工程建设监理的投资控制.ppt

第七章工程建设监理的投资控制,工程建设投资决策阶段、设计阶段、招标阶段投资控制工程计量工程支付,一、工程建设投资控制的主要内容,决策阶段设计阶段招标阶段施工阶段。,项目决策阶段的投资控制,本阶段节约投资的可能最大。1、工程建设项目可行性研究解决技术上是否可行，经济效益是否显著，财务上是否盈利，工期多长，需要的投入是多少等问题。其主要内容根据研究阶段不同有所不同。,2、工程建设投资估算审批项目建议书的依据之一，是建设项目投资的最高限额，不得随意突破。计算方法：生产规模指数估算法；以设备投资规模为基础的比例估算法、单位面积综合指标估算法等。,3、工程建设项目经济评价（1）财务评价（2）国民经济评价（3）社会效益评价（4）建设项目不确定性经济分析,项目设计阶段的投资控制,1、严格执行设计标准，积极推广标准设计2、价值工程及其在设计阶段的应用应用：设计方案选择；优化工程设计。,3、限额设计的应用（1）从可研开始建立限额设计观念；（2）初步设计应按核准后的投资估算限额；（3）施工图是设计单位的最终产品，必须严格按照初设的原则、范围、内容和投资额进行设计；（4）如有变更，应尽量提前。4、设计概算的编制,工程建设招标阶段的投资控制,协助业主编制招标文件、标底，评标、向业主推荐合理报价，协助业主与承包商签订工程承包合同。1、建安工程施工图预算的编制；2、施工招标标底的编制。,工程建设项目施工阶段的投资控制,1、编制资金使用计划，确定投资控制目标；（1）按项目分解编制资金使用计划；（2）按时间进度编制资金使用计划。2、工程计量3、工程支付4、工程变更估价与索赔5、竣工决算,二、工程计量,思考根据之前所学请思考，为什么需要监理工程师进行工程计量？工程计量的作用体现在哪些方面？计量与支付的关系怎样？,1、工程计量的职责与权限职责：按照合同文件有关规定准确测定已完成的实际工程量。权力：监理工程师对计量结果的确认权。由于监理工程师对计量结果的确认权，这将决定工程款项支付数目，影响业主和承包商双方的经济利益。合同要求监理工程师必须维护双方的利益、公正独立的履行自己的职责。,2、计量程序,1）施工合同（示范文本）约定的计量程序a、监理工程师接到报告后七天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人无正当理由不参加计量，监理自行计量，计量有效，作为支付价款的依据。b、监理工程师接到报告后七日内未进行计量，从第8天起，承包人的工程量视为被确认，作为支付价款的依据。c、监理工程师不按约定时间通知承包人，使承包人不能参加计量，计量结果无效。注意：对承包人超出设计图纸范围和因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。,注：留心二者的差别,2）监理规范规定的计量程序（规范5.5.1条）a、承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表b、专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监审定c、总监签署工程款支付证书，并报建设单位。承包方在监理计量过程中：必须为监理工程师的计量提供便利条件，参加计量并对计量结果予以确认。,3）FIDIC合同约定的工程量计量程序a、工程师要求测量工程任何部分，应向承包商代表发出合理通知；b、承包商代表应及时亲自或另派合格代表，协助工程师进行测量，提供工程师要求的任何具体材料；c、承包商应到场与工程师对记录进行检查和协商，达成一致后签字。如承包商未到场，应认为工程师计量准确，予以认可d、承包商检查记录后不同意、不签字认可，承包商应向工程师发出通知。工程师收到通知后应审查记录，进行确认或更改。如承包商14日内无发通知，则记录应确认认可。,3、计量依据,（1）质量合格证书；对于承包人已施工完成的工程，并不是全部进行计量，而只有质量达到合同标准的已完工程才予以计量。因而工程计量必须与质量监理紧密配合，工程质量须经监理工程师检验达到合同及技术规范规定的标准后，签发了质量合格证书的工程才予以计量。,（2）工程量清单前言和技术规范；工程量清单前言和技术规范的“计量支付”条款规定了清单中每一项工程的计量方法，同时还规定了按规定的计量方法确定的单价所包括的工作内容和范围。,案例,大保（大理-保山）高速公路的技术规范计量支付条款规定：道路工程、隧道工程和桥梁工程中的路面工程按各种结构类型及各层不同厚度以图纸所示或监理工程师指示为依据，按经监理工程师验收的实际完成数量，以平方米为单位分别计量。