非独占性，适当的政府干预将极大地促进技术创新的进行，并建立了著名的技术进步索洛模型，专门用于测度技术进步对经济增长的贡献率M3。技术创新的新熊彼特学派以曼斯非尔德、卡曼等人为代表，该学派峰持熊彼特创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为、市场结构等因素对技术创新的影响，提出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。技术创新的制度创新学派以兰斯戴维斯和道格拉斯诺期等人为代表，该学派利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡方法，对技术创新的外部环境进行制度分析，认为“由于技术创新活动存在个人收益与社会收益的巨大差距，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续人们创新的产权制度，以提高个人收益才会出现”。制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度设计将扼制技术创新或阻碍创新效率的提高。技术创新的国家创新系统学派以英国学者克早斯托夫弗罩曼、美国学者理查德纳尔逊等人为代表，该学派通过对同本、美国等国家或地区创新活动特征的实证分析后，认为技术创新不仅仅是企业家的功劳，也不是企业的孤立行为，而是由国家创新系统推动的。22激励机制相关理论综述221激励机制的概念激励就是激发鼓励之意，指激发人的动机，使人有一股内在的动力，朝着所期望的目标前进的心理活动过程。从组织行为学角度看，激励就是激发、引导、保持、规划组织成员的行为，使其努力实现组织目标的过程，而组织成员的努力是以能够满足个体的某些需要为前提条件的。大多数管理学者认为，激励就是主体通过运用某些手段或方式让激励客体在心理上处于兴奋和紧张状态，积极行动起来，付出更多时间和精力，以实现激励主体所期望的目标。激励的目的是为了调动组织成员工作的积极性，激发他们工作的主动性和创造性，以提高组织效率呻1。激励机制就是通过一系列规范化的制度来反映激励主体与激励客体相互作用的方式。激励机制的建立主要包含以下几个方面的内容1设定诱导因素集合。诱导因素就是指用于满足员工需要，调动员工积极性的各种奖酬资源。要设定诱导因素，首先要调查分析和预测员工的个人需要，然后根据企业所拥有的各种物质、资会资源的实际情况，设计多种奖酬形式，包括各种外在性奖酬6中固“油人学华东工程硕。I学位论文和内在性奖酬。2形成激励制度。设定了诱导因素后，还要培养员工与企业相统一的价值观。形成激励制度，给员工必要的奖励和惩处，就是给予员工的正确行为导向，告诉员工企业鼓励或需要什么样的行为，而应该规避或打击的行为。合理有效的行为导向制度，对于营造和谐、健康、向上的企业文化有着举足轻重的作用。3有效控制员工行为幅度。员工行为幅度决定了员工的工作效率。对个人行为幅度的控制可以通过改变一定的奖酬与一定的绩效之间的关联性以及奖酬本身的价值来实现的。4合理的员工行为时间和空间限制。在企业管理上，很多管理者为了使管理简单化，对不同阶段和岗位的员工使用千篇一律的奖酬制度，而忽略了不同时间和空间对员工行为的影响。我们在制定奖酬规定时，应包括特定的外在性奖酬和特定的绩效相关联的时间限制，员工与一定的工作相结合的时IBJ限制，以及有效行为的空间范围。这样的规定可以防止员工的短期行为和在不同岗位、地点行为的局限性，从而使企业期望的员工行为具有一定的持续性，并在期望的时间和地点范围内发生。5统一员工行为规范。企业对新进入的员工在人生观、价值观、工作态度、合乎规范的行为方式、工作关系、特定的工作机能等方面进行教育，使他们成为符合企业风格和习惯的成员，从而具有一个合格的成员身份。以上五个方面都是激励机制的构成要素，激励机制是五个方面构成要素的总和。其中行为导向的诱导因素起到发动行为的作用，后四者起导向、规范和制约行为的作用。一个健全的激励机制应是完整的包括以上五个方面。只有这样，才能进入良性的运行状态。