2014年泥浆公司QHSE管理体系首次内审报告

精选文库渤海钻探工程有限公司泥浆技术服务分公司QHSE管理体系2014年首次内部审核报告编写人：李江燕审核人：杨型文 批准人：赵 冲日 期：二一四年七月七日泥浆技术服务公司QHSE管理体系2014年首次内部审核报告为验证评价渤海钻探公司QHSE管理体系在我公司运行的适宜性、符合性、有效性，推动并保证其健康、持久发展，为公司管理评审提供决策依据。公司于2014年6月16日至30日进行了2014年度首次QHSE管理体系内部审核工作。一、审核准备为了做好此次审核，公司成立了以管理者代表为组长的审核领导小组，下发了泥浆技术服务公司2014年度首次体系内部审核暨质量体系推进审核计划，召开了首次会议，对审核范围和审核要求进行了告知。此次审核以国家有关法律、法规和其他标准；B版QHSE管理体系文件、QHSE体系审核定级标准及其它管理制度和技术文件；两级规章性公文及各单位制定的年度工作要点；建立QHSE管理体系所依据的GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、Q/SY1002.1- 2013四个标准；基层单位体系定级标准、机关科室及附属单位QHSE体系审核定级审核标准和泥浆公司质量管理考核实施细则为审核依据；审核前公司组织召开了审核推动会，对审核组成员进行了审核技能和审核知识的培训，培训了此次审核依据的相关内容，就审核事项做了说明。二、审核实施审核采用按部门/单位审核的方式，分四个小组对领导层、对8个机关科室、8个直属单位、5个附属单位进行看、问、听、查及现场检查取证。今年公司首次体系内审的重心主要是验证渤海钻探公司组织编写的QHSE体系审核定级标准的可行性和操作性，以便及时发现QHSE管理体系运行中的问题，改进QHSE管理体系运行的质量，不断提高公司的综合管理和现场表现水平。此次审核将审核与帮促、培训与交流相结合，细致梳理条款证据资料，在审核过程中，审核人员认真细致，实事求是；迎审科室（单位）勇于暴露问题，积极配合迎审；达到了肯定成绩、查找问题、纠正预防、持续改进的审核目的。如期完成了审核计划中规定的审核任务，现将审核的基本情况通报如下： 三、审核情况此次审核共提出不符合项19个，改进项142个。从其性质来看，没有发现区域性（部门全面失效不符合的现象）和系统性（关键过程重复出现失效不符合现象）问题，均属于一般不符合项，详情见（见2014年QHSE管理体系内部审核报告附件1.和附件2）。查出问题的整改方式将以不符合报告、内审改进项整改单的形式提出并下发。体系审核是一个抽样过程，具有一定的局限性；另外，审核员发现问题的能力及经验的欠缺，有些不符合要求的地方可能未被发现，希望各单位、各科室以此次审核为契机，举一反三加以改进。 四、审核发现及分析1、设备设施管理上存在问题。此次审核中共涉及设备设施管理的问题16个，占142个改进项的11.3%，例如：产品制造车间漏保检测一个不合格，未有整改资料；大港项目经理部不能提供项目部的仪器管理网络图及仪器管理人员的岗位职责；无害化处理服务中心不能提供现场使用的压力表的检验报告。2、应急管理方面存在应付现象。此次审核中共涉及应急管理方面的问题12个，其中不符合项3个占19个不符合项的15.79%，改进项9个占142个改进项的6.34%，例如：大港项目经理部应急小组成员及联系方式未及时更新，仍有4名已调出人员；无害化处理服务中心应急预案内缺少吊装作业突发事件的应急处置措施；查市场经营科应急救援物资储备明细，发现部分物资已过有效期，比如抬筐、编织袋、电池等有效期均为2013年8月、2013年10月。3、文件管理方面存在薄弱环节。此次审核中共涉及文件控制方面的问题21个，占142个改进项的14.79%，例如：物资管理中心记录内容不全，未包含“再用标准目录”、个人、特种劳动防护用品台账等内容；钻井液研发中心受控文件未及时更新，存在过期文件；国际项目经理部2013年6月发的仪器操作保养规程无受控编号，涉外防恐应急处置预案和涉外突发事件应急处置预案无发放日期；纪检监察科提供的规章性公文目录中，渤钻201314号泥浆公司全员绩效考核实施办法是作废文件；科技管理科在用标准目录已更新，但未经质量安全环保科复核确认；市场经营科2013年2月进行在用法律法规合规性评价，超过一年。4、“风险管理”的“短板分析”工作有待加强。部分单位（科室）未有效组织该项工作的分析、开展，部分员工不明白、不清楚该项工作，没有实现全员参与发现问题、发现短板、发现漏洞，仅依靠部分管理人员的粗浅理解在编写应付工作，导致该单位（科室）的短板分析、四个评估等工作不全面甚至未开展，例如：大港项目经理部的短板分析未能根据日常监督检查工作情况，组织进行短板分析，制定针对性强的整改提高措施；国际项目经理部和无害化服务中心未进行短板分析工作。5、各项目部还需加强现场管理的要求。