第三章+新古典贸易理论.ppt

第三章新古典贸易理论,古典新古典比较,第3章新古典国际贸易理论要素禀赋理论,19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。通过本章的学习，你可以了解：要素禀赋、要素密集度H-O模型、H-O定理要素价格均等化定理、特定要素模型、要素积累与国际贸易里昂惕夫之谜及其理论解释,一种要素,两种或多种要素,3.1要素禀赋理论的贡献,要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。,3.2理论的基本模型：H-O模型,BertilOhlin,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,EilHeckscher,1879-1952,3.2.1模型的基本假设,假设1：只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；,续：,假设4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的；假设6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动;假设7：两国的生产资源都被充分利用；假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。,3.2.2基本概念,等产量曲线要素禀赋要素密集度,在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：,（1）等产量曲线,等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图2.1即为一条性质良好的等产量曲线。,X1,K,L,A(K1,L1),B(K2,L2),K1,K2,L1,L2,边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线,两种特殊的等产量曲线,MRTS不变的等产量曲线,MRTS为0的等产量曲线,如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如左图所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如右图所示。,E,（2）要素禀赋(factorendowments),要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。判断一国要素禀赋有两种方法：（1）物质定义法（2）价格定义法,要素禀赋的物质定义法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素禀赋为（TK/TL）若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)A(K/L)X，因此，不管在那国产品Y均为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。,要素禀赋和生产可能性曲线的形状,B国的PPC,A国的PPC,Y,X,A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国使劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。,要素禀赋与生产可能性曲线,3.2.3模型的核心思想：H-O定理,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,贸易基础,产品价格差异（相对、绝对）,产品的比较成本不同,国际贸易,生产要素价格不同,生产要素禀赋不同,（国际贸易基础）,H-O定理的几何说明,B,A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与C点重合的E点。由于E点和E点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。,A,B,A,EE,Y,X,X,Y,(PX/PY)A,B,A,A国商品X的相对价格,B国商品X的相对价格,贸易后商品的国际均衡相对价格,G,F,(PX/PY)B,(PX/PY)*,H-O模型的几何解释,3.3H-O模型的扩展之一国际贸易对要素价格的影响,1948年，美国经济学家保罗萨谬而森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是HO定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。,PaulA.Samuelson,1915,3.3.1H-O-S定理的基本内容,自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。,3.3.2H-O-S定理的经济学解释,在没有国际贸易的条件下，A国商品X（劳动密集型）的相对价格低于B国，因为A国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当A国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在B国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资于利率的差距。,（1）要素相对价格的均等化,要素相对价格均等的过程要素相对价格均等的证明要素绝对价格均等的证明阻碍要素价格均等化的原因,要素价格均等化的过程,对劳动需求更强烈,劳动力价格上升,因出口而增加生产,大量生产并出口劳动密集型产品,劳动丰裕型国家劳动力价格相对较低,要素相对价格均衡的过程,A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。,要素相对价格均等化,要素相对价格均衡的埃奇沃斯方框图,YB,OX,OY|A,OY|B,XB,XB,YB,XA,XA,YA,YA,A,B,B,A,L,K,L,K,L,K,B国,A国,在两国的无贸易均衡点A（A国）和B（B国），A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至达到A点。B国分工生产Y直至达到点B。在A和B点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。,(w/r)B,(w/r)A,(w/r)*,(w/r)*,要素相对价格均等化的证明,（2）要素绝对价格的均等化,生产函数：为一阶齐次函数（即规模报酬不变），则根据欧拉定理有：,(2.1),又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场，因此：,(2.2),(2.3),由式2.1有：,(2.4),续：,式2.4可以变形为：,(2.5),因为在均衡时（如上图中的A和B点所示）有：,(K/L)A=(K/L)B(2.6)(w/r)A=(w/r)B=(w/r)*(2.7),又因为，生产均衡时，因此有：,(2.8),根据式（2.5）-（2.8）可知：,(2.9),由（2.2）和（2.9）可知两国实际工资相等，即：,(2.10),(3)阻碍要素价格均等化的原因,并非所有的国家都生产同样的产品如果存在规模递增现象，完全自由竞争的条件就不存在。