区域经济理论与方法

区域经济理论与方法李天籽,内容提要,区域经济理论区域经济方法专题分析自然资源与区域经济增长专题分析产业集聚理论与实证分析,引言,理论分析理论分析强调正确的逻辑推理，从明确的假定出发推导出确定的结论，理论模型一直是经济分析的最为有用和有力的一个工具。实证检验实证检验侧重实践和经验方面，通过对现实经济行为进行观察，运用一定的方法和数据来检验经济理论。运用的工具是实证模型。,首先谈谈经济理论分析方法和框架，并结合区域经济学的具体内容来加深理解。1.区域经济学的分析离不开现代经济学的分析框架和方法2.如何进行区域经济理论研究3.数学在区域经济理论研究中的作用4.区域经济理论,一、理论分析,从区域经济学研究主题看其与现代经济学的关系。,1.区域经济学的研究主题,现代经济学研究经济主体（个体）的经济行为和市场行为。假设或前提：即所有生产和消费都集中在一个地点上，剔除空间因素。,区域经济学同样研究经济主体的经济行为和市场行为。但主要考虑空间因素，研究厂商和消费者选择何种地点才能最大限度地降低运输成本。,微观方面,宏观方面,研究社会总体的经济行为微观经济个体的理性行为在宏观上可能表现出非均衡状态。经济增长（GDP）通货膨胀（价格水平）就业,研究整个区域的经济行为微观经济个体的理性行为导致区域发展不平衡，产生集聚现象。区域经济增长区域价格水平区域就业,总体来说，区域经济学是现代经济学的一部分，区域经济学的分析离不开现代经济学的分析框架和方法。,2.如何进行区域经济理论研究,区域经济学所运用的方法离不开现代经济学的分析框架。视角基准（参照系）分析工具分析方法,视角,经济学研究的是现实问题，植根于现实的经济社会，那就一定存在角度问题，从不同角度看问题会得出不同的结论。经济学用假设体现出不同理论和模型的视角。举例：整个经济学最普遍的关于人的假设是人的自利和理性。这个假设体现在区域经济学，就是在研究厂商、消费者区位选择时，假设厂商本着利润最大化的目标进行区位选择，消费者一定选择效用最大化的消费环境。每个具体的理论和模型都有具体的假设。,基准,基准一般只是抽象的定理，往往做的是前提结论的发现和证明工作，后人就可以以这个基准为准，把前提改变一下，结论是什么就很清楚。举例：中心-外围模型。考虑的是一个只有农业和制造业两个部门的经济，分布的两个地区，农业是完全竞争的，生产单一的同质产品，而制造业部门是垄断竞争的，供给大量的差异化产品，具有收益递增的特征，经济的演化可能导致中心-外围格局，依此为前提，将两地区的例子推广至多个地区和连续空间看能得出什么样的结论。,分析工具,经济学或区域经济学的分析工具是图表和模型，但主要是模型。模型的主要特征是简单，它无需描绘出现实世界的每一个方面，一个模型的力量在于去除无关细节，从而让人们把重点放在人们要弄明白的经济现实的基本特征之上。,分析方法,静态和动态研究方法静态分析方法不考虑时间，动态分析方法是考虑时间。静态分析是一定时期内各种变量之间的关系，而动态是各种变量在不同时期的变动情况。静态分析没有过程长短的概念，只有变化过程的描述，而不说明变化时间的长短。前沿的区域经分析方法都是动态。例如：空间集中不断自我强化的积累过程,分析方法,均衡分析方法当相反的两种作用力达到一致时，或两种相反的作用力达到静止不动的状态就是均衡。举例：在解释集聚产生时，有个问题，为什么经济活动不是均匀的分布在空间中，为什么经济活动不是无限的集中，而是有边界的？集聚的产生本身就是均衡的结果，是使经济活动集聚的向心力和使经济活动分散的离心力相对持的结果。向心力主要就是规模报酬递增，离心力主要是运输成本，规模报酬递增和运输成本之间的权衡关系是空间经济理论的基础。,分析方法,经济演化方法我们要从个体的经济行为去推测经济结果。但一种模型可以预测到多重均衡的存在。也就是说经济的地理结构和布局有多重均衡的可能性，演化指的就是经济究竟是如何从一些（或许多）可能的地理结构中选择其一的。