此次审核现场问题共计14个，其中1个不符合项，13个改进项占142个改进项的9.15%，例如：产品制造中心露天循环罐受限空间仓门没有上锁，锁销锈蚀严重，不易打开；食堂大雅间卫生间有私接线路的情况；大港项目经理部40911现场泥浆组露天存放的土粉下垫高度不够；无害化处理服务中心MH001、MH003小队现场处理剂材料三证不全；冀东项目经理部50646现场泥浆组使用后的材料袋未及时进行清理，散落、杂乱，易造成环境污染。五、改进要求为了保证公司建立的QHSE管理体系运行的有效性，公司应该努力做到以下几点：（一）进一步落实体系文件要求。认真梳理QHSE审核定级标准的通用部分和专业部分，学习相关B版体系文件，切实将体系文件落实在实际工作中。各科室、各单位负责人要亲自上手，防止同类问题重复发生，对审核存在的问题要举一反三，制定行之有效的纠正措施，在规定的时间内整改完毕，并提交相应的整改材料，由审核组成员跟踪验证，关闭不符合项。 （二）深化“短板分析”、应急等风险管理，落实直线责任。各专业路、职能科室要针对此次审核暴露出的问题，查找自身管理漏洞，完善管理机制，对本专业路的工作进行详细梳理自查，对基层开展有针对性的帮促，加强与基层间信息沟通，发现问题及时解决，确保各项管理职能在公司各级得到全面落实。（三）切实践行有感领导。各专业路及单位负责人要亲自组织学习文件，理清掌握本单位涉及的相关文件、管理办法及规定，学习QHSE审核定级标准，对通用部分和专业部分要做好分工、沟通与协调，保证资料的有效性、连续性。督促岗位操作人员熟悉并掌握岗位“两书一表”、QHSE审核定级标准及作业规程的规定和要求，逐条对照自查，确保所做工作符合业务要求和标准规定。（四）强化融会贯通的工作能力。各单位、各科室要结合此次审核查出的问题，将公司开展的“管理提升”活动、“三基”活动、“对标活动”等与体系运行中的“工作目标与指标”、“短板分析”、“纠正与预防措施”等紧密结合，切实做到有的放矢，改进提高。牢固树立“环保优先、安全第一、质量至上、以人为本”的理念，持续深化体系运行，为公司实现安全发展、清洁发展和跨越式发展而不懈努力。附件：12014年泥浆技术服务公司QHSE体系首次内部审核 不符合项统计表 22014年泥浆技术服务公司QHSE体系首次内部审核 改进项统计表 泥浆技术服务分公司HSE委员会 2014年7月7日附件1：2014年泥浆技术服务公司QHSE体系首次内部审核不符合项统计表（19个）总序部门分序文件和条款号问题陈述整改完成日期1产品制造中心1QHSE体系审核定级标准：设施物资管理漏保、接地无总台账2014年7月27日2产品制造中心2制造车间：反应釜下部护栏齐全制造车间反应釜下部护栏不齐全2014年7月27日3车辆服务中心1车队HSE建设标准化管理部分驾驶员管理：按规定对驻外项目部或作业现场的值班车辆驾驶员进行教育。以腾讯通传递资料的方式进行教育，但不能提供驻外车辆的教育记录2014年7月27日4大港项目经理部1QHSE基层建设体系审核定级标准（泥浆组管理部分）技术资料： 保存有XX井钻井液施工方案及交底记录 施工方案必须经过严格审核和审批50670现场泥浆组官东18井钻井液施工方案项目部没有进行交底2014年7月27日5大港项目经理部2应急准备和响应：基层单位应建立应急机构，明确责任，应急处置小组是现场应急处置工作的最高领导机构，组长由项目部经理担任应急小组成员未明确责任2014年7月27日6国际项目经理部1QHSE体系审核定级标准其它：根据日常监督检查工作，组织相关人员进行“短板“分析，及时制定整改提高措施。“短板”分析未组织开展。2014年7月27日7冀东项目经理部1QHSE体系审核定级标准设施物资管理：建立化学品（含危化品）管理台帐，将现场使用的化学品、泥浆材料等进行登记，实施MSDS管理，按其化学性质分类、分开存放，并有明显的标志。危化品实际数量与发放记录不相符2014年7月27日8冀东项目经理部2其他食堂使用50KG燃气罐，不符合管理要求的相关规定2014年7月27日9科技管理科1QHSE体系审核定级标准科技项目QHSE管理：.科技管理部门对科技项目进行控制，每季度检查一次，检查内容应包括质量、健康、安全、环保实施情况，填写“科技项目实施监控表”，发现质量、健康、安全、环保有问题时，制定纠正措施，由科技管理部门监督实施。科技项目实施监控表按季度填写，在项目实施过程中存在问题，无有关HSE相关内容，无防控措施。2014年7月27日10人事劳资科1QHSE体系审核定级标准人员培训管理：是否在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。新设备投入使用前，是否由劳资部门组织进行了专业培训，并经考核合格，达到本岗位“四懂三会”的要求。新上岗、调换岗位和尚未取得操作证的重点设备操作人员，是否经过学习和考核，取得了设备操作证，凭证上岗操作。