计量方法是根据路面中心线的长度乘图纸所标明的平均宽度，再加单独测量的岔道、加宽路面、喇叭口和道路交叉处的面积，以平方米为单位计量。除监理工程师书面批准外，凡超过图纸所规定的任何宽度、长度、面积或体积均不予计量。,（3）设计文件。计量的几何尺寸要以设计图纸为依据，监理工程师对承包人超出设计文件要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予计量。,案例,在云南楚雄自治州南永（南华-永仁）二级公路施工监理中，灌注桩的计量支付条款是规定按照设计图纸以延米计量，其单价包括所有材料及施工中的各项费用，根据这个规定，如果承包人施工长度为26米，未发生任何变更，而桩的设计长度为20米，则只计量20米，业主按20米付款。承包人多做了6米灌注桩所消耗的钢筋及砼材料，业主不予补偿。,4、计量的范围和方法,计量范围工程量清单中的全部项目；合同文件中规定的项目；工程变更项目。,计量方法,（1）断面法：取土坑或填筑路堤土方的计量；（2）图纸法：技术规范要求（如灌注桩、钢筋数量等）（3）钻孔取样法：道路面层结构的计量；（4）分项计量法（5）均摊法：适用于临时道路、桥梁的修建和养护、办公室的维修以及测量设备和气象纪录设备的保养等项目。（6）凭据法：按照承包商提供的凭据进行计量支付。如工程保险费和第三方责任险保险费等。（7）估价法,5、工程计量中应注意的问题,计量项目应满足计量条件：（1）合同技术规范要求（2）验收资料必须齐全计量的数据、计算结果应准确；计量的方法应正确；防止计量项目的重叠和漏项。,三、工程支付概述,1、支付条件（FIDIC）（1）质量合格是工程支付的必要条件；（2）符合合同条件；（3）变更项目必须有监理工程师的变更通知；（4）支付金额必须大于临时支付证书规定的最小限额；（5）承包商的工作使监理工程师满意。,2、支付的项目概述（FIDIC）,四、清单支付项目,1，2略3、暂定金额暂定金额是指包括在合同之内，并在工程量清单中以“暂定金额”名称表明的一项金额，就是为了实施本工程中尚未以图纸最后确定其具体细节或某一工程部分，或在施工过程中可能增加的工程细目。,4、计日工,计日工是指在工程实施过程中,一些临时性工作或额外工作需要按计日或计时的方式使用劳务、材料或设备,并按承包商投标时填写的费率计价。以计日工的形式进行的工程，必须有监理工程师的指令。没有监理工程师的指令，承包人不能以计日工的形式进行任何工作，当然也不能支付任何款项。监理工程师指令使用计日工时，承包人应每日填写有关该项工程的报表（包括用工清单、材料清单、机械、设备清单、费用清单）,五、合同支付,1、动员预付款又叫开工预付款，是业主提供给承包人用于开工费用的无息贷款，国际上一般规定范围是0%20%。,（1）动员预付款的支付规定,A、根据通用条件的规定，监理工程师在确认承包人已经完成合同协议的签署；B、提供了履约担保或银行保函后；C、提交了动员预付款的保单。业主应在该支付书收到后14天内核批，并支付开工预付款的70%的价款，在投标文件载明的主要设备进场后再支付预付款的30%。,（2）动员预付款的扣回,A按时间扣回开始于：工程中期支付证书中工程量清单累计金额超过合同价值20%的当月。止于：合同规定竣工日期前三个月的当月。期间：从中期支付证书中逐月按等值扣回,逐月扣回公式：,式中：G月扣除动员预付款数额（元）F已付动员预付款（元）D中期支付证书中工程量清单累计支付达到合同金额20%的时间（月）E合同工期（月）,案例,某项工程合同价为1500万元，合同工期为36个月，动员预付款在标书附录中规定的额度为10，到第4个月时累计支付工程款金额为320万元，试计算扣回动员预付款的金额。,解：F=150010%=150(万元)，D=4，E=36G=150/36-(4-1)-3=5(万元/月)第4个月起每月扣回的动员预付款为5（万元/月）,B、按金额扣回,开始于：中期支付证书中工程量清单累计支付金额超过合同价值的20的当月；止于：支付金额达合同金额的80的当月。期间：按中期支付证书当期完成的工程款占合同价值60的比例，予以扣回。,计算公式,G=MB/(合同价60)式中：G中期支付证书扣回预付款数额（元）M中期支付证书当期完成的工程量清单的金额（元）；B已付预付款占合同价的比例（）,两种扣回方式比较,第一种方法每月的扣回额是不变的，与每期支付的工程款多少无关，但当工程进度缓慢或因其他原因工程款支付不多的情况下，会出现扣回额大于或接近工程款支付额，而使中期支付证书出现负值或接近为零。第二种方法是按金额予以扣回，即规定在一定的工程支付金额范围内予以扣回，这种方法与每期支付的工程款有直接关系，因此，每次扣回额均随每次的工程支付额不同而改变，每次均需计算，比较麻烦，但相对按月等值扣回的方法要合理一些，即工程完成额多就多扣，少就少扣。