三体系内审要求PPT演示课件

管理体系审核,1,管理体系审核,审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。（可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（可以成为证据的有：文件或记录；事实陈述；客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；其他信息等。,2,管理体系审核,审核是一个过程审核的内容符合性：体系文件与约定标准的一致性；适合性：体系运行活动与文件的一致性；有效性：运行结果与策划目标的一致性。审核的方式系统性：有组织有计划有步骤的活动；独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；文件化：审核应形成文件。审核是一个抽样的过程，并按照PDCA逻辑步骤进行。,3,管理体系审核,审核活动每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：审核启动；文件收集和评审；现场审核准备；现场审核；纠正措施的跟踪验证；审核报告的编制、审批、发放；审核的完成。,4,管理体系审核,审核启动指定审核组长确定本次审核目的、范围、准则确定审核的可行性组建审核组与受审核方建立初步的接触。文件的收集和评审审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容的充分性、适宜性、符合性。,5,管理体系审核,现场审核活动的准备编制审核计划及工作分配审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。审核计划内容有：审核目的；审核准则；审核范围，组织单元、职能单元、过程；审核活动的日期和地点；审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。审核组成员名单；其他。,6,审核目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理体系标准的要求，是否具备申请认证的条件。审核范围：1.管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部；2.申请认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰工程专业承包的产品范围管理体系活动。审核准则：GB/T19001-2008质量管理体系要求GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求公司（2013/0版）管理手册、程序文件、作业文件国家、行业、地方法律法规、标准规范的要求审核时间：2013.5.6.-2013.5.8.审核组成员：组长：张；（A）组员：李；（B）王（C）；陈（D）；,某公司2013年管理体系内审计划,7,8,9,编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）,10,管理体系审核,工作文件的编制审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核检查表。审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、备忘录，是对如何进行审核策划的结果。内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么查（检查的方式）的问题。,11,管理体系审核,检查表的编制要求对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖面完整，列出项目和要点；结合受审核部门的特点，选择典型的问题检查；抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层取样、均衡取样、样本量312个。不同的活动不能抽样，不同重要性的活动抽样比例可以不同；具有操作性，时间留有余地；按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），考虑与其他部门的接口。,12,管理体系审核,审核检查表格式审核部门（区域）审核员日期,13,管理体系审核,审核检查表格式审核部门经营部审核员张日期2013.5.8.,14,管理体系审核,15,管理体系审核,16,管理体系审核,17,职业健康安全管理要求,工程项目管理人员要按照规定对工程建设过程实施检查、对关键部位和关键工序施工过程进行监控等活动，因此其职业健康安全管理工作具有如下特点：1.职业健康安全风险与被管理工程项目的承建施工人员的职业健康安全风险同步存在，但有所区别；2.按相应的法规要求，对建设工程安全生产承担责任；所以对职业健康安全工作应主动管理控制，以防止职业健康安全事故发生。,18,职业健康安全管理要求,因此工程项目管理的职业健康安全管理体系活动应考虑两部分。一是按GB/T28001-2011标准的要求，建立、实施、保持一个能控制本组织员工职业健康安全风险并改进其业绩的管理体系；二是依据相关法律法规的要求，积极主动发挥工程项目管理的作用，在管理的工程项目上消除减少其他相关方可能面临的职业健康安全风险。