（查看教育培训记录及相关材料）查培训资料没有无害化处理服务中心12名员工参加无害化处理专业知识培训的相关资料2014年7月27日11市场经营科1QHSE体系审核定级标准应急管理（应急设施、装备和物资）：根据需要配备应急设施、装备和物资，建立应急物资台账，实行动态管理；应急物资出入库是否有记录；有使用年限的是否标明有效期。查应急救援物资储备明细，发现部分物资已过有效期，比如抬筐、编织袋、电池等有效期均为2013年8月、2013年10月2014年7月27日12无害化处理服务中心1QHSE体系审核定级标准目标和承诺：基层依据与上级签订的HSE责任状，结合单位HSE工作要点及相关工作任务要求，明确具体工作任务、责任人、完成时间和要求，形成基层队年度HSE工作计划。未制定中心年度HSE工作计划2014年7月27日13无害化处理服务中心2QHSE体系审核定级标准应急准备和响应：基层单位应建立应急机构，明确责任，应急处置小组是现场应急处置工作的最高领导机构，组长由无害化处理服务中心负责人担任未提供应急机构资料2014年7月27日14无害化处理服务中心3QHSE体系审核定级标准设施物资管理：基层应掌握本单位设备基本情况，建立设备技术档案和运转保养记录，对所有设备进行登记。没有建立中心设备的技术档案。2014年7月27日15无害化处理服务中心4QHSE体系审核定级标准设备管理：配电柜电流表电压表在检测周期内MH001、MH003小队电流表、电压表未检测2014年7月27日16无害化处理服务中心5设备管理：仪表完好且在检验周期内MH001、MH003小队设备压力表未检测2014年7月27日17物资管理中心1QHSE体系审核定级标准库房未设置属地管理卡2014年7月27日18安全监督站1QHSE体系审核定级标准监督检查过程：是否监督检查HSE建设标准、作业规程中规定内容的执行情况。2014年3月检查计划进行QHSE体系定级审核检查。查看现场资料未能提供此项目检查资料，计划与实际检查项目不符合。2014年7月27日19钻井液研发中心1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准（钻井液研发中心标准化现场300分）作业场所：每日巡回检查1次，有记录三楼高温室6月18日班后和6月19日班前没有进行巡回检查2014年7月27日附件2：2013年泥浆技术服务公司QHSE体系首次内部审核改进项统计表（142个）总序部门分序文件和条款号问题陈述整改完成日期1钻井液研发中心1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准目标和承诺陈彩凤借调市场科，但却与研发中心签订了统计员责任状2014年7月27日2钻井液研发中心2文件控制受控文件未及时更新，存在过期文件2014年7月27日3钻井液研发中心3能力培训和意识岗位考试题库未按类别整理，每月岗位考试无奖惩记录2014年7月27日4钻井液研发中心4危害辨识风险评价风险控制与变更管理不能提供对于新增风险的记录内容2014年7月27日5钻井液研发中心5设施物资管理仪器管理网络图岗位职责不明确2014年7月27日6钻井液研发中心6事故事件、措施安全经验分享计划中领导每年3次，频次偏少2014年7月27日7钻井液研发中心7作业场所：每日巡回检查1次，有记录四楼高温室6月17日班后和6月18-19日没有进行巡回检查2014年7月27日8钻井液研发中心8其他三楼检测室从6月3日到19日两周内没有召开HSE周活动记录会2014年7月27日9钻井液研发中心9能力培训和意识：基层队应每月开展HSE活动，针对岗位两书一表、基层队QHSE审核定级标准、危险作业项目清单、操作规程等提出修订完善意见；开展典型事故案例教育；总结上阶段安全工作，学习贯彻上级有关HSE工作的指示、精神，研究解决存在的HSE问题，制定阶段HSE工作措施三楼检测室没有5月份的HSE工作总结记录2014年7月27日10钻井液研发中心10其他三楼检测室从6月13日到19日没有召开班前会2014年7月27日11质量安全环保科1交通管理：节日长假期间，值班机动车辆必须经本单位主管领导审批后，由本单位交通安全主管部门发放“节日值班车证”查无节假日值班车辆发放记录2014年7月27日12行政服务中心1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准食堂食堂气瓶房房门已损坏2014年7月27日13行政服务中心2食堂：供电线路走向及布局合理，无私接乱拉现象；所有电线无裸露食堂大雅间卫生间有私接线路的情况2014年7月27日14行政服务中心3食堂食堂一个配电箱中开个电源开关没有上下防护盖2014年7月27日15行政服务中心4电焊房：乙炔气瓶房有专人负责，标识齐全，气瓶安全帽、防震圈齐全，有合格证（乙炔气瓶管线颜色为红色标准管线）气瓶房一个氮气瓶没有合格证2014