这就意味着历史和偶然决定了在那些经济地理各种各样可能的均衡结构中最终哪一种会脱颖而出，经济地理的演化就是反应这种历史和偶然，这就是演化过程。举例：集聚的产生就是演化的结果。,分析方法,总体来说，区域经济学目前的研究方法是基于一般均衡基础上的动态演化。,3.数学在区域经济学中的作用,从理论研究角度看，借助数学至少有三个优势：其一是前提假定用数学语言描述得一清二楚。其二是逻辑推理严密精确，可以防止漏洞和谬误。其三是可以应用已有的数学模型或数学定理推导新的结果，得到仅凭直觉无法或不易得出的结论。,3.数学在区域经济学中的作用,从实证研究角度看，使用数学和统计方法的优势也至少有三：其一是以经济理论的数学模型为基础发展出可用于定量分析的计量经济模型。其二是证据的数量化使得实证研究具有一般性和系统性。其三是使用精致复杂的统计方法让研究者从已有的数据中最大程度地汲取有用的信息。,4.区域经济理论,西方区域经济理论在渊源上最早可以追溯到19世纪创立的区位理论。区位理论研究的宗旨是为不同企业和部门寻找最佳的生产区位，使企业和部门最大限度地降低生产成本，实现利润最大化。传统区位理论：杜能、韦伯新古典区位理论：克里斯塔勒、勒什现代区域经济理论：艾萨德等,（1）农业区位论,德国农业开始向大型化商业化过渡。（1）德国农业最好应采用什么样的经营方式，集约化程度达到什么水平最好？（2）在由自给性农业转向专业化农业的过程中，农业应怎样布局才能获取最大利润？杜能1826年撰写了名著孤立国同农业和国民经济的关系（简称孤立国）。在该书中，杜能认为，在这些方面起决定作用的是级差地租，首先是特定农场（或地块）距离城市（农产品消费市场）的远近。在证明这些论点的过程中，杜能提出了著名的孤立国农业圈层理论，即农业区位论。,（1）农业区位论,其理论的假设为：（1）假定世界上存在着一个孤立于世界之外，四周为荒地的孤立国。其中心有一个大城市，这个城市是唯一的，必须供应全境一切工业产品，而城市的食品则完全依赖四周的土地；（2）假设孤立国内各地发展农业的自然条件完全相同；（3）假设孤立国内各地交通条件完全一致，唯一的交通工具是马车，运费同运输距离成正比；（4）农业生产以取得最大现金收益为目的，农产品价格、劳动者工资和利息固定不变。,（1）农业区位论,设计了孤立国6层农业圈:第一圈层为自由农业圈，主要生产鲜菜、牛奶；第二圈层为林业圈。主要生产木材；第三圈层为轮作农业圈，主要生产谷物；第四圈层为谷草农作圈，主要生产谷物、畜产品，以谷物为重点；,（1）农业区位论,第五圈层为三圃式农业圈，主要生产谷物、畜产品，以畜牧为重点；第六圈层为畜牧圈，以畜牧为主。第六圈层以外是荒野。尽管杜能理论还存在一些缺陷，如忽视了农业生产的自然条件、没有研究其它产业的布局，但其贡献是不朽的。他因第一个研究区位问题而被尊为区位论，也就是产业布局学的鼻祖。,（2）工业区位论,19世纪末，德国工业的大发展，要求人们将工厂布局在生产成本最低点。一些学者开始探讨工业布局问题。韦伯在研究这些问题的基础上建立了工业区位论，韦伯理论的基本框架是：研究运费对工业布局的影响，再研究劳动费与聚集因素对工业布局的影响。,（2）工业区位论,韦伯对区位多边形作了深入研究，并提出了一系列概念。韦伯将原料划分为广布原料（广泛分布于各地的原料）与地方原料（只分布在某些地点的原料）两类。地方原料又分为地方纯原料（在生产过程中其重量几乎完全转移到成品中的原料）与地方失重原料（在生过程中只有一部分重量转移到成品中，另一部分作为废料排出了原料）。,（2）工业区位论,以这些概念为基础，韦伯提出了衡量工业布局指向的指标原料指数（MI）：生产中耗用的地方原料的重量原料指数（MI）=制成品重量若MI1，则工业为原料地指向，因其耗用了一部分地方失重原料；若MI1，则工业为消费地（市场）指向，其耗用了较多广布原料；若MI=1，则工业可灵活布局。,（2）工业区位论,韦伯认为，劳动费和运费一样也是影响工业布局的重要因素。对劳动费在生产成本中占很大比重或与运费相比较劳动费在成本中所占比重大一些的工业而言，运费最低点不一定是生产成本最低点，当存在一个劳动费最低点时，它同样会对工业区位施加影响。