,2、材料预付款,材料预付款：业主给承包人支付材料、设备预付款，以供购进将要用于和安装在永久工程中的各种材料、设备之用，并不计利息。,（1）支付条件,A、材料设备将被用于永久性工程；B、材料设备已运抵工地现场；C、材料设备的质量和存放方法均满足合同要求；D、承包人向监理工程师提交材料设备的费用凭证或支付单据。材料预付款一般按所购材料设备支付单据开列费用的75支付。,（2）扣回,支付与扣回逐月同时进行，对本月的现场材料设备支付款额的同时，扣回上月已支付的预付款计算方法：本月付款额本月末现场材料设备价值的75上月末现场材料设备价值的75。,案例,某工程施工期为5个月，经监理工程师每月对现场材料的盘点，每月现场材料价值如表1所示，现将计算出每月材料预付款的支付金额列于表2中。,表1材料盘点统计表,表2材料支付款统计表,3、保留金,保留金就是监理工程师根据合同条件规定，从支付给承包人的付款中替业主暂时扣留的一种款项。（1）扣除从第一次付款开始，业主每次付款时从永久工程的工程款中提留一部分出来的，一般都是工程款的10，直到累计扣留的金额达到合同总价的5或10为止。,（2）使用在施工阶段或缺陷责任期内，承包人未能对缺陷工程进行修补，业主可使用保留金中的一部分雇佣他人完成有关工作。（3）退还在工程竣工验收合格后，从提留出来的10的工程款的一半支付给施工单位，剩余的5转为工程质保金。,六、工程变更估价与支付,1、工程变更的内容FIDIC合同通用条件51条规定：监理工程师如认为有必要时，可以对本工程或其他任何部分的形式、质量作出任何变更，并为此目的或根据他认为适当的任何其他理由有权指令承包人，而承包人应根据监理工程师的指令进行下述任何工作,FIDIC合同条件下的变更分类,一类是工程上的变更，并且对变更金额超过一定的限度后就对费用予以调整；一类是合同上的变更，即通过工程变更令对合同文件进行修改。工程变更原因：业主、监理工程师、承包人。工程变更包括设计变更、进度计划变更、及施工条件变更，还包括监理工程师指令的“新增工程”。,2、工程变更的估价,建设工程施工合同（示范文本）FIDIC施工合同条件,建设工程施工合同（示范文本）,在工程变更确定后14天内，设计变更涉及工程价款调整的，由承包人向发包人提出，经发包人审核同意后调整合同价款。变更合同价款按照下列方法进行：1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当的变更价格，经对方确认后执行。如双方不能达成一致意见，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。,FIDIC施工合同条件,1）如监理工程师认为适当，应以合同中规定的费率及价格进行估价；2）如合同中未包括适用于该变更工作的费率或价格，则应在合理的范围内使用合同中的费率和价格作为估价基础；3）若合同清单中，既没有与变更项目相同，也没有相似项目时，在监理工程师与业主和承包商适当协商后，由监理工程师和承包商商定一个合适的费率或价格作为结算的依据。4）如果不能达成协议，则监理工程师应根据自己的意见，定出他认为合理的单价或总额价，并通知承包人，抄送业主。如该价格不合理，承包人有权提出费用索赔,课堂提问,1、试比较建设工程施工合同（示范文本）与FIDIC合同条件对于工程变更估价条款的区别。2、根据建设工程施工合同（示范文本），当合同中没有适用或类似于变更工程的价格时，变更价格由（）确认后，作为结算的依据。A.承包人提出，经工程师B.承包人提出，经发包人C.工程师提出，经发包人D.发包人提出，经工程师,3、工程变更后价格调整条件,（1）工程变更总费用超过15如果监理工程师在颁发整个工程的移交证书时，发现由于工程变更和工程量表上实际工程量的增加或减少（不包括暂定金额、计日工和价格调整），使合同价格的增加或减少合计超过有效合同价（指不包括暂定金额和计日工补贴的合同价）的15%时，在监理工程师与业主和承包商协商后，应在合同价格中加上或减去承包商和监理工程师议定的一笔款额。该款额仅以超过或低于“有效合同价”15%的那一部分为基础。,（2）对于单项工程，合同中任何一个细目变更后的金额超过合同价的2，而且该细目的实际工程量大于或小于工程量清单所列数量的25。案例：某桥梁工程原设计为100根钻孔灌注桩，变更设计增加30根，假定变更后的金额超过合同价的2，那么所增加桩中的25根用原价，超过100根桩25的5根桩可使用新价。