年7月27日16行政服务中心5配电室电工房门前的配电柜过期未进行接地检测2014年7月27日17物资管理中心1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准文件与记录管理记录内容不全，未包含“再用标准目录”、个人、特种劳动防护用品台账等内容2014年7月27日18物资管理中心2库房两处灭火器未有负责人标识、一个灭火器显示压力过大（在黄区）2014年7月27日19无害化处理服务中心1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准应急准备及响应：基层单位应建立应急机构，明确责任，应急处置小组是现场应急处置工作的最高领导机构，组长由无害化处理服务中心负责人担任未提供应急组织机构2014年7月27日20无害化处理服务中心2应急准备及响应：基层应针对危害识别结果，确定本单位可能发生的突发事件，编制应急处置预案，应急处置预案内容至少包括可能发生的突发事件、各岗位应采取的处置措施、应急资源、应急联系方式等，并报上级部门备案。应急资源未见，吊装作业未识别纳入2014年7月27日21无害化处理服务中心3设备物资管理：对现场使用的安全帽等各类安全防护用品和器具建立台帐，明确有效期，检验日期等，确保在有效期内使用。未建立2014年7月27日22无害化处理服务中心4设备物资管理：明确现场使用的各种消防设施器材配备标准并建立台帐，明确规格型号、数量、摆放地点、配置日期等。未建立2014年7月27日23无害化处理服务中心5设备物资管理：现场使用的设备、仪表等监视测量装置建立台帐未建立2014年7月27日24无害化处理服务中心6设备物资管理：建立巡回检查制度，以便及时发现现场存在的隐患、异常和故障，以便整改和恢复。建立“HSE巡回检查表”，建议将重点危害点源纳入其中。2014年7月27日25无害化处理服务中心7设备物资管理：建立化学品（含危化品）管理台帐，将现场使用的化学品、泥浆材料等进行登记，实施MSDS管理，按其化学性质分类、分开存放，并有明显的标志。未建立2014年7月27日26无害化处理服务中心8相关方管理：保存单位与相关方（分承包方）签订的安全生产协议，明确双方的责任、权力、义务、协作分工，及相关作业控制要求，同时，以“相关方告知书”的形式将现场风险及其削减控制措施、应急措施等告知相关方。 建立“相关方告知书”，但内容不具体。2014年7月27日27无害化处理服务中心9相关方管理：作业过程检查相关方告知书内容的落实情况；作业结束后对工作场所进行检查，消除各种隐患。 未进行作业过程监督检查。2014年7月27日28无害化处理服务中心10交通方面：建立健全交通安全管理网络，明确交通安全负责人，并设专（兼）职交通安全管理人员。未建立2014年7月27日29无害化处理服务中心11交通方面：建立了非职业驾驶员和私家车管理台帐，并保留相关资料。未建立2014年7月27日30无害化处理服务中心12交通方面：新上岗员工和转岗员工是否参加交通安全培训。未进行2014年7月27日31无害化处理服务中心13目标和承诺：对目标指标完成情况进行分析，查找不足，寻求改进，针对存在的问题制定相应措施没有对当月存在问题进行分析并制定改进措施2014年7月27日32无害化处理服务中心14目标和承诺：基层对上级下达的HSE管理和控制指标进行分解，逐级签订责任状，责任状中既包括零事故、零伤害等“结果性”指标，也包括自学、检查、遵章守纪等“过程性”指标，以及相应处罚规定。借调人员袁明未签订HSE责任状2014年7月27日33无害化处理服务中心15目标和承诺：各级人员依据责任状内容，结合岗位职责，就如何完成各项指标做出书面承诺。主要负责人每季度对自己HSE承诺履行情况进行总结，上传到公司网页。缺少22人的HSE承诺书，HSE承诺书还需结合岗位职责进行完善2014年7月27日34无害化处理服务中心16管理职责：根据上级部门的要求，及时对班组、岗位职责履行情况进行考核。查按大港项目部的平均分进行绩效考核，建议完善绩效合同，每月进行绩效考核（包含HSE绩效）2014年7月27日35无害化处理服务中心17应急准备和响应：基层应针对危害识别结果，确定本单位可能发生的突发事件，编制应急处置预案，应急处置预案内容至少包括可能发生的突发事件、各岗位应采取的处置措施、应急资源、应急联系方式等，并报上级部门备案。应急预案内缺少吊装作业突发事件的应急处置措施2014年7月27日36无害化处理服务中心18应急准备和响应：预案内容进行必要的培训，确保预案涉及到的人员了解和掌握预案内容应急处置预案未进行培训2014年7月27日37无害化处理服务中心19应急准备和响应：有周边医院、消防等依托联系方式。