为了研究这种影响，韦伯提出了劳动费指数这个概念：劳动费劳动费指数=制成品重量,（3）运输区位论,区位论的研究十分重视运输因素，但运输因素本身有很多问题需要研究。美国学者胡佛提出运输成本由两部分构成：一是线路运营费用；二是站场费用。胡佛指出：（1）若企业用一种原料生产一种产品，在一个市场出售，且在原料与市场之间有直达运输线，则企业布局在交通线的起点或终点最佳，因为在中间设厂将增加站场费用。这是大城市工业集中的重要原因之一；（2）如果原料地和市场之间无直达运输线，原料又是地方失重原料，则港口或其它转运点是最小运输成本区位。,（4）中心地区理论,克里斯塔勒于1933年出版了德国南部的中心地区一书，系统地阐明了中心地区理论，它基本说明了城镇为什么存在，决定城镇发展的因素是什么，以及它们在区域中的次序排列是如何产生的。,（4）中心地区理论,克里斯塔勒假设有一块均质平原，资源、人口密度均匀，运输费用不变，消费者偏好相同。厂商的定位原则需要考虑需求界限（满足正常理论的最低限度的需求界限），考虑市场范围（市场大小的地理界线，超出这个限制，消费者宁愿光顾其他较近的市场）。这样会形成商品市场的地理分布范围，形成若干大小不同的“中心地”。在一个区域内，高级的中心地只有一个，次一级的中心地较多，等级愈小的中心地越多，规模越小。每一中心地的相对重要性取决于它所提供的商品和服务的数量和等级。虽然中心地区理论的假设与现实偏差较大，譬如统一的人口分布、线性的运输成本，相同的偏好和相同的自然资源分布。但克里斯塔勒首创了以城市聚落为中心进行市场面与网络分析的理论，因而受到理论界的重视。中心地区理论被认为是一个静态的新古典构架。,（5）经济区理论,1939年，勒什出版了区位经济学（该书原名空间体系经济学，俄译本名为经济的地理配置，日译本名为经济立地论，中译本经济空间秩序经济财货与地理建的关系，王守礼译，商务印书馆，1995年出版）以探讨空间与经济间的关系。,（6）现代区域经济学产生,现代区域经济学形成于20世纪50年代。区域经济学的创始人之一是美国著名区域经济学家艾萨德教授。把成本最小化和利润最大化的区位决策引入到一般化的经济学当中，探讨在平衡状态下空间经济的一般形态，并进而探讨空间经济的相互依存问题。艾萨德对区域经济学的最大贡献，在于他将纯理论的推导带入到对空间上的区域的各发展阶段的经济分布及其空间结构的研究，并设计出区域分析和应用的模型。这些模型为区域经济学进入主流经济学奠定了基础。,尽管区位理论拥有长久的历史，但是，这些理论长久以来都没有能够成功纳入经济学主流（意味着空间因素没有纳入经济学主流）。因为这些理论和思想并没有整合成一个让主流经济学所接受的经济模型。这种经济模型需要表明一种现象是如何从家庭和厂商决策的相互作用中产生的。,原因分析：当时主流经济学家掌握的建模技术无法处理空间因素本身的某些特征，这种特征指的就是存在收益递增时的市场结构问题。,从20世纪90年代开始，西方区域经济理论在不完全竞争和规模报酬递增的框架下获得新发展。这种突破来自1977年迪克西特（AvinashDixit）和斯蒂格利茨（JosephStiglitz）在美国经济评论上发表了一篇著名文章，建立了一个非常精巧和独特的D-S垄断竞争模型。这个模型为空间因素纳入主流经济学的分析框架奠定了基础，新经济地理学由此产生。,以克鲁格曼、MachaFujita等学者为代表的新经济地理学派，形成于上个世纪90年代。新经济地理学派的宗旨是将经济地理学，即区域经济学带进主流经济学的殿堂。正是从这点出发，其分析区域问题的模型框架，基本上是经济学的，其理论的基石建立在三个命题之上：,（1）收益递增。由于生产规模的扩大带来产出的增加，从而带来生产成本的下降。各国或区域间通过发展专业化和贸易，提高其收益。集中是规模经济的反映，地理上的集中形成大型的聚集地区，其规模优势远远大于某一个部门或产业的集中优势，从而为地区获得竞争优势创造了前提。