所以其管理体系的内容为：对组织内部员工工作中的危险源辨识要充分、对风险的评价要合理、风险控制活动要有效；对承建工程项目相关方的职业健康安全管理体系的策划、实施信息应及时掌握和收集，并对其职业健康安全管理活动进行监控，监控见证资料应齐全。,19,环境管理要求,工程项目管理单位的环境管理工作：1.在遵守环境法律法规、污染预防及环境治理方面，考虑工程项目管理单位自己面临的环境因素及其控制要求；2.对工程建设供方或合同方的环境管理行为进行监控或施加影响的工作；3.杜绝、防止工程建设工程中环境污染事故的发生是工程监理组织的责任。“建设工程安全生产管理条例”30条：“施工单位应遵守有关环境保护法律法规的规定，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废气、废水、固体废弃物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。”,20,环境管理要求,工程项目管理单位的环境管理活动有：对组织内员工工作中的环境因素要识别清楚，并采取有效的管理措施（办公设施、办公用车、资源使用等）；对法规要求或业主委托合同规定的责任，对可施加影响的相关方要监控管理到位，做好监控见证记录。即对工程建设承包方、监理方等的环境保护和管理施加影响，对被管理工程项目有可能出现的环境污染、造成的环境影响，代替业主进行检查、评价、纠正、纠偏工作。,21,工程监理管理体系,工程监理过程控制一.准备阶段1.组建监理组：总监（业主确认）、监理工程师、监理员、安全监理人员、综合管理员、总监代表（承担部分总监职责、权力）2.准备阶段的工作学习文件（法规、管理体系文件）；目标制定（分解）；熟悉设计文件；参加设计技术交底会；审查承包方单位文件（施组、关键/特殊过程措施、变更文件）编制监理规划及实施细则；,22,工程监理管理体系,总监审查承包方组织机构、管理体系、技术管理等；专业监理工程师审查相关资料及分包方有关资料（营业范围、资质、施工许可、安全许可、业绩、分包内容、专职质检员、特种作业人员资格等）；专业监理工程师对测量放线及保证措施检查；审批开工报告及资料（施组、管理人员到位、机具进场、材料落实、劳力进场、许可证办理）；第一次工地会议（建设单位主持、人员介绍、监理规划介绍）二.工地例会总监主持（上次事项落实、未完事项分析、进度计划、质量情况、工程量及工程款、各方关系协调）。,23,工程监理管理体系,三.监理服务投资控制四.监理服务工作质量控制施工调整批准；重点、关键/特殊过程工艺措施批准；四新批准；试验室审核（资质范围、计量证明、管理制度、人员资格等）工程材料质量控制；计量设备及记录；报验控制（隐蔽、检验批、分项分部工程、总监对单位工程确认）；监理通知；重大质量隐患、工程暂停令、复工令；,24,工程监理管理体系,返工、补强、质量事故（报告、处理、验收）事故报告；成品保护。五.监理服务工作进度控制总监审批总进度计划；审批年、季、月度计划；专业监理工程师检验、分析实施情况、风险分析并报告业主。六.施工合同管理暂停及复工(业主要求、工程质量问题、安全隐患等）；变更；费用；延期及延误处理。七.服务环境、安全监理,25,工程监理管理体系,八.监理月报（工程、安全、进度、质量、工程量与工程款支付、其他事项、工作小结）九.竣工验收阶段总监组织依法对承包方资料审查、验收，对问题整改；质量评估。十.质量评估报告工程概况、依据、质量资料清单、强制标准执行、分部工程验收、评估意见。十一.监理工作总结工程概况、监理组织机构、人员设施、合同履约、工作成效、经验、典型，施工中的问题及处理建议，工程照片。,26,工程监理管理体系,十二.归档资料十三.保修期监理控制要求委托合同：保修期、范围、要求内容；检查记录，验收签字；分析责任归属、支付款项报业主。,27,工程监理管理体系,监理归档资料：合同文件；质量计划（大纲、规划、细则）；工程报验（施组、方案、审批、资格、分包、开工等）；材料报验；进度控制；工程报验（按单位工程组卷）；监理通知；监理日记；监理月报；监理会议纪要；来往文件；工程款支付；质量事故；监理评估报告；竣工验收（业务手册、备案情况表）；工作总结；声像资料；其他。工程项目管理的质量活动控制可参考工程监理的质量管理活动内容，但两者有区别，,28,管理体系审核,对工程项目管理体系活动的检查内容与项目经理谈话了解：工程项目的概况，项目的管理情况：项目的施工方、监理方等的情况。一.工程项目管理的策划查阅策划的文件，其内容及审批控制情况；查阅环境因素清单重要环境因素清单，评价记录；法律法规和其他要求清单；环境管理方案或制度。查阅危险源清单、重大风险清单，评价的记录；法律法规和其他要求清单；职业健康安全管理方案或制度。,29,管理体系审核,二.工程管理过程的控制QMS活动审核施工现场检查：工程实物质量、现场人员的操作、现场管理、材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理；查阅对施工方监理方的管理控制证据：开工报告，图纸会审，设计交底记录，查阅图纸发放管理，设计变更控制，施工组织设计、施工方案、作业指导书审批，样板制活动控制；技术交底；对关键过程、特殊过程的监控记录；对施工日记、施工记录、监理会议、“四新”监控；对顾客财产活动监控；对机械设备、监测设备管理（包括现场试验室）的监控记录；合格供方名录材料采购计划、合同，物资进场验收记录；不合格品的处置记录；施工质量检查记录、质量评定记录、工程档案资料管理情况；,30,管理体系审核,EMS活动审核通过与有关人员交谈和现场观察等方法、对现场环境管理活动，环境管理设施设备的配置及使用等进行检查。