,七、索赔费用支付,1、索赔索赔是在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，损失方提出赔偿要求的行为。施工索赔包括两方面：一是对额外消耗资源的索赔，费用索赔；二是时间索赔，延期。,2、索赔费用计算,1）可以索赔的费用人工费；材料费；设备费；低值易耗品；现场管理费；总部管理费；融资成本（贷款利息，自有资金利息）；额外担保费用；利润损失。2）不允许索赔的费用承包商的索赔准备费用；工程保险费；因合同变更或索赔事项引起的工程计划调整、分包合同修改等费用；因承包商的不适当行为而扩大的损失；索赔金额在索赔处理期间的利息。详见下表内容,费用索赔的内容,3）提出索赔应报送的资料（1）索赔的理由和依据（2）索赔费用（3）记录和证据4）监理工程师审定（1）索赔细目与相应工程量的审定（2）单价和费率的分析与确定（3）计算审查,5）索赔计算方法（1）实际费用法按照索赔事件引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各项费用项目的索赔值汇总，即得到总索赔费用。最常用的方法。（2）总费用法即总成本法，是用索赔事件发生后重新计算出的项目实际总费用，减去合同估算的总费用，其余额即为索赔金额。（3）修正总费用法在总费用计算的基础上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的调整和修改。索赔金额=某项工作调整后实际总费用-该项工作的报价费用,6）费用索赔的计算项目人工费完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包人责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间加班劳动的加班费用，法定人工费增长；非承包人责任工期延误导致的窝工费用和工资上涨费用等；注意人员窝工费用索赔的标准是日工资乘以折扣系数。,机械费由于完成额外工作增加机械使用费；由于业主或工程师原因导致机械停工的窝工费；非承包人责任功效降低增加的机械使用费等，注意机械台班费用索赔中已经包含机上工作人员的人工费。材料费由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包人责任工期延误导致的材料价格上涨和超期储存费用等。,分包费用工地管理费利息总部管理费利润3、索赔费用的支付一般在中期支付证书中将其作为一个支付项目来处理,八、竣工决算,1、竣工决算概念项目竣工后，承包商与业主之间应及时办理竣工验收和竣工核验手续，在规定的期限之内，编制竣工结算书和工程价款结算单，向业主办理竣工结算，业主凭此办理建设项目竣工决算。,2、竣工决算报表竣工工程概况表；竣工财务决算表；交付使用财产总表；交付财产明细表。,工程支付举例,某项工程业主与承包商签订了施工合同，合同中含两个子项工程，估算工程量甲为2300m3，乙项为3200m3。经协商合同价甲项为180元/m3，乙项为160元/m3。承包合同规定：（1）开工前业主应向承包商支付合同价20%的预付款；（2）业主自第一个月起，从承包商的工程款中，按5%的比例扣留保留金；（3）当子项工程实际工程量超过估算工程量10%时，可进行调价，调整系数为0.9；（4）根据市场情况规定价格调整系数平均按1.2计算；（5）监理工程师签发月度付款最低金额为25万元；（6）预付款在最后两个月扣除，每月扣50%。,承包商各月实际完成并经监理工程师签证确认的工程量如下表所示。,第一个月工程量价款为500180+700160=202000（元）=20.2万元应签证的工程款为20.21.2（1-5%）=23.028（万元）由于合同规定监理工程师签发的最低金额为25万元，故本月监理工程师不予签发付款凭证。【问题】1、预付款是多少？2、从第二个月起每月工程量价款是多少？监理工程师应签证的工程款是多少？实际签发的付款凭证金额是多少？,【答案】1.本工程合同价=2300180+3200160=92.6（万元）预付款：92.620%=18.52（万元）2.第二个月完成工程量价款=800180+900160=28.8（万元）应签证的工程款=28.81.2(1-5%)=32.832（万元）实际签发的付款凭证金额=32.832+23.028=55.86（万元）,第三个月完成工程量价款=800180+800160=27.2（万元）应签证的工程款=27.21.20.95=31.008（万元）应扣预付款=18.5250%=9.26（万元）应付款=31.008-9.26=21.748（万元）230010%=230m3，超出部分（170m3）应执