应急预案内没有医院、消防等联系方式2014年7月27日38无害化处理服务中心20监督检查：各类检查发现的隐患应及时组织整改，自身无法整改的，及时上报、建立“基层事故隐患台帐”，并采取监控措施未建立“基层事故隐患台帐”2014年7月27日39无害化处理服务中心21作业许可：组织全体员工进行作业许可管理规范培训。未组织培训学习2014年7月27日40无害化处理服务中心22作业许可：强化“保命条款”学习，将“保命条款”的相关内容融入到危险作业风险管控中落实工作前安全分析内没有“保命条款”内容2014年7月27日41无害化处理服务中心23认真落实安全经验分享活动，基层队干部每人每年安全经验分享不少于6次。未提供安全经验分享计划，分享频次不符合要求2014年7月27日42无害化处理服务中心24员工岗位职责、安全设施使用保养规定、岗位应知应会知识掌握熟练询问员工不清楚岗位职责2014年7月27日43无害化处理服务中心25根据日常监督检查工作，组织相关人员进行“短板“分析，及时制定整改提高措施。未进行“短板”分析2014年7月27日44无害化处理服务中心26员工自然状况一览表项目填写齐全，信息准确未提供员工一览表2014年7月27日45无害化处理服务中心27上级下发的HSE文件（至少包括阶段性工作安排、事故通报、会议纪要、管理规定等）及涉及HSE的外来文件保存完好，及时组织传达、学习，并进行落实未提供各级文件学习宣贯记录2014年7月27日46无害化处理服务中心28基层控制的文件包括：适用于基层队的程序文件、作业文件（业务活动一览表）和其他规章制度，基层HSE建设标准，岗位两书一表，属地管理卡、HSE工作计划书、危险作业项目清单，甲方文件，设备设施操作维护保养规程、工艺技术规程、作业规程，应急处置预案及各种证实性记录等。未建立业务活动一览表2014年7月27日47无害化处理服务中心29基层应建立“受控文件明细表”。未建立受控文件明细表2014年7月27日48无害化处理服务中心30基层应建立“规章性公文目录”。未建立规章性公文目录2014年7月27日49无害化处理服务中心31基层应建立“在用标准目录”。未建立在用标准目录2014年7月27日50无害化处理服务中心32基层应建立“记录管理明细表”。未建立记录管理明细表2014年7月27日51无害化处理服务中心33根据各文件适用范围的不同，对文件发放进行登记，以保证文件作废时及时收回，避免误用。未建立文件发放登记表2014年7月27日52无害化处理服务中心34能力培训和意识：基层队应每月开展HSE活动，针对岗位两书一表、基层队QHSE审核定级标准、危险作业项目清单、操作规程等提出修订完善意见；开展典型事故案例教育；总结上阶段安全工作，学习贯彻上级有关HSE工作的指示、精神，研究解决存在的HSE问题，制定阶段HSE工作措施没有填写基层队的HSE活动记录本2014年7月27日53无害化处理服务中心35能力培训和意识：新入厂员工，应经过二级单位、车间(队)、班组三级入厂安全生产教育培训，时间不得少于72学时。 不能提供新入厂员工班组级的安全教育培训记录2014年7月27日54无害化处理服务中心36能力培训和意识：无害化处理服务中心负责人、现场管理人员：司索证、HSE证。未建立无害化处理服务中心人员的司索证、HSE证管理台账。2014年7月27日55无害化处理服务中心37危害辨识风险评价与变更管理：基层单位应按照计划要求，针对设备设施及工艺过程开展工作循环分析，对危害进行识别，并针对“基层队QHSE审核定级标准”和“岗位两书一表”提出修改建议。未建立无害化处理服务中心的危害因素清单。2014年7月27日56无害化处理服务中心38危害辨识风险评价与变更管理：基层单位应按照计划要求，针对设备设施及工艺过程开展工作循环分析，对危害进行识别，并针对“基层队QHSE审核定级标准”和“岗位两书一表”提出修改建议。未制定中心的工作循环分析计划，未填写工作循环分析记录。2014年7月27日57无害化处理服务中心39危害辨识风险评价与变更管理：针对新增风险，主要识别因施工环境变化或人员、设备设施、工艺、设计等发生临时性变更后带来的新增危害（如井场附近存在注水井、地下管线，施工所在地传染病、新技术、新工艺、新设备、新材料等等），针对识别出的新增危害因素，制定风险削减和控制措施，形成HSE工作计划书，并就有关新增风险在相关作业人员中得到沟通，确保实现对新增风险的控制。编制的HSE工作计划书内容有错误，如“对存在的新增危害因素由泥浆组制定控制措施等”；该服务项目在南部油区，但计划书中未填写当地医院急诊及当地火灾求助电话。2014年7月27日58无害化处理服务中心40设施物资管理：设有设备管理小组和主管设备领导，设备管理人员岗位职责明确。没有建立中心的设备管理网络图，未编制设备管理人员的岗位职责。