（2）不完全竞争模型。由于不完全竞争的存在，当某个地区的制造业发展起来之后，形成工业地区，而另一个地区则仍处于农业地区，两者的角色将被固定下来，各自的优势被“锁定”，从而形成中心区与外围区的关系。（3）运输成本。,由这三个基石，设计出区域经济的“中心外围模型”。克鲁格曼指出，中心外围均衡的条件，依赖于制造品在支出中的份额、以倒数衡量的运输成本和成反比的均衡规模经济。应当说，这个模型是新经济地理学派对区域经济学的主要贡献。,克鲁格曼中心外围模型,前提假设：经济体只有农业和制造业两个部门的经济，分布的两个地区，农业是完全竞争的，生产单一的同质产品，而制造业部门是垄断竞争的，供给大量的差异化产品，具有收益递增的特征。消费者行为：确定消费函数形式（柯布-道格拉斯）生产者行为：确定生产函数形式运输成本：冰山形式均衡状态的确定：用动态模拟方法得出中心-外围模式,二、区域经济方法,实证分析与计量方法投入产出方法综合分析法,（一）实证分析与计量方法,根据已有的理论模型，运用相关数据和计量研究方法和模型来做实证分析。区域经济学主要运用的实证研究方法是计量研究方法。,1.计量研究方法,计量经济学的主要任务就是用观测到的经济数据，以经济理论为指导，使用计量经济学方法和工具，构建合适的计量经济模型，揭示经济运行规律，并用以验证经济理论或经济假说以指导经济实践。,计量研究方法是建立在以下基本公理之上：公理1：任何经济系统都可以看作是服从一定概率分布的随机过程。公理2：任何经济现象（经济数据）都可以看作是这个随机数据生成过程的实现。,2.计量研究方法与数理研究方法、统计方法的区别,计量经济主要在于经济理论的经验论证，计量经济学家主要使用数理经济学家所提出的数学方程式，把这些方程式改造成适合于经验检验的形式，这种从数学方程到计量经济方程的转换需要有很多创造性和实际技巧。（有些是计量经济学特有的方法，如广义矩估计，单位根和协整检验）,经济统计学主要是收集、加工并通过图或表的形式展现经济数据。这是经济统计学家的工作，这些数据是计量经济工作的原始资料。但经济统计学家的工作到此为止，他们不考虑怎么样用收集来的这些数据去检验经济理论。,计量研究分为理论计量研究和应用计量研究。理论计量研究就是要找出适当的方法，去测度由计量经济模型设定的经济关系式，为此计量经济学家要大量取材于数理研究。（如格兰杰因果检验，首先理论计量要研究这种方法的数理依据，以及此方法所涉及的假定、方法的性质以及当某一假定不成立时，这些性质将会受到什么影响。）应用计量经济主要是利用理论计量经济学研究出的方法，运用相关数据去解释经济中的某些理论。,3.计量研究模型构成要素,1）变量2）参数3）随机扰动项4）方程式,4.计量研究具体步骤,1）理论或假说的陈述2）理论的数学模型的设定3）理论的计量经济模型的设定4）获取数据5）计量经济模型的参数估计6）假设检验7）预报或预测8）利用模型进行控制或制定政策,1）理论或假说的陈述例如：产业集聚建立在规模报酬递增的基础上，由于收益递增作用，在地区间交易成本没有大到足以分割市场的条件下，就可能导致工业的集聚。因此我们认为是一个地区企业的数量影响工业集聚的重要因素：企业的数量多，新进入企业就容易得到原材料的供给，同时他们生产的产品也更容易在当地销售，所以工业会在企业数量多的地方集聚。,2）理论的数学模型的设定数理经济学家也许建议采用以下的函数形式：,3）理论的计量经济模型的设定由于以上是纯数学模型，他假定变量之间的关系是准确的，或者说是确定性的，因此他对计量检验的用处是有限的。一般而言，经济变量之间的关系是非准确的，考虑到这种非准确性，计量经济会把函数进行修改：,4）获取数据通过各种公开的统计数据来进行估计，数据有横截面数据，时间序列数据和面板数据，区域经济学用面板数据的比较多，不同的数据估计方法和处理方法不一样。,5）计量经济模型的参数估计为了估计参数，需要运用计量方法进行估计，方法有回归分析方法、因果分析方法等很多种，要选择适合的方法。