同时，要素的相对价格不仅取决于要素的使用比例，还取决于商品的销售量。受贸易壁垒和市场的差异，商品的价格水平难以一致。要素在国内部门间转移不是充分便利；,要素价格均等化的限制条件,某些生产要素在部门间难以自由移动（如石油、铁矿石等，它们这些要素也决定了在别国不能生产）企业家的素质、企业的管理水平和效率在各国差异很大，一些产品必须在具备一定企业家素质的国家才能生产，而在另一些国家则不行。规模经济和收入递增也使生产趋向完全专业化存在着商品的交易成本，贸易保护政策等因素,3.4H-O模型的扩展之二国际贸易对国内收入分配的影响,斯托尔珀萨缪尔森定理(长期影响)特定要素模型（短期影响）,3.4.1斯托帕-萨缪尔森定理,斯托帕-萨缪尔森定理是建立在产品市场完全竞争和要素在国内可以自由流动的基础之上的。,在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。,在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=PxMPLX=PYMPLY(1)r=PxMPKX=PYMPKY(2),由（1）和（2）两式，可以得到：,当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3）（4）两式，则r/Px均上升，而w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。,斯托尔珀萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）,某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。S-S定理可引申为：一国丰裕要素所有者会从贸易中获益，而稀缺要素的所有者受损。,3.4.2特定要素模型,模型的基本假设模型的内容的几何表述模型的基本结论对模型结论的解释,（1）模型的基本假设,生产要素分为两种，一种要素在国内产业间可以自由流动（即为流动要素，比如劳动L），另一种要素不能在产业间自由流动（即特定要素，假设为资本K）；产品市场是完全竞争的。,（2）模型的几何表述,E,贸易后，在新的均衡点（E）：(1)X行业的L投入量增加，Y行业L投入量减少；(2)名义工资上升，但升幅小于X价格的升幅（即wPX）;(3)以名义工资衡量的劳动收益增加，而实际工资是否增加取决于用什么产品衡量，若用PX衡量，实际工资（w/PX）下降；若以PY衡量，实际工资（w/PY）上升。,OX,OY,D,D,w,w,问：K所有者的收入如何变化？,几何表述的解释,在这里我们令X部门为资本密集型，Y部门为劳动密集型。,设该国出口X产品，进口Y产品，展开贸易后，X产品的相对价格上升。PxX部门的劳动报酬超过了Y部门，劳动由Y部门向X部门转移X部门劳动，Y部门劳动X部门的边际劳动力，Y部门的边际劳动力。,1、劳动实际报酬的变化：X部门的边际劳动生产力，Y部门的边际劳动生产力。即w/Px，而w/Py。说明贸易的开展，使得X产品相对价格上升，该部门工资水平也上升，但提高的幅度却小于X产品价格的上升，即X部门劳动的实际报酬是下降的。而对于Y部门而言，劳动的实际报酬是上升的。这说明贸易展开后对劳动这种流动要素的实际收入的影响是不确定的。取决,于人们的消费模式、主要消费X产品的人们的实际收入下降，福利受损。主要消费Y产品的人们实际收入上升，福利增进。2、X部门资本实际报酬的变化X产品价格上升，其密集使用的资本相对稀缺资本的边际生产力MPkx=r/p,3、Y部门的资本实际报酬变化Y部门因X部门商品价格上升劳动部分流向X部门，其特定要素资本的边际生产力（越来越少有劳动与之相结合）,(3)模型的结论,贸易的开展使得特定要素的报酬在出口产品部门上升，而在进口部门下降；对于流动要素的所有者而言，购买出口产品的实际工资下降，购买进口产品的实际工资则上升。从模型的结果来看，要素报酬的变化是以不同的生产部门来划分的，而不是根据要素来划分的，这是特定要素模型和斯托尔珀萨缪尔森定理的一个主要区别。所以它只是一个短期分析。,（4）造成区别的解释,关键是在长短期分析中，国际贸易对商品要素的使用比例是不同的。在长期分析中，Px/Py的变动会使两个部门的K/L比例朝着相同的方向变化。而在短期分析中，由于资本是特定要素，两个部门的使用量都无法发生变化，导致两个部门的K/L比例朝着相反的方向变化。,由此，我们不难来理解贸易保护主义的发生。在短期内，出口部门的资本所有者受益，进口部门的所有者受损，它们对于自由贸易的态度完全相反。对于两个部门的劳动者而言，则态度不确定。因此，国家在制定贸易政策时常受到来自不同部门的干扰，而左右摇摆。,四、H-O理论简评,进步性：（1）是对比较优势理论的发展，解释了为什么存在比较优势（2）将个量分析扩大为总量分析局限性：（1）假定各国所有生产要素在数量和质量上都固定不变，且充分利用，不能在国际间自由流动（2）假定各国生产技术固定不变，同种产品生产技术相同，消费者偏好固定（3）假定国内生产要素能在不同部门自由流动，整体经济以自由竞争为特征（4）假定政府在国际贸易中不起作用，从而国际市场价格由供求力量决定,3.5H-O模型的实证研究列昂剔夫之谜,20世纪40年代，美国是世界上资本拥有最多的国家，按照H-O模型可以确定其贸易模式。但是列昂惕夫根据美国1947年的统计数据发现了令人费解的现象美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。列昂惕夫其人,1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,WassilyLeontief,1906-1999,一、验证结果theleontiefparadox,二、列昂剔夫之谜解释,1、人力资本说美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本（HumanCapital）。从这一角度看，美国大量出口的正是农产品和技术密集型产品（当时被归为劳动密集型产品）人力资本（humancaptial）物质资本（physicalcaptial）,、劳动力不同质论,H-O假设：劳动力为同质生产要素列昂惕夫认为1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。,但这种解释是不能接受的：A、美国经济学家克雷宁计算出美国劳动生产率实际上是其欧洲分公司的1.2-1.25倍，没有列昂惕夫所说的那么高。B、既然美国劳动生产率高，则其资本生产率也应做同样的处理，这样处理后对美国的要素丰裕度没有影响因此，列氏自己后来也收回了这样的解释。,、自然资源稀缺说,假设：只考虑资本和劳动两种要素。Robertbaldwin在1971年计算了1962年的数据，排除自然资源的计算结果：,、要素密集度逆转,假设:各国生产同一种商品时使用相同的技术.(也就是说同一种商品有相同的要素密集度)而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型产品。因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，但在要素密度逆转存在的情况下，这可能会造成误会。,要素密集度的图示,K,L,X,Y,(w/r)A,(w/r)B,X,Y,L,K,(w/r)B,(w/r)A,商品要素密集度不变,商