2014年7月27日59无害化处理服务中心41设施物资管理：应年检的仪器仪表应附检验报告和合格证，并在有效期内不能提供现场使用的压力表的检验报告2014年7月27日60无害化处理服务中心42HSE学习：按照本单位HSE学习计划，每周自学一次，并做好记录MH001、MH003小队班组活动记录本HSE管理目标不合理，没有周记录和月记录2014年7月27日61无害化处理服务中心43其他MH001、MH003小队没有吊具、锁具管理台账2014年7月27日62无害化处理服务中心44设备管理：建立计量器具台账，检验、检测证书齐全并与标识相对应MH001、MH003小队没有对仪器进行检测，没有计量器具台账2014年7月27日63无害化处理服务中心45技术资料：保存有XX井施工方案及交底记录 施工方案必须经过严格审核和审批MH001、MH003小队施工方案没有受控章2014年7月27日64无害化处理服务中心46材料房（物资管理）：所有送井的材料要求“三证”齐全（第三方检验报告、出厂检验报告、合格证）批号并与现场材料相符MH001、MH003小队现场处理剂材料三证不全2014年7月27日65无害化处理服务中心47材料房（物资管理）：处理剂挂有材料器材卡片，材料出库使用后，必须及时调整卡片库存量MH001小队材料库房没有挂材料器材卡片2014年7月27日66无害化处理服务中心48应急管理：熟练掌握岗位HSE应知应会和应急知识MH001、MH003小队现场人员应知应会、现场人员逃生信号掌握不熟练2014年7月27日67无害化处理服务中心49性能测量作业MH001、MH003小队未按要求进行现场性能测量2014年7月27日68无害化处理服务中心50设备管理：基础资料：运转记录、保养记录、维修台帐和记录、事故管理记录MH001小队设备运转记录持续到6月14日就没有继续进行填写跟踪2014年7月27日69无害化处理服务中心51设备管理：闸门手轮齐全、灵活好用，有方向标识MH001小队离心装置闸门手轮不灵活2014年7月27日70市场经营科1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准法律法规及外来文件管理：每年至少进行一次专业路法律法规合规性评价，并将评价结果输入管理评审。2013年2月进行在用法律法规合规性评价，超过一年。2014年7月27日71市场经营科2市场反馈：建立市场与生产环节的信息沟通机制，定期将市场情况及质量情况反馈给生产企业查有顾客来电记录表并有处理情况，但处理结果无处理时间2014年7月27日72市场经营科3文件与记录管理：部门建立 “在用标准目录”（主要填写与本专业路管理相关的各类标准）、“规章性公文目录”(主要填写与本专业路管理相关的以红头文件下发的各类规章性制度)、“受控文件明细表”（主要填写公司与各单位下发的两级管理文件、技术文件，以及外来文件等）、“记录管理明细表”（主要填写本部门需填写和保存的相关记录）。所管理的文件及时更新，能提供文件的有效版本。提供的两目录、两明细表均为未更新的2013年版本，“在用标准目录”未经专业部门复核，“规章性公文目录” 中存在作废的文件如：2012年23号文。2014年7月27日73市场经营科4文件与记录管理：按照计划，开展重点标准宣贯工作。部门会议记录了2014年1月13日学习宣贯渤钻经营承包政策的内容，但没有计划。2014年7月27日74市场经营科5法律法规及外来文件管理：收集适用于本专业管理的法律法规和其他要求，建立适用的法律、法规和其他要求清单，将法律法规上传至门户网站并及时更新。记录未及时更新2014年7月27日75市场经营科6应急管理渤钻正在组织修订应急处置预案，但是市场无相关组织记录2014年7月27日76人事劳资科1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准体系审核：专业路审核计划、检查表，不符合整改的过程资料齐全。查2013年专业路审核资料，未提供整改项证据性资料。2014年7月27日77人事劳资科2管理评审：管理评审确定的专业路整改问题得到有效实施。管理评审报告中，全员素质有待提高的整改措施中导师带徒每季度进行检查，未提供检查记录。2014年7月27日78人事劳资科3短板分析：查该部门是否参加本单位HSE主管部门组织的“短板分析”（四个评估）活动，重点评估分析本单位培训工作、人员能力方面存在的短板；是否将其确定为本单位安全管理的关注重点和改进方向，是否针对每个“短板”，研究制定和落实相应的“补短”措施。查2013年“岗位员工评估工作报告”，评估408人，确定重点人员23人，未进行跟踪验证2014年7月27日79人事劳资科4人力资源招聘管理：是否对劳动力中介公司进行资质审查，并保留上级部门确定的相关机构记录，纳入合格供方进行管理。查未对产品制造中心招聘的劳务工进行管理2014年7月27日80人事劳资科5人员培训管理 编制的本单位年度培训计划应至少包括以下HSE培训内容：a）单位行政主要领导、分管领导和HSE监管人员取证培训；b）基层管理干部培训；c）特种设备作业人员、特种作业人员及相关人员取证培训；d）关键岗位操作人员培训；e）新上岗人员（包括转岗、离岗6个月以上人员）培训；f）井控培训；g）应急培训。