海南省2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

海南省2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的要求准备_。_A上市地；信息备忘录B发行地；信息备忘录C上市地；招股章程D发行地；招股章程 2、股票及其他有价证券的理论价格是根据_。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论3、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A20%B30%C50%D10% 4、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35%5、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。A短期B长期C中期D不确定 6、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A稳定性B系统风险C流动性风险D非系统风险 7、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A数量关系B市场秩序C供求关系D价格关系 8、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 9、根据标的物不同，招标发行可分为_。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标 10、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。A期值B现值C票面价值D理论价格11、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。A50%B55%C60%D65% 12、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为_。A“五同”B“缘故”C“亲缘”D“五缘” 13、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金14、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是_。A风险较大的证券其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 15、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少_向客户提供一次管理报告和托管报告。A每1个月B每3个月C每6个月D每12个月 16、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略 17、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A1990年12月和1991年7月B1991年7月和1990年12月C1991年7月和1992年10月D1992年10月和1991年7月 18、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 19、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 20、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。A责任性差错B事故性差错C出纳差错D技术性差错 21、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为_。A内部收益率B必要收益率C市盈率D净资产收益率 22、在证券清算过程中，交易双方_。A通过银行网络实现清算B都以交易所作为清算对手C通过中央国债清算中心实现清算D通过柜台交易中心实现清算23、目前，中国证监会共有_个派出机构。A9B36C39D45 24、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A12B18C24D3625、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是_。A政府债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的债券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于非公开发行，下列说法正确的_。A上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 2、关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有_。A无形席位属于场内报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易速度有了提高D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令3、关于核准发行，下列说法正确的是_。A上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 4、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。ARBR+1CR-1DR+25、下列关于交易席位的使用，错误的有_。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回专用席位D经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 6、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于 7、规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。_A平行变动；经营风险B非平行变动；再投资风险C非平行变动；经营风险D平行变动；再投资风险 8、如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至_内该基金的收益。A5月6日B5月7日C5月8日D5月9日 9、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。A设立并持续经营3年以上(含3年)B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C最近1年净资本不低于净资产的50%D最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% 10、开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此时基金管理人应承担_责任。A以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用B以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息11、技术分析的鼻祖是_。A股利贴现模型B道氏理论C超买超卖指标D价量关系指标 12、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 13、引起股价变动的直接原因是_。A公司的盈利水平B景气变动C供求关系的变化D市场利率14、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中_的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权 15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元 16、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。A38.98%B48.98%C105.42%D205.42% 17、一般_向基金管理人提供了更好的激励约束机制。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 18、债券基金的业绩表现与风险主要受到_的影响。A久期B利率C汇率D债券信用等级 19、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A公司信用风险B公司经营风险C公司利率风险D公司亏损风险 20、在我国，社保基金由_组成。A福利基金B社会保障基金C社会保险基金D企业基金 21、担保采用_方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。A保证B质押C抵押D按揭E书面保证 22、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。A现金B可转换债券C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单23、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金