对污染物排放情况的运行记录（水、气、声、渣等的控制记录）；节能降耗情况的统计、分析，及采取的管理措施；环境管理方案、环境运行控制程序或制度的实施情况；消防工作所用设施的管理、人员培训教育等活动；对可施加影响的相关方环境管理活动的监控记录：化学危险品的管理，污染物排放，主要资源能源消耗等；对潜在紧急情况的识别和建立的应急预案、配置的应急设备，开展的演练活动记录及其评价。,31,管理体系审核,OHSMS活动的审核通过与有关人员谈话和现场观察，对现场职业健康安全管理活动检查、人员行为、安全防护设施设备、防护用品、物料的现场管理。工程项目根据现场情况制定的职业健康安全管理制度或方案，及其适宜性；现场工程管理人员自身的健康安全活动控制的有关证据，包括行政办公区域和生产现场的管理活动；使用的设备设施，劳动防护用品管理，体检活动等的控制活动；潜紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急设备，应急预案的演练及评价记录；对工程管理对象，施工单位、监理单位等的职业健康安全活动的监控证据，包括危险作业、临时用电、设备的检查验收、危险性较大的分部分项工程、安全技术交底、安全防护设施、劳动防护用品、易燃易爆危险化学品、消防、劳动保护、特种作业、职业病防护、生活后勤区域、异常情况管理等。,32,管理体系审核,三.监视和测量活动对QMS监测活动的审核与业主/相关方的沟通，收集、汇总、分析、利用来自顾客的信息；按照验收规范、评定标准，检查评价工程质量；对工程管理人员工作的检查和评定。对EMS监测活动的审核查阅项目日常对污染物排放监测记录，节能降耗统计记录，管理方案实施监测，指标实现监测，重要环境因素控制记录；查阅法律法规和其他要求情况的合规性评价记录，评价遵守法规要求的情况。对施加影响的相关方的监测效果记录。,33,管理体系审核,对OHSMS监测活动的审核查阅对日常职业健康安全管理活动的监测记录（包括办公区和施工现场管理区）；管理方案或控制措施实施情况的监测记录，职业伤害因素的控制监测记录；人员体检活动记录，职业健康安全管理指标实现监测记录，重大风险控制效果监测记录；职业健康安全合规性评价记录；对相关方（施工、监理等）的职业健康安全活动监控记录。,34,管理体系审核,四.体系的改进QMS活动的改进是否对监测活动收集的数据进行分析，评价目标实现情况和体系运行的有效性，寻找改进机会；对发现的工程项目管理活动中的不符合控制记录，及对其效果的验证；有无采取纠正措施或预防措施的需求，查阅采取纠正措施和预防措施的有效性。EMS活动的改进查阅环境运行中不符合项控制记录，对纠正有效性的验证；对不符合的分析，需要时采取的纠正措施预防措施及其效果。OHSMS活动的改进查阅对不符合项的控制记录，处置措施的效果评价；必要时采取的纠正措施预防措施及其有效性的记录。,35,五.其他重要支持活动的审核对现场使用的文件、资料的管理；项目内部信息的沟通；项目部与各职能部门之间信息的沟通、传递情况；项目与顾客间的信息沟通，包括顾客对组织的满意度；项目有关管理人员质量意识、环境保护意识、安全意识的提高，专业技能、技术能否满足体系运行要求，有关培训的实施情况及培训的有效性；对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。,管理体系审核,36,管理体系审核,现场审核现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将审核证据与审核准则比较，得到审核发现。审核组在总结所有的审核发现并结合本次审核目的后形成审核结论。,37,管理体系审核,现场审核的要点：审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面有效管理；要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单纯，有些问题比较复杂应进行分析）对发现的不符合要调查到必要的深度；（如发生在施工现场不合格，根源可能在职能部门）与受审方共同确认不合格事实；保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。,38,管理体系审核,审核方法与部门的负责人及有关责任人员交谈；查阅有关的文件，管理文件、技术文件；查阅体系运行及产品记录，如监控、检测、验收记录等；观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性；查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。,39,管理体系审核,审核中应注意：少讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出判断。要善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于追踪验证。面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当，不旁敲侧击。运用封闭式和开启式。谈话结束时，应做一简要总结并得到确认。审核员应做好审核记录。