查2014年4月17日的培训满意度测评表，测评负责人未签字。2014年7月27日81科技管理科1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准办公区域安全：组织活动、召开会议过程中，必须研究制定相应措施，确保活动、会议过程安全。口头提示，无客观证据资料。2014年7月27日82科技管理科2泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准安全联系点检查、问题整改：科技干部每月至少进行一次安全联系点检查，问题整改闭环。3月3日的记录表中无基层单位签字。2014年7月27日83科技管理科3目标和指标： 部门内逐级签订HSE责任状，根据责任状，科室长应制定个人安全行动计划，并接受民主监督。查HSE责任状签订台账3人，缺少借调人员龙涛的HSE责任状2014年7月27日84科技管理科4机构与岗位职责：岗位工作说明书内容符合编制导则规定，职责清晰，部门职责分解到岗位。建立了科长、副科长、科技管理三个岗位。实际中，副科长没有相应人员担任，另有科技管理岗位包含两人的职责，建议在下步岗位修订工作中细化。2014年7月27日85科技管理科5文件与记录管理：部门建立 “在用标准目录”（主要填写与本专业路管理相关的各类标准）、“规章性公文目录”(主要填写与本专业路管理相关的以红头文件下发的各类规章性制度)、“受控文件明细表”（主要填写公司与各单位下发的两级管理文件、技术文件，以及外来文件等）、“记录管理明细表”（主要填写本部门需填写和保存的相关记录）。所管理的文件及时更新，能提供文件的有效版本。在用标准目录已更新，但未经质量安全环保科复核确认。2014年7月27日86冀东项目经理部1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准目标和承诺：基层依据与上级签订的HSE责任状，结合单位HSE工作要点及相关工作任务要求，明确具体工作任务、责任人、完成时间和要求，形成基层队年度HSE工作计划。年度HSE策划具体内容对应责任人是大港项目经理部负责人，与实际情况不符2014年7月27日87冀东项目经理部2管理职责：根据上级部门的要求，及时对班组、岗位职责履行情况进行考核。5月份HSE考试试卷存在漏判的现象2014年7月27日88冀东项目经理部3文件控制：基层应建立“受控文件明细表”，对规章性公文以外的各项规章制度、操作指南等进行登记，以免遗漏。作废文件应清除，作废保留文件应有标识。文件发放记录中的受控文件在受控文件明细表中没有进行登记2014年7月27日89冀东项目经理部4爬犁：有包装破损或散落现象应及时清理50646现场泥浆组使用后的材料袋未及时进行清理，散落、杂乱，易造成环境污染2014年7月27日90纪检监察科1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准规章制度：按照公司要求在公司网页“规章制度”栏上传新制修订制度2014年新下发的泥浆技术服务公司出入厂区管理制度未上传2014年7月27日91纪检监察科2文件与记录管理：部门建立 “在用标准目录”、“规章性公文目录”、“受控文件明细表”、“记录管理明细表”。所管理的文件及时更新，能提供文件的有效版本。提供的规章性公文目录中，渤钻201314号泥浆公司全员绩效考核实施办法是作废文件。2014年7月27日92纪检监察科3法律法规及外来文件管理：将法律法规有关要求进行摘录，填写“法律、法规遵守内容一览表”，纳入专业路编制的规章制度中，并结合法律法规变更情况对制度进行评审。“法律、法规遵守内容一览表”摘录“中国共产党章程”部分内容与业务无关。2014年7月27日93纪检监察科4法律法规及外来文件管理：每年至少进行一次专业路适用法律法规合规性评价，并将评价结果输入管理评审。未提供法律法规合规性评价报告，管理评审报告中无此项内容2014年7月27日94计划财务科1纠正与预防措施：专业路针对目标跟踪、规章制度评估、检查审核、合规性评价、四个评估等管理活动存在的问题，分析原因，并制定措施实施。对规章制度进行了评估，但未经部门领导审核。2014年7月27日95计划财务科2节能减排：所属单位必须配备各种能源计量器具，配备率必须达到规定标准查能源计量器具台账无统计日期和下次检定日期。2014年7月27日96国际项目经理部1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准能力培训和意识：每月组织各岗位员工针对两书一表、基层队QHSE审核定级标准、操作规程、“禁令”、“规定”等内容进行一次考试，考试结果与奖金挂钩。