面板数据处理方法就分很多，随机效应法，固定效应法，工具变量法等等。时间序列也有它本身的特性，有适合他的方法。估计的软件选择：eviews,spss,sas等。,6）假设检验你估计的结果是否合理，是否和待检验的理论预期值相一致，模型估计的效果是否好，是否能通过检验，计量经济学有一套关于评判模型估计结果好坏的标准。遇到多重共线性，异方差等等问题，出现这些问题该如何处理。,7）预报或预测,8)利用模型进行控制或制定政策,5.面板数据(paneldata)模型的分析,1）面板数据模型简介2）模型估计方法3）模型设定的检验4）面板数据模型数据估计的Eviews实现5）面板数据模型应用实例,1）面板数据和模型概述时间序列数据或截面数据：时间序列数据是变量按时间得到的数据；截面数据是变量在截面空间上的数据。面板数据（paneldata）也称时间序列截面数据（timeseriesandcrosssectiondata）或混合数据（pooldata）。面板数据是同时在时间和截面空间上取得的数据。统计性质既带有时间序列的性质，又包含一定的横截面特点。,表各省GDP数据单位：亿元,研究和分析面板数据的模型被称为面板数据模型（paneldatamodel）。它的变量取值都带有时间序列和横截面的两重性。一般的线性模型只单独处理横截面数据或时间序列数据，而不能同时分析和对比它们。面板数据模型，相对于一般的线性回归模型，其长处在于它既考虑到了横截面数据存在的共性，又能分析模型中横截面因素的个体特殊效应。,2）面板数据模型估计方法由于面板数据中含有横截面数据，有时需要考虑个体可能存在的特殊效应及对模型估计方法的影响。例如在不同个体误差项存在不同分布的情况下，OLS估计量虽然是一致的，但不再是有效估计量，因此往往需要采用GLS。,最常见的两种面板数据模型是建立在的不同假设基础之上。每个个体的特殊效应的假设不同，对应的估计方法也不同。如果假定个体的特殊效应是固定的常数，这种模型被称为固定效应模型（fixedeffectmodel），如果假定个体的特殊效应不是固定的，而是随机的，这种模型被称为随机效应模型（randomeffectmodel）。,3）模型设定的检验Greene（1997）介绍了两种检验方法。一种是由Breush和Pagan（1980）提出的拉格朗日检验法（LMtest）。另一种是Hausman（1978）提出的Hausman检验方法（Hausmantest），Hausman检验量其实是一种Wald检验法（Waldtest）。这两种方法均可以用于验证面板数据模型的设定应该是固定效应还是随机效应。,4）面板数据模型数据估计的Eviews实现建立合并数据库（Pool）对象首先建立工作文件。在打开工作文件窗口的基础上，点击主功能菜单上的Objects键，选NewObject功能（如下图1），从而打开NewObject（新对象）选择窗（图2）。,（二）投入产出方法,1933年美国经济学家里昂惕夫提出主要研究经济系统各个部分之间表现为投入和产出的相互依存关系，其理论基础为一般均衡理论。依靠投入产出分析能够发现任何局部的最初变化对经济体系各个部分的影响。因而运用投入产出分析可以研究一个区域的某一或某些产业的变化对区域产业结构的影响，同时还能考察这种变化对国民经济中其它区域的产业结构的影响。,一个简单的投入产出表,（三）综合分析方法,以投资环境评价为例从区域的角度分析，要研究如何创造良好的投资环境以吸引投资，从企业的角度就是区位选择，本着利润最大化的原则，选择成本最小，能获得最大利润，投资环境好的地区。,（三）综合分析方法,投资环境评价方法多因素评估法等级尺度法关键因素法系统计量法参数法冷热国法道氏公司评估法风险评估法,多因素评估法,多因素评估法,投资环境的总分可由下式求得这样当总分越接近5时，表示投资环境越好，当总分超过3匙，这种投资环境属于可考虑的范围，当总分小于3时，表示着汇总投资环境已经较为糟糕，是不是已进行投资的。