222激励机制的理论激励机制的理论研究深远而广泛，概括各学派的理论精髓，我们可以将其分为三大类内容型激励理论，过程型激励理论和行为改造型激励理论。1内容型激励理论内容型激励理论主要是分析人的内在需求和动机是如何推动行为的，其包括马斯洛的需求层次论，赫茨伯格的双因素理论和麦克利兰的激励需要理论。马斯洛的需求层次理论。该理论是是流传最广、争议最多的激励理论之一。认为人的需要影响人的行为，人类的需要以层次的形式出现的，由低级的需要开始逐级向上发展到高级的需要，只有在低层次的需要逐步实现后，高层次的需要才会出现并寻求满7第2章相关理论综述足。马斯洛将人类的需要划分为五个等级，依次为生理需要、安全需要、社交或归属需要、尊重需要及自我实现需要N训。如下表21。表21马斯洛的需求理论和管理者的管理措施需要层次诱冈追求的目标管理措施足以满足温饱的J资、健康的身体健康，JT作时间，住宅，生理需要作环境等福利设施等职位保障，意外事故的防止，各职业保证，退休金，医疗保安全需要种保险等险，事业救济等友谊、家庭、团体的接纳，和谐协谈制度，团体活动，娱乐社交或归属需要活动，互助活动，工会组织的2L织关系等等白信、地位、名誉、权利、责任、绩效考核制度，晋级制度，尊重需要赏识等奖惩制度，民主管理制度等能发挥个人特长的组织环境，具决策参与制度，提案制度，自我实现的需要有挑战性的J作研发计划等赫茨伯格的双因素理论。双因素理论，又称激励因素一保健因素理论。它是弗里德里克赫茨伯格在美国匹兹堡地区对200名工程师、会计人员进行访问调查后提出的。赫茨伯格把激励因素分为两大类一是服务于人的生理需要保健因素；二是能满足人的精神需要激励因素。所谓保健因素是指它的满足对职工产生的效果，类似于卫生保健对身体健康所起的作用一样，包括监督、人际关系、工作条件、薪金、公司政策和行政管理、福利、职业安定等。它不能直接起激励职工的工作热情的作用，但能防止职工产生不满情绪。所谓激励因素是指属于工作本身或内容方面的积极因素，包括成就、个人成长、职工满意感、赏识等，它的目标在于通过工作本身而不是通过奖赏或压力达到激励目标。2过程型激励理论过程型激励理论注重动机与行为之间的心理过程。主要包括弗鲁姆的期望理论和亚当斯的公平理论。弗鲁姆的期望理论。该理论认为激励是评价、选择的过程。人之所以能够从事某项工作并达成组织目标，是因为这些工作和组织目标会帮助他们达成自己的目标，满足自己某方面的需要。人们采取某项行动的动力或激励取决于其对行动结果的价值评价和预期实现目标可能性的估计。公平理论。公平理论又称社会比较理论，是美国行为科学家亚当斯在其著作中提出的一种激励理论。该理论侧重于研究工资、报酬分配的合理性、公平性及其对职工生产积极性的影响。该理论的基本观点是当一个人做出成绩并取得了报酬以后，他不仅8中周油人学华东丁程顾J学位论文关心自己所得报酬的绝对量，而且关心自己所得报酬的相对量。因此，他要进行种种比较来确定自己所获报酬是否合理，比较的结果将直接影响今后的工作积极性。3行为改造型理论行为改造型理论是从分析外部环境入手来研究如何改造并转化人的行为。包括强化理论和归因理论等。斯金纳的强化理论。强化理论认为人或动物为了达到某种目的会采取一定的行为作用于环境，当这种行为的后果对他有利时，这种行为就会在以后重复出现；不利时，这种行为就会减弱或消失。人们可以利用这种正强化或负强化的办法来影响行为的后果，从而修正其行为，这就是强化理论，也叫行为修正理论。归因理论。归因理论是关于人们如何解释自己或他人的行为，以及这种解释如何影响他们的情绪、动机和行为的心理学理论。该理论认为，成就动机的本质是认知过程而不是情绪预期。具体来讲，个体怎样解释其先前的成功与失败决定了他下一次对任务的选择、持续努力的时间、热情程度等。也就是说，归因是成就动机的决定因素。9第3章国内外企业技术创新的实践及启爪第3章国内外企业技术创新的实践及启示31国内企业的技术创新实践随着系统科学的不断发展，技术创新管理的研究更加深入和广泛。中国石油天然气集团是大型国有企业之一，在建立现代化企业过程中，通过对技术创新的认识和实践，积累了许多管理经验。其下属各分公司也视技术创新为企业生存和发展的前提，大力推进自主创新，提升技术创新能力，为国有企业技术创新活动提供了很多有益借鉴。