2015年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题

2015年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 2.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 3.国家持股是指_持有上市公司股份。 A国有企业资产管理部 B国有资产授权投资机构 C国家 D国有事业单位 4.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。 A4 B48 C812 D1216 5. 债券的价格变动风险随着期限的增大而_。 A减小 B增大 C不变 D没有影响 6. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是_。 A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略 7. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。 A12个月 B24个月 C6个月 D3个月 8. 境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于 A1亿人民币 B12000万人民币 C15000万人民币 D18000万人民币 9. 年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A1938 B1939 C1940 D1942 10. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过_亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达_以上。（） A3；15% B3；25% C4；15% D4；25% 11. 某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。 A5 B6 C7 D8 12. 根据国债承销团成员资格审批办法规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。 A20 B30 C40 D50 13. 根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的_。 A0.1% B0.2% C0.5% D1% 14. 封闭式基金交易的价格变化单位为_。 A0.001元 B0.01元 C0.10元 D1.00元 15. （）是证券监管工作的首要目标。 A依法监管 B保护投资者利益 C保证证券市场的公平、效率和透明 D降低系统性风险 16. 净资本基本计算公式为_。 A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目 B净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目 C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目 D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目 17. OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是_。 AOBV线下降，此时股价上升 BOBV线上升，此时股价下跌 COBV线与股价都急速上升 DOBV线从正的累积数转为负数 18. （）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 19. 依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 20. 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是_。 A申请材料送交日为T-5日前 B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C公告刊登日为T日 D最后交易日为T+3日 21. 以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 22. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_ A创立大会 中国证监会 B股东大会 中国证监会 C董事会 中国人民银行 D股东大会 中国人民银行 23. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。 A两者中期限较长的那个债券 B两者中发行较早的那个债券 C两者中期限较短的那个债券 D两者中发行较晚的那个债券 24. 某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为_。 A1610.51元 B1500元 C1498.3元 D1300元 25. （）是证券监管工作的首要目标。 A依法监管 B保护投资者利益 C保证证券市场的公平、效率和透明 D降低系统性风险 26.上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。 A1/2 B1/3 C1/2以上 D1/3以上 27.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为_元。 A1.50 B6.40 C9.40 D11.05 28.下列各项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A战争 B财政政策 C经济增长 D货币政策 29.国有资产的产权界定应当依据_的原则进行。 A谁投资、谁拥有产权 B谁经营、谁拥有产权 C谁授权、谁拥有产权 D谁管理、谁拥有产权 30. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。 A资产负债表 B利润表 C利润分配表 D现金流量表 31. 发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。 A国有资产管理委员会 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D中国证监会 32. 根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为_。 A永久性资产配置 B突发性资产配置 C战略性资产配置 D战术性资产配置 33. _是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。 A招股意向书 B招股说明书目录 C上市公告书 D招股说明书摘要 34. 关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是_。 A夏普指数并非以CAPM为基础 B詹森指数并非DACAPM为基础 C特雷诺指数并非以CAPM为基础 D三种指数均以CAPM为基础 35. 以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。 A证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 B证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务 C具体投资的方向在资产管理合同中约定 D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 36. （）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 37. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括_天。 A2 B4 C8 D182 38. 根据我国证券公司客户资产管理业务试行办法，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是_。 A定向资产管理业务 B集合资产管理业务 C限定性集合资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务 39. 公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。 A1 B2 C3 D4 40. 资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。 A累计折旧 B无形资产 C应收账款 D递延资产 41. 开放式基金的买卖价格以_为基础。 A市场供求关系 B市场存款利率 C基金份额净值 D基金份额总额 42. 关于债券，下列叙述错误的是_。 A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 43. 按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。 A股权融资和债务融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D内部融资和外部融资 44. 根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为_。 A40元/户 B100元/户 C400元/户 D免开户费 45. 关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。 A中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理 D财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 46. 根据运作方式的不同，可以将基金分为_。 A债券基金 B封闭式基金 C股票基金 D开放式基金 47. 我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 48. 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