,等级尺度法,等级尺度法,关键因素法,系统计量法,任何一个国家或地区的投资环境是一个复杂的系统，它是由各种因素相互作用相互联系而形成的有机体系。这个体系的最大特点就是其层次性。,参数法,希望找出一些能够综合表现投资环境的指标参数，建立一个评价信息系统。如医生仅通过几项测试就可诊断出病情，当一个评价指标体系建立起来后，输入一些相关数据时，就能得到关于某个投资环境的优劣的指数表现，这样就可对其作出进一步的分析和评价。投资系数投资乘数边际耗费倾向投资饱和度基础设施适应度有效需求率国民消费水平资源增值率优化商品率,冷热国法,首先选定影响投资的因素，然后依照这些因素注意对引资国进行评估，即对其进行冷、温、热分析，热表示该国投资环境优良，冷则表示投资环境欠佳，温则表示一般。,道氏公司评估法,道氏评估法把影响投资环境的要素按照其形成的原因和作用分为两部分：第一部分是竞争风险因素，第二部分环境风险因素在前两部考虑的基础上，对有利条件和假定条件进行汇总，从中选出8-10个在某国家的某个项目能获得成功的关键因素，然后提出4套方案，即最可能的、较乐观的、较悲观的、最糟糕的，供投资者选择。,风险评估法,另外还有准数分析法、抽样评估法、投入产出法、问卷调查法等。,三、专题分析1资源诅咒,传统理论“资源诅咒”现象传导机制分析中国区域分析,1.传统理论,自然资源是国家财富的重要组成部分，自然资源是经济赖以发展的必备生产要素和重要物质基础。传统经济理论对自然资源在经济增长中的作用是持肯定态度的，大多数经济学家认为，自然资源促进了经济的增长。,1.传统理论,经济增长源于投入要素的增长，基本的投入要素有劳动、资本、原材料和技术进步。用生产函数表示为其中A代表技术水平，K是资本，L是人力资本，N是自然资源导出产出的变动率为其中，是资本份额，是自然资源份额。,2.“资源诅咒”现象,随着时间的推移，学者们逐渐发现自然资源与经济增长呈现一种负相关关系，也就是说丰裕的自然资源在长期对经济有着较强的抑制作用，这使得资源丰裕的国家或地区的增长速度要慢于资源贫乏的经济体。对此做出解释的最主要的一个理论就是“资源诅咒”,2.“资源诅咒”现象,一个普遍的经验观察。选取全球93个主要国家作为分析样本，先计算出19701990年各个国家和地区年均经济增长率，再以1970年各国以自然资源为基础的初级产品出口值占当年GDP的比重作为资源丰裕度，相应绘出两个变量的散点图和拟合曲线。,3.“资源诅咒”的传导机制,近来的研究发现，丰裕的自然资源不但没有带来预期的发展，反而产生了经济增长缓慢等问题。我们从自然资源对经济增长影响的传导机制方面进行详细分析。,（1）贸易条件恶化论,上世纪50年代阿根廷经济学家劳尔普雷维什指出，发展中国家初级产品的贸易条件存在长期恶化的趋势。认为在资本主义国际分工下形成的“中心外围”体系，从一开始就是不平等的，滋生了一些不利于外围国家初级产品贸易条件的因素。,（1）贸易条件恶化论,第一，技术进步的利益在中心与外围之间的不平等分配，是造成后者贸易条件长期恶化的重要机制。第二，贸易周期运动对中心与外围的不同影响，也是外围国家贸易条件长期恶化的重要原因。,（1）贸易条件恶化论,著名的发展经济学家汉斯辛格将贸易条件恶化论拓宽为以下三个方面的内容：第一，发展中国家初级产品贸易条件的恶化比率高于发达国家初级产品贸易条件的恶化比率；第二，发展中国家出口制成品的价格比发达国家出口制成品的价格下降得更快；第三，初级产品占发展中国家出口产品的较高比重意味着初级产品贸易条件恶化对它们的影响更甚于发达国家。,（1）贸易条件恶化论,辛格并由此得出结论，发展中国家以出口劳动密集型制成品替代出口初级产品，实行出口导向发展战略，其结果只能是转换了贸易条件恶化的内容，而不能从根本上解决发展中国家贸易条件长期恶化的问题。,（2）荷兰病,上个世纪60年代荷兰北海一带发现大量天然气，随着天然气的大量开采和出口，荷兰盾变得坚挺，非石油出口的竞争力下降了，人们逐步把这种综合病症称作荷兰病。,（2）荷兰病,荷兰病的经典模型是由戈登（W.M.Corden）和尼瑞（J.P.Neary）在1982年给出的。