当审核证据符合要求时，可做简单记录，当发现可能形成不符合报告时，应作详细记录。,40,管理体系审核,41,管理体系审核,准备审核结论在召开末次会议前，审核组会议对审核发现做一次汇总分析，对体系运行进行总体评价。主要内容是：从体系运行及目标实现情况分析所取得的成绩；确定不符合项，并分析：a.数量及其分布（矩阵表），找出薄弱的部门、要素；b.从发展趋势进行分析，运行情况是上升还是下降；c.从影响体系运行重要的要素问题的变化进行分析；体系总的评价结论。对体系下一步改进的建议。,42,管理体系审核,（5）不符合报告及纠正措施的跟踪验证关于不符合报告a.不符合分类按性质和内容分为三类：体系性不符合：文件不符合标准、法规要求；实施性不符合：未按文件的要求实施；效果性不符合：实施的效果为达到预期的效果。按严重程度分为两种：严重：系统性失效、区域性失效、与法规严重不符；一般:对未满足的过程要求而言是个别的、孤立的、偶然的、易于纠正的问题。,43,管理体系审核,b.不符合报告审核员通过开具不符合报告，并在规定的时间内确保按照要求对不符合进行了有效的整改。不符合报告的内容应包括不符合事实描述；不符合审核准则的条款；严重程度；(不符合原因分析；纠正措施计划制定实施；证据；)纠正措施实施有效性的验证等。,44,审核员在进行不符合事实描述和判断时应：1.事实描述力求具体，具有可重查性；（时间、地点、人物、事件、涉及的要件等）2.语言要简明扼要，抓住核心概括提炼；（用一、两句话点明事情的本质）3.不合格的性质要恰当；（与严重程度一致）4.违反条款判断准确。（指明整改的方向）,管理体系审核,45,管理体系审核,纠正措施的制定、实施及跟踪验证a.管理体系内部审核的重要目的之一，就是通过审核发现体系中存在的问题或薄弱环节，分析其原因，有针对性地采取纠正措施，使问题得以解决，从而使管理体系不断得到改进完善。b.纠正措施的制定和实施审核员提出不符合报告经受审核方确认受审核方分析不符合原因（内审员提出建议）限期受审核方制定纠正措施计划审核组确认，管理者代表批准受审核方实施纠正措施。纠正措施提出的期限37天；纠正措施实施的期限1530天。,46,管理体系审核,c.纠正措施的跟踪验证检查内容有：是否按规定的时间完成纠正措施？是否所有的措施都完成？措施可能不止一项实施完成的有关证据是否齐全？完成的效果如何，类似的不合格是否又发生？如果需要修改文件，文件是否修改？,47,管理体系审核,案例一审核员在混凝土预制构件厂生产现场看到操作人员正在制作混凝土构件。其中有两个是专业的混凝土工，另外三个是瓦工。生产负责人说，这些瓦工上岗前进行了培训，有培训记录。但已打完的混凝土表面普遍存在蜂窝麻面等质量问题。案例二某工地因场地狭小，近日又受雨季影响，施工进度缓慢，该工地购买的短向圆孔板无处存放，只有增加每垛的数量。有的高达15块，以致该垛下层的圆孔板被压裂。,48,不符合报告编号：,49,50,不符合报告编号：,51,52,管理体系审核,案例三在高层建筑工地审核时，发现有一架提升机的警示灯已损坏。驾驶员小陈说，他已将修理警示灯的维修单送出，明天即可更换，由于这几天在赶任务，事先已得到安全科的特别使用许可。案例四审核员现场检查发现：基坑挖出的土方堆放在现场北面，风一吹就产生扬尘。审核员问为何还没有运走，项目经理说，这是准备回填的土方。,53,不符合报告编号：,54,55,不符合报告编号：,56,57,管理体系审核,（6）审核报告的编制、审批、发放审核组长编写的审核报告内容包括：a.本次审核的目的、范围、准则；b.审核组的成员；c.现场审核日期、审核的部门或场所；d.审核综述：介绍本次审核情况；体系运行取得的成绩；不符合项描述及存在的问题；审核结论；体系改进的建议；不符合项整改要求。附件：不符合项分布表；审核报告发放范围。,58,1.审核日期：2013.5.6.-5.10.2.审核区域：公司领导层、企管办等十个职能部门、在施的5个工程项目部3.审核组长：；组员：；。4.审核目的：评价管理体系的符合性、有效性；为外审做好准备5.审核范围：管理体系覆盖的所有活动，所有的职能管理部门，与施工活动有关的工程项目6.审核准则：GB/T19001-2008质量管理体系要求GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求公司管理体系文件（2013版）国家、行业、地方法律法规要求、有关技术标准、规范等7.主要参加人：总经理；管理者代表；副总经理；企管办等十个职能部门负责人，工程项目负责人；,公司2013年内部质量（环境、职业健康安全）管理体系审核报告,59,本次审核情况说明本次审核是公司按照管理体系标准要求建立管理体系后的第一次内审；审核组由四人组成，对公司的十个职能部门和五个在施工程项目部进行了为期5天的审核；本次审核得到了公司领导的指导，各职能部门的密切配合，以及工程项目部同志的大力支持，工作进展顺利，审核组按审核计划的安排圆满完成了审核任务。通过审核，审核组认为：公司最高管理者所确定的管理方针在公司内部进行了广泛的宣传，得到了有效的贯彻；公司制定的管理目标在有关的职能和层次上得到了分解和实施，公司总的管理目标基本实现（对各项管理目标的实现情况有针对性的说明，如制定的目标是多少，公司实现的是多少）。公司领导为保证产品质量和管理活动的有效开展，注重了人力资源、设备设施、专项技术技能、资金等方面资源的配置。,8.审核综述,60,各职能部门收集了体系运行中的大量数据，进行了分析，对存在的问题制定并实施