中油吉化集团采用了“融智”战略进行技术创新的探索。“融智”战略就是以吉化集团生产经营实际需求为主，借助高校和科研院所力量，取其所长补己之短，实现优势互补，加快创新步伐。乙基香兰素项目是吉化“融智”战略的成功案例之一。香兰素曾是吉化的名牌产品，但随着新工艺的出现，其老工艺使用原料种类多、工艺流程长、产出率低、排放废液多且不易处理的问题同益突出。国外厂家大都采用乙基木酚与乙醛酸缩合生产乙基香兰素，但外国厂商实行技术封锁，国内厂家多次研发也都没有成功。吉化集团和吉林大学进行合作，利用高校丰富的理论知识和小试经验，和吉化集团在工程和中试方面的成熟经验，双方紧密合作，三年就丌发出拥有自主知识产权的乙基香兰素新生产工艺，产品80远销国外，并被列入中国高新技术产品出口目录口。武汉健民集团在技术创新的机制建设中也进行了有益的尝试，并取得了一定的成效。从20世纪90年代以来，武汉健民集团率先认识到经济一体化形势下世界中药行业的发展趋势，并探索出一条成功的发展道路。这就是以科技体制创新为突破口，促进药品研发技术的创新，进而推动企业的整体发展。组建具有独立法人资格的科技丌发公司是武汉健民集团进行科技体制创新的重大举措。武汉健民集团于1999年就联合武汉生物技术开发中心、同济医科大学药学院、湖北中医学院、湖北大学等单位，以股份制形式共同出资在其原有科研所的基础上，成立武汉健民中药工程有限责任公司，打破了原有的科技体制，率先将现代企业制度、竞争机制和激励机制引入到企业的科研开发之中，使原隶属于武汉健民集团的科研所成为享有独立法人地位的科研实体，主要从事新药开发和老产品的二次丌发，在运营方式上实行严格的公司化管理，同时依据现代公司制的特点，加强技术创新体系的建设。因此，武汉健民集团既保证了自己能有源源不断的适合市场需求的新产品上市，又使原有科技资源焕发了巨大活力。32国外企业技术创新的特点321中小企业结成战略联盟LO中困石油人学华东T程硕LJ学位论义欧盟的技术创新活动最鲜明的特点就是中小企业在欧盟的技术创新中占有十分突出的地位。据统计，在欧盟的全部企业中，高科技型的中小企业占到总数的三分之一。为了推进科技创新的广泛展开，近年来欧盟国家的不少中小高技术企业纷纷采取“知识供应“这样一种全新的研究与开发方式，促使企业结成快速发展的广泛联盟。这些中小科技创新企业，努力成为“知识供应商”，通过组建产销联盟共同体，培育自身的科技经营优势，以便更加有力地发挥中小企业的科技专长。322私营企业担当创新主角美国的私营企业一直在其技术创新活动中担当主角，最明显的例证就是研发经费的投入情况一是每年的RD经费，如1997年美国政府与企业界用在RD上的金额为2056亿美元，超过了同、德、法、英、意五国RD的经费的总和；2002年美国研发总支出高达2917亿美元，占到了GDP的279，其中723是由企业支付的1。美国技术创新的中坚主要是大公司，大公司通过签订合同接受政府委托，或自己直接投资开发。大公司的中央实验室或研究开发部以其雄厚的资金和人才实力不断推出创新产品，使公司保持强劲的竞争力，在国际市场上始终立于不败之地。如IBM公司仅在纽约州的中央实验室就拥有高级科研开发人员3000多人。与大公司相互呼应的是一批高技术中小企业，这些企业以其独特的技术创新和技术扩散机制而显示出独有的实力和特色，在美国的技术创新活动中有非常重要的地位。有关资料显示，美国每年的科技专利中约有60以上由这些中小企业获得。323政策推动产业技术创新当今大多数国家对技术创新的支持力度都相当大，以下以日本为例来介绍政府政策如何推动技术创新。日本政府一向以使用灵活有力的产业政策干预经济发展著称于世，其使用大量特定的技术创新政策鼓励、刺激产业技术的发展，其中主要是经济资助政策和组织协调政策。1经济资助政策日本的经济资助政策包括财政补贴、税收优惠和贷款优惠三大政策。财政补贴政策是政府直接对技术创新项目进行补贴，补助对象是政府和大学的研究机构、企业重大技术创新项目。对企业进行的技术研究、应用研究经费或研究开发所必须的设备费和运转费，其中的一半由政府补助金提供。