两位作者将一国的经济分为三个部门，即可贸易的制造业部门、可贸易的资源出口部门和不可贸易部门（主要是指一国内部的建筑业、零售贸易和服务业部门）。假设该国经济起初处于充分就业状态如果突然发现了某种自然资源或者自然资源的价格意外上涨将导致两方面的后果：,（2）荷兰病,一是资源转移效应。劳动和资本转向资源出口部门，在转移效应的影响下制造业和服务业同时衰落下去。二是支出效应。自然资源出口带来的收入增加会增加对进口制成品的需求，这对本国的制造业来说是一个灾难。不过对不可贸易部门的产品需求增加无法通过进口来满足，我们会发现一段时间后本国的服务业会重新繁荣。,（3）价格的波动及宏观经济政策的失误,由于国际市场初级产品价格比其他产品价格的波动更加频繁，幅度也更大，这样来自自然资源的收入就表现出高度的不稳定，以自然资源为基础的国家和地区的经济会频繁经历繁荣与衰退周期，这种经济波动又会加剧政府宏观调控的难度，同时也会使投资者对未来预期非常不确定，从而增加了本国和外国投资者的投资风险，经济增长所需的社会投资就难以实现,（3）价格的波动及宏观经济政策的失误,价格的波动也给资源丰富型国家或地区的宏观经济政策制造了难题，造成一定的经济损失。初级产品的国际市场价格在短期内波动幅度非常大。当自然资源出口繁荣时，政府财政收入也会迅速增加。这时随着财政收入的增加，资源丰富型国家或地区的决策部门往往会被丰厚的盈余冲昏头脑，匆忙上马一些投资周期长、耗资金额大的项目，并不惜大量借用外债。但一旦价格迅速回落，资源丰富的国家或地区又陷入了财政危机。,（4）阻碍人力资本积累,与初级部门不同，制造业需要大量高技术水平的工人，而且具有“干中学”的特点，存在外在性，因此当丰裕的自然资源导致制造业部门发生萎缩时，必然影响整个地区的人力资本积累进而阻碍地区经济增长。在制度不健全的情况下，政府在分配自然资源收入时容易产生无效率的行为，这使某些收入用于一些社会回报率很低的项目，或者被用于满足当权者非正当的物质欲望，这种行为在很大程度上挤出了对教育的投入。,（4）阻碍人力资本积累,如果人们利用丰裕的自然资源就可以轻易获得财富，这就传达了一个错误的信号：财富非常容易获得，并不必然依赖教育水平的提高，这使整个社会缺乏对人力资本积累的激励机制，造成了教育水平的普遍下降，这也进一步限制了需要大量人力资本部门的未来发展和经济中技术的传播与进步。,（4）阻碍人力资本积累,Gylfason（2001）所考察的85个国家中，教育水平与自然资源的丰裕程度呈现出反向相关关系。在自然资源丰富的国家里，不仅人力资本相对匮乏，而且其人力资本的配置也不合理。自然资源开发行业的利润率相对较高，从而吸引了更多的社会人力资本，使得制造业和其它创造性行业的人力资本配置不足，阻碍了整个社会的技术进步。,（5）制度因素寻租、腐败,由于资源租金的分配基本靠纯粹的政治手段的支配，在产权制度不合理和相关法律不健全的情况下，丰裕的自然资源极易诱发相应的寻租行为。,（5）制度因素寻租、腐败,从长期来看，这些既得利益者为了维护当前和长远的资源收益，便会通过向掌权者行贿等途径确保其对资源的排他性占有，形成食租者与掌权者共同的利益集团，甚至掌权者本身就成为食租者。这样政治权利会不惜损害大众的利益为食租者服务，造成资源重新分配制度的扭曲。,（5）制度因素寻租、腐败,社会基础不稳定、经济政策混乱的国家里，自然资源丰裕会导致不经济的寻租活动，加剧不平等性，扩大增长的舆论影响，进而增加政策执行难度。,（5）制度因素寻租、腐败,政府在巨额的“资源租”上管理不善会产生“诅咒”现象。阿特金森（Atkinson）和汉密尔顿（Hamilton）（2003）利用跨国数据进行的分析发现，资源丰裕国家将资源租用于公共投资的已消除了资源诅咒，而将资源租用于消费的几乎都出现了资源诅咒。,案例分析,近来的研究发现，丰裕的自然资源不但没有带来预期的发展，反而产生了经济增长缓慢等问题。我们从自然资源对经济增长影响的传导机制方面进行详细分析。,应用实例目