组织泥浆工程师参加了人事劳资科每月的网络答题，但不能提供考试成绩表及奖罚记录。2014年7月27日97国际项目经理部2危害辨识风险评价风险控制与变更管理：开展危害因素识别，建立危害因素清单。查危害因素清单学习交底记录只对部分泥浆工程师进行了交底，没有做到全覆盖。2014年7月27日98国际项目经理部3危害辨识风险评价风险控制与变更管理：基层单位应按照计划要求，针对设备设施及工艺过程开展工作循环分析，对危害进行识别，并针对“基层队QHSE审核定级标准”和“岗位两书一表”提出修改建议。 今年已开展了危害因素识别及体系审核定级标准的修订完善建账，但不能提供工作循环分析的计划及分析记录。2014年7月27日99国际项目经理部4目标和承诺：基层对上级下达的HSE管理和控制指标进行分解，逐级签订责任状，责任状中既包括零事故、零伤害等“结果性”指标，也包括自学、检查、遵章守纪等“过程性”指标，以及相应处罚规定。人员变动，未及时与项目经理重新签订HSE责任状（黄峥）2014年7月27日100国际项目经理部5目标和承诺：基层依据与上级签订的HSE责任状，结合单位HSE工作要点及相关工作任务要求，明确具体工作任务、责任人、完成时间和要求，形成基层队年度HSE工作计划。制定2014年国际市场工作要点社会安全工作目标：“杜绝海外项目中方人员因社会原因被绑架或致死事件”低于公司“杜绝海外项目中方人员因社会原因被绑架或伤害事件”目标。2014年7月27日101国际项目经理部6文件控制：涉及HSE的外来文件或信息，如地方政府有关应急预警的信息和上级单位下发的文件等，应做好收文（信息）登记，以免遗漏。2013年6月发的仪器操作保养规程无受控编号，涉外防恐应急处置预案和涉外突发事件应急处置预案无发放日期。2014年7月27日102国际项目经理部7能力培训和意识：按照公司要求，制定基层自我培训计划并组织实施，安排兼职教师实施培训，编制培训课件，组织开展基层自我培训工作。2月份基层自我培训资料，试卷未判（13人）。2014年7月27日103国际项目经理部8设施物资管理：明确现场使用的各种消防设施器材配备标准并建立台账，明确规格型号、数量、摆放地点、配置日期等。消防器材台账数据记录不齐全。存在：印尼泥浆队值班房灭火器过期现象。2014年7月27日104国际项目经理部9监督检查：各级人员应将行为安全观察与沟通与各种形式的检查、现场监督、基层干部开展的自查结合起来，重点观察岗位员工的反应、员工的站位、个人防护用品使用、制度规程执行情况，以及作业环境和设备设施安全状况等，针对观察情况，应及时与员工进行沟通交流，纠正问题，指出正确的操作方式、方法，引导和启发岗位员工养成遵章守纪、按章操作的习惯。对于观察中发现的习惯性违章行为，应按照相关规定对违章人员进行处罚。“安全观察与沟通报告卡”2014.5.14观察到员工清理完振动筛的沙子后从振动筛跳下，填写时未选择“观察类别”选项，例如员工反应、员工位置等；2014.5.17观察到仪器使用完未断电，不安全行为和不安全状态描述错误。2014年7月27日105工程技术科1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准基层队井控关键岗位人员查两人井控证已过期未重新学习取证2014年7月27日106工程技术科2井控例会查2014年一季度井控例会参加人少安全部门人员2014年7月27日107党群工作科1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准机构与岗位职责：部门建立 “在用标准目录”、“规章性公文目录”、“受控文件明细表”、“记录管理明细表”。所管理的文件及时更新，能提供文件的有效版本。查受控文件明细表，“党群工作科HSE责任制”未列入在内2014年7月27日108党群工作科2“三比”劳动竞赛活动开展情况：是否按照要求对评比出的后进队伍制定帮促措施并落实。查有帮促登记表但是登记表上无签字2014年7月27日109大港项目经理部1泥浆技术服务公司QHSE体系审核定级标准能力培训和意识：每月组织各岗位员工针对两书一表、基层队QHSE审核定级标准、操作规程、“禁令”、“规定”等内容进行一次考试，考试结果与奖金挂钩。项目部岗位考试题库有过期的内容，如今年以来组织泥浆工程师考试的试卷中出现渤海钻探工程公司吊装作业禁令是什么、井控坐岗等已过期的问答题；没有建立考试奖罚的记录。2014年7月27日110大港项目经理部2危害辨识风险评价风险控制与变更管理： 开展危害因素识别，建立危害因素清单。 项目部提供的2013年的危害因素清单学习交底记录只有27名泥浆工程师参加，没有做到全部覆盖。2014年7月27日111大港项目经理部3危害辨识风险评价风险控制与变更管理： 开展危害因素识别，建立危害因素清单。 查项目部2014年工作循环分析计划没有针对基层队QHSE审核定级标准及岗位两书一表进行修改的计