税收优惠政策是政府对有关产业技术研究与开发活动减免税收，如早在20世纪80年代中期同本政府分别制定了促进基础技术开发税制和关于加强中小企业技术基础的税制。贷款优惠政策是政府通过政策性银行，以低第3章困内外企业技术创新的实践及启，JJ于商业银行的利率向企业RD活动提供贷款。2组织协调政策组织协调政策的实施方式包括委托式、联合式和重点资助式。委托式是指政府委托有关科研机构或企业进行科研开发，其费用由政府拨付。联合式是指政府支持企业就有关重大技术研究与开发项目建立联合开发组织，政府扮演的角色就是为这种联合组织提供优惠政策和保障服务，并在必要时参与联合组织中企业问的协调。重点资助式是指由政府出面，组织有关研究机构和相关企业共同进行重大项目的科研丌发，政府提供一定的经费资助，其所涉及的项目大多为国民经济支柱产业或主导产业中的关键技术。324产业界人士参与国家科技决策有些国家直接将产业界人士吸纳进最高科技决策机构，在决策时充分听取产业界的意见和建议，使其参与大政方针的制定。日本重视吸收一些资深企业家进入政府最高科技决策机构综合科学技术会议。综合科学技术会议由首相任主席，内阁大臣、著名学者和资深企业家为成员。该机构依据科学技术基本法和科学技术基本计划，制定R本科学技术发展的基本政策，分配政府科技预算等相关资源，并对大型国家研发项目进行评价。另外，重大创新战略的制定广泛征求产业界的意见。2001年初，澳大利亚政府发布了至今仍在实施的澳大利亚创新行动计划。在该计划出台前，为了统一认识、明确方向、确定战略，澳大利亚政府于2000年2月召丌了全国技术创新大会，大会的目的是以研讨的形式使技术创新的三大主体科研单位、企业界和相关高校有机会坐在一起，共同为未束的技术创新工作确定相关战略和政策，引导全国走上技术创新之路。33国内外企业技术创新的启示企业作为技术创新的主体，其创造性行为的多少决定着微观技术创新的成效。但是，我们的企业习惯于外来引进，习惯于现成的照搬照抄。因此，在争论技术创新的模式和策略时，我们不能忽视国际企业在发达和健全的市场经济条件下，在严酷的优胜劣汰生存竞争中，形成的较为完善的技术创新体系及强大的技术创新优势的做法。借鉴这些做法，对国内企业的技术创新活动具有一定的现实意义。331成立健全的研究开发机构体系国外企业一般都有由多个技术中心构成的体系，总公司的研究与开发中心只进行中长期的基础和应用性研究，短期的开发性研究则由其他研究与开发机构完成。有些企业还在世界上许多国家设立了研究与开发中心，如荷兰菲利浦公司在法、英、荷、美、德12中国石油人学华东1_程硕I学位论义5个国家设有7个研究中心，美国贝尔电话电报公司在美、德、法和西班牙等国均设有机构。而且同一企业的研究机构之间设有交流系统，在研究与开发的分工上各有侧重，并互相联系中小企业只在公司总部设立一个研究与开发中心，其内部分为若干个组，各个组在研究与开发中保持农牧民的合作关系。这些企业的研究开发机构拥有技术人员数量多、比例高，并不断吸收拥有新知识的人才。这对国内企业寻找创新源是个很好的经验。企业应建立相应的激励机制和人才引进机制，充实企业研发机构的人才层次，并配合以有效的激励措施，加强针对应用领域的科研工作的进行。332加强企业在创新活动中的主体地位与发达国家相比，我国企业研发机构数量较少，研发能力不足。在“产学研”结合中，企业基本处于从属地位。企业普遍重生产、轻研究开发，重技术引进轻消化吸收，重模仿轻技术创新，创新层次低，高端发明少。很多企业处于有“制造”无“创造“，有“产权”无“知识”的状态，甚至有一些企业依靠仿造和假冒生存。这些现状充分体现了我国技术创新活动在企业环节的薄弱。因此，加强企业在技术创新活动中的主体地位、开展企业界多种形式的技术创新活动是十分必要的。333加大政策支持力度政府在政策上对技术创新的支持可以为技术创新活动的进行创造一个良好的外部环境。政府要制定有针对性有层次性的鼓励政策，主要方式包括从政府层面上促进对外的科技范畴的交流，从而引进国外先进技术并促进再创新活动；在全社会培养创新性文化，为开展技术创新活动创造一个有利氛围加大对科研工作的人力、物力和财力的投入，为技术创新提供物质保障在制定相关政策时，广泛采纳产业界、科研界人士的意见和建议等。