环境管理体系认证-第十一讲.ppt

环境管理体系认证第十一讲,主讲教师：谢武明,课堂自学和讨论内容！注意每一个案例所考察的知识点点评和分析应结合相应的体系标准,第八章环境管理体系典型案例点评及典型部门审核指导,第一节环境管理体系典型案例点评,以部门为中心进行审核，该部门的主要职责比查，相关职责选查。审核应以该部门的主要职责为中心，沿着该部门主控的和参与的体系要素进行审查。,第八章环境管理体系典型案例点评及典型部门审核指导,第二节环境管理体系典型部门审核指导,一、最高管理者二、管理者代表三、环境管理主管部门四、人力资源部门,第八章环境管理体系典型案例点评及典型部门审核指导,第二节环境管理体系典型部门审核指导,一、管理评审的目的1、适宜性2、充分性3、有效性二、管理评审的时机三、管理评审的依据,第九章管理评审,第一节管理评审的目的、时机和依据,一、管理评审的特点1、高层次性2、适应性3、风险性二、管理评审的方法1、召开管理评审会议的方法2、进行统计分析的评审方法3、问题导向评审法,第九章管理评审,第二节管理评审的特点和方法,一、评审策划二、评审组织和准备1、评审应根据评审策划的结果建立评审组2、管理评审应包括以下输入内容三、管理评审会议1、管理评审的主要内容2、管理评审的输出,第九章管理评审,第三节管理评审的内容和流程,四、评审报告五、改进1、改进的机会2、改进的实施,第九章管理评审,第三节管理评审的内容和流程,环保知识介绍,ISO14000系列标准的主要特点以市场驱动为前提广泛适用于各类组织并强调自愿性原则注意体系的科学性、完整性和灵活性强调污染预防、法律法规的符合性以及持续改进与其它管理体系的兼容性,环境管理体系审核准则IS01400l标准适用的环境法律、法规和其他要求发布实施的符合标准要求的环境管理体系文件,第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论,审核原则审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。以下原则与审核员有关:a)道德行为:职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。,第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节审核方案审核计划审核范围能力,b)公正表达:真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。c)职业素养:在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。,第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节审核方案审核计划审核范围能力,以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确:d)独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。,第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节审核方案审核计划审核范围能力,e)基于证据的方法:在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。本标准的其他条款所给出的指南建立在上述原则的基础上。,第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节审核方案审核计划审核范围能力,3.6环境因素environmentalaspect一个组织(3.16)的活动、产品和服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响(3.7)的环境因素。3.7环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织(3.16)的环境因素(3.6)给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。,第二章GB/240012004标准要点,环境因素及其环境影响,关系图,例：,环境因素和环境影响描述,活动/产品/服务环境因素环境影响锅炉运行柴油消耗能源消耗锅炉运行含SO2废气排放酸雨空调氟里昂泄露臭氧层破坏空调冷空气排放维护人体健康煤的运输煤灰飘撒空气污染电镀含Ni废水排放水体污染,关系图,环境方针,环境目标,环境目标,环境目标,环境指标,环境指标,环境指标,环境指标,环境指标,4.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其:a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响;b)包括对持续改进和污染预防的承诺;c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺;d)提供建立和评审环境目标和指标的框架;e)形成文件，付诸实施，并予以保持;f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员;g)可为公众所获取。,第二章GB/240012004标准要点,第二节环境方针,4.3策划4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素;b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,第二章GB/240012004标准要点,第三节策划,三、内部审核员的选择和能力要求1、内部审核员的选择2、内部审核员的能力要求个人素质具有应用专业知识、审核知识的技能和本领,第六章环境管理体系内部审核员,第一节内部审核员的作用和能力要求,4.3.2法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,第二章GB/240012004标准要点,第三节策划,4.3.3目标、指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括:a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责;b)实现目标和指标的方法和时间表。,第二章GB/240012004标准要点,第三节策划,4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便:a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系;b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,第二章GB/240012004标准要点,第四节实施与运行,4.4.4文件环境管理体系文件应包括:a)环境方针、目标和指标;b)对环境管理体系覆盖范围的描述;c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径;d)本标准要求的文件，包括记录;e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,第二章GB/240012004标准要点,第四节实施与运行,4.4.5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定:a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性;b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批;c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识;d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本;e)确保文件字迹清楚，易于识别;f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制;g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,第二章GB/240012004标准要点,第四节实施与运行,4.4.7应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。,第二章GB/240012004标准要点,第四节实施与运行,4.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。,第二章GB/240012004标准要点,第五节检查,第五节检查,4.5.5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是:a)判定环境管理体系:1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求;2)是否得到了恰当的实施和保持。b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定:策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求;审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,第六节管理评审,4.6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括:a)内部审核和合规性评价的结果;b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨;c)组织的环境绩效;d)目标和指标的实现程度;,第六节管理评审,4.6管理评审e)纠正和预防措施的状况;f)以前管理评审的后续措施;g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化;h)改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,一、内部审核思路和要点1.制定并形成文件2.适应性3.三项重要承诺4.为目标指定和评审提供框架5.实施和传达6.公众获得性7.评审和改进二、内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第一节对环境方针的审核,4.2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其:a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响;b)包括对持续改进和污染预防的承诺;c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺;d)提供建立和评审环境目标和指标的框架;e)形成文件，付诸实施，并予以保持;f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员;g)可为公众所获取。,环境方针,一、环境因素1.内部审核思路及要点2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第二节对策划的审核,4.3策划4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素;b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素(即重要环境因素)。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,策划,二、法律法规和其他要点1.内部审核思路及要求2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第二节对策划的审核,4.3.2法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来:a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,策划,三、目标、指标和方案1.内部审核思路及要点2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第二节对策划的审核,4.3.3目标、指标和方案组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括:a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责;b)实现目标和指标的方法和时间表。,策划,4.4.4文件环境管理体系文件应包括:a)环境方针、目标和指标;b)对环境管理体系覆盖范围的描述;c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径;d)本标准要求的文件，包括记录;e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,实施与运行,六、运行控制1.内部审核思路及要点2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第三节实施和运行的审核,4.4.6运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行:a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况;b)在程序中规定运行准则;c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,实施与运行,七、应急准备和响应1.内部审核思路及要点2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第三节实施和运行的审核,4.4.7应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。,实施与运行,二、合规性评价1.内部审核思路及要点2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第四节检查的审核,4.5.2合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。,检查,五、内部审核1.内部审核思路及要点2.内部审核审核证据,第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据,第四节检查的审核,检查,4.5.5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是:a)判定环境管理体系:1)