334为科技创新提供资金支持根据OECD主要科学技术指标20061所提供的数据，目前RD投入占GDP比重的世界平均水平约为16，其中发达国家约253，发展中国家约12。我国对RD的财力投入一直严重不足。国家财政科技拨款占国家财政总支出的比重不增反减。早在1995年颁发的中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定就提出2000年全社会RD经费占GDP比例达15的目标，可这个并不算高的目标至今也未实现。据原科技部部长徐冠华在2006年的全国科技工作会议上指出，2006年我国全社会RD经费总支出约3000亿元，占GDP的比重首次达14，但这个比例只相当于发展中国第3章国内外企业技术创新的实践及启示家的平均水平N引。335重视再创新研究目前，由于国际市场同趋激烈，各企业技术不可能都居于领先地位，不少公司采取了先购买其它公司专长技术，进而再创新的办法。这方面最为突出的是日本。日本企业引进技术的研究费用远远超过了引进技术本身所需费用，据估算前者为后者的27倍。这样，引进的技术不但很快得到充分利用，而且经过研究、翻新，成为其自主技术，推出新型产品参与国际竞争N引。14中国“油人学华东_T程顾I学位论义第4章国有企业技术创新激励机制建设的现状及问题41国有企业技术创新管理的背景与特点411国有企业技术创新管理的背景与传统企业相比，现代企业制度下的国有企业技术创新激励机制有了新的进展。随着改革开放的深入和社会主义市场经济的建立完善，我国国有企业技术创新的背景集中体现在三个方面4。1随着国有企业改革的逐步深入，国有企业已经从政府的附属物变成自主经营、自负盈亏的经济实体，其自身法人产权逐步得到落实，正在逐步建立自我激励、自我约束的机制，这使得国有企业必须出于自身的利益要求而不是政府的指令进行技术创新活动。换言之，国有企业第一次真正成为技术创新的主体。2随着经济体制有计划经济转向市场经济，国家在绝大部分情况下已不再直接控制国有企业，而是通过对市场进行宏观调控来管理经济，在这种情况下，国有企业就无法寻求政府的保护，它们直接面对的只能是市场，必须加入到激烈的市场竞争中去，这使得国有企业面临的外部压力增大，同时，市场为企业的技术创新提供了巨大需求，这又形成企业进行技术创新的巨大拉力。3随着世界经济的全球化、科学技术的同新月异、市场竞争的同趋激烈，我国为增强国有企业的国际竞争力，逐渐加大对科技创新的支持力度，在这些因素的综合作用下，国有企业已经初步建立自身的技术创新机制，并且不断地调整和完善。412国有企业技术创新管理的特点正是在新背景、新环境、新形势下，我国国有企业的技术创新机制呈现出以下特点1运行机制权责并重51。由于现代企业制度的建立，法人产权进一步明确，国有企业拥有更大的自主权，并对国有资产的保值增值承担更大的责任；企业的经济增长方式必须由粗放型向集约型转变，企业降低成本的压力增大；加入WTO以后，国有企业面临着国内和国际两个市场的激烈竞争，国有企业进行技术创新势在必行，这必然要求国有企业进行技术创新决策建立更为严格的程序，更为严密的组织，进行更为科学的论证。由于社会主义市场经济体系的完善，融资渠道大为拓宽，国家对企业进行技术创新的直接投入将逐渐减少，国有企业进行技术创新的资金来源将呈现多元化。2协作机制灵活多样。随着教育、科技、文化体制的改革，科研机构或被推向市场，或是与应用研究联系更密切，高校和科研机构在技术创新中的作用明显，与企业第4章固何企业技术创新激励机制建设的现状及问题的合作日益增多随着改革开放的深入，企业可以全方位地融入到世界贸易体系中，参与竞争；由于市场需求变化的速度加快，同行业企业之间在竞争之余，也越来越重视技术合作甚至结成技术联盟；同时，我国资本市场、金融市场正逐步与世界接轨，企业还可以通过兼并来获取其它企业的技术。3保障机制更显重要。随着国有企业改革的深入，更多的国有企业将被推向市场，自主经营、自负盈亏，直接面对市场的激烈竞争。国有企业自主经营权力将增大，肩负的责任也更大，这就要求企业必须增强核心竞争力，提高技术创新能力。但是技术创新活动的频繁、投入的增加，企业也必然面临巨大的风险，这就要求国有企业建立技术创新保障机制，并能稳定、可靠地运行，以提高技术创新的成功率N削。4评估机制更加主动。国有企业作为自主竞争的经营主体地位的确立，以往由国家对企业技术创新进行评估的方式，将逐步转变为企业因市场竞争的压力而进行的自觉行为，这就要求国有企业在进行技术创新之前必须对技术创新的前景、市场需求、资金来源进行深入、全面、准确地评估。总之，国有企业的技术创新机制在改革开放后有了较快的发展，但其由于历史原因，以及其在国民经济发展中的特殊地位，使技术创新机制的建立和实践尚不完善。42国有企业技术创新激励机制建设现状在计划经济时期，对国有企业技术创新激励主要采用政治和荣誉激励。但随着国有企业产权制度改革和现代企业制度的建立，激励方式趋于灵活和多样化，强调经济激励和精神激励的作用。总的来说，我国国有企业技术创新激励机制正处在由传统的单一的方式向现代的多元的激励方式过渡阶段N“。421多种激励方式并存当前对国有企业技术创新的激励主要采用经济激励、荣誉激励、和行政升迁激励。虽然有一部分企业已经推行年薪制、股权制、期权制等经济激励方式，开始重视经济激励的作用，但对于很多的国有企业经营者来说，行政上的提拔升迁仍是其极为看重的目标。同时，国有企业主管部门仍然保留了荣誉激励的手段，对一些业绩突出的技术创新人员授予“先进工作者”、“五一劳动奖章”等荣誉称号。理论和实践表明，这种由政府主管部门所实施的激励机制容易诱发员工的短期行为，偏离企业目标。422精神激励水平有所下降国有企业技术创新的精神激励是相对于其物质激励而言的，它是在物质激励的基础上，通过一系列非物质方式来满足员工社会归属、受人尊重和自我实现等需要，激发其16中冈石油人学华东丁程硕LJ学位论文工作的积极性的过程。精神激励在我国通常被理解为用社会主义道德、共产主义理想武装员工，表扬、褒奖、授予荣誉称号等柬调动员工的积极性、创造性，这是一种与物质激励区别的精神动力。在计划经济时代，国有企业更多强调精神激励的作用而忽视物质激励，以至于改革初期一些有突出技术创新的员工得了重奖甚至都不敢拿，极大地制约了员工工作的积极性和创造性。现在我国实行社会主义市场经济，又出现了一种矫枉过J下的倾向，即片面强调物质激励的作用，而忽视精神激励。423政府主管部门掌握激励的决策权在我国，除一部分上市的国有企业的激励决策由公司董事会掌握外，企业的经济激励的措施、力度仍然由政府主管部门所掌握，而行政升迁激励和荣誉激励则完全由党政部门来行使。由于政府缺乏有效的监督手段和监控指标，这种信息不对称的格局被企业领导弄虚作假、欺骗上级提供了空间。如果企业领导追求升迁或更高的报酬，他们就有可能利用这种制度上的漏洞制造虚假业绩，这种情况在我国的上市公司中己经屡屡发生。由于国有企业缺乏自主激励的决策权，导致国有企业的技术创新激励机制建设相对滞后，制约了国有企业技术创新的积极性【18】。43国有企业技术创新激励机制建设存在的问题长期以来，我国国有企业受计划经济体制和实际国情的影响，对企业职工的激励重视程度不足，更谈不上实行人本管理。但是随着科学发展观的提出，科学发展观的核心和本质是坚持以人为本，实行人本管理成为国有企业的必然选择。尽管许多企业管理者认识到了实施人才激励机制对企业发展的重要意义，但在思想观念和具体做法上还存在一些不足。431人才激励机制不健全由于现行的国有资产管理体制是国家所有、分级管理，国有企业受其特殊的地位影响，与民营企业、私企、外企相比，企业的人才机制改革相对滞后，不能适应现代企业发展的需要。1人才选拔机制僵化。中国企业家调查系统调查资料显示，86的国有企业、584的集体企业、333的三资企业的厂长经理是由“上级主管部门”任命的。企业的经营者职业活动中，最关注上级主管部门评价者占62191。国有企业的科技人员的待遇没有真F摆脱“官本位”制度，许多科技人员最强烈的追求就是行政职务的提升。在评定专业技术职称时，存在严重的论资排辈现象，国家严格规定的全国统一的专业技术职称制度根本无法适应企业面向市场的要求。而民营企业，则可以抛丌全国统一的专业技术17第4幸固有企业技术创新激励OL