《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点

类型这里历年证券考试真题及参考答案第一章证券市场概述第一节证券和证券市场一、单项选择(以下备选答案中只有一个最符合主题要求)1.对少数特定投资者来说，审查条件相对宽松，不使用公开发行制度的证券是()。2011年6月真实话题A.国际证券B.特定证券C.私募股权D.固定收益证券回答 c分析有价证券可分为公开发行证券和私募证券：公开发行证券是指发行人向非特定公众投资者公开发行的证券，必须经过严格的审查和公示制度；后者是指特定投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者较少，不采用公示制度。2.证券是()。2011年6月真实话题A.商品证券B.股本权益C.虚拟资本D.借入资本回答 c分析证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本是指以证券的形式存在并能给持有人带来一定利益的资本。虚拟资本是一种相对独立于实际资本的资本存在形式。3.证券市场分为不同类型的证券，并可分为()。2011年3月真实话题A.现场和场外市场B.分销和流通市场C.国内和国际市场股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场回答 d分析证券市场的品种结构是根据证券品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要包括股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。4.证券市场的资本配置功能通过()引导资本流动来实现。2010年12月真实话题A.发行的证券数量B.证券发行结构C.证券价格D.调解者回答 c分析证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动，实现资本合理配置的功能。在证券市场中，证券的价格是由证券能够提供的预期回报率决定的。5.证券本身()。2010年10月真实话题A.没有价格，有价值B.有用但没有价值C.没用但有价值D.没有价值，只有价格回答 d决议可转让证券是一种表明持有人或证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权人权利的文件。这种证券本身没有价值，但因为它代表一定数量的产权，持有者可以直接从证券中获得一定数量的商品、货币、利息、股息和其他收入，从而可以在证券市场上进行交易和流通，客观上具有交易价格。6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？()2010年5月真实话题A.贴现b .簿记c .交易d .承兑回答 b决议证券流动性是指实现证券的难度。流动性极高的证券必须满足三个条件：易于变现、交易成本最低和本金相对稳定。证券的流动性可以通过到期支付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性不同。7.证券市场可以分为()。2010年3月真实话题A.分销和流通市场B.集中和场外市场C.股票和债券市场D.国内和国际市场回答一分析等级是指根据证券进入市场的顺序形成的结构关系。按照这个顺序，证券市场的构成可以分为发行市场和交易市场。证券发行市场也称为一级市场或一级市场。这是一个由发行人向投资者出售新证券以根据某些法律规定和发行程序筹集资金而形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或二级市场。这是一个通过交易转移已发行证券的市场。8.证券可以买卖，因为它()。A.价值B.使用价值C.代表一定数量的产权D.交换价值回答 c决议有价证券代表一定数量的产权。持有人可以通过证券直接获得一定数量的商品、货币、利息、股息和其他收入，从而可以在证券市场上进行交易和流通，客观上具有交易价格。9.狭义的证券是指()。A.商品证券B.货币证券C.资本安全D.银行证券回答 c分析广义和狭义的证券有两个概念：狭义的证券是资本证券；广义的证券包括商品证券、货币证券和资本证券。10.拥有商品所有权或使用权的证券称为()。A.资本安全B.商品证券C.商业证券D.货币证券回答 b11.提单表明持有人对提单中注明的货物拥有权利，表明提单是一种()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本安全回答一决议商品证券是证明持有者拥有商品所有权或使用权的凭证。获得这种证券相当于获得这种商品的所有权。持有人对这种证券所代表的商品的所有权受法律保护。有提单、运单、仓单等。属于商品证券。12.商业汇票属于()。A.商品证券B.有价证券C.资本安全D.货币证券回答 d决议货币证券是指使持有者或第三方能够获得货币债权的证券。货币证券主要包括两类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票；(2)银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。13.金融投资或与金融投资直接相关的活动产生的证券是指()。A.货币证券B.资本安全C.商品证券D.证书证券回答 b决议证券的广义定义包括商品证券、货币证券和资本证券。货币证券是指能够使持有人或第三方获得货币债权的证券，包括商业证券和银行证券。商品证券是证明持有人对该证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。14.证券的主要形式是()。A.商品证券B.货币证券C.资本安全D.实物证券回答 c分析资本证券持有人拥有一定的收益请求权，这是证券的主要形式。15.在金融证券中最常见的是()。A.公司债B.股票C.商业票据D.金融债券回答 d决议公司证券是公司为筹集资金而发行的证券。公司证券涵盖广泛的股票、公司债券和商业票据。此外，在公司证券中，由银行和非银行金融机构发行的证券通常被称为金融证券，其中金融债券尤其常见。16.根据是否在证券交易所上市交易，证券可分为()。A.上市和非上市证券B.上市证券和上市证券C.上市证券和公开证券D.现场和场外证券回答一决议根据是否在证券交易所上市，证券可分为上市证券和非上市证券。上市证券是指经证券监督管理机构核准发行，并经证券交易所依法核准，允许在证券交易所公开交易的证券。未上市证券是指未申请上市或者不符合证券交易所上市交易条件的证券。17.根据筹集证券的不同方式，证券可分为()。A.上市和非上市证券B.国内和国际证券C.公开发行和私募发行D.固定收益证券和可变收益证券回答 c分析根据发行方式的分类，证券可以分为公开发行和私募。公开发行证券是指发行人向非特定公众投资者公开发行的、经过严格审查和公开发行的证券。私募股权证券是指由特定投资者发行的证券。考试条件相对宽松，投资者少。不采用公告制度C.固定收入D.违约风险回答一决议根据证券所代表的权利的性质，证券可分为三类：股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场中两个最基本也是最主要的品种。其他证券包括基金证券、证券衍生品等。如金融期货、可转换证券、权证等。19.证券持有人面临实际收入与预期收入之间的偏差，或者证券收入的不确定性，这表明证券具有()。A.期间B.危险C.流动性D.收益性回答 b20.证券市场是指()。A.证券发行和交易市场B.证券发行市场C.证券交易市场D.证券流通市场回答一决议证券市场是股票、债券、投资基金和其他证券发行和交易的地方。它是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求和流动性矛盾而创造的市场。21.证券市场的品种结构是()。A.根据证券类型形成的结构关系根据证券进入市场的顺序形成的结构关系C.根据交易活动是否在固定地点进行而形成的结构关系D.不同证券发行者形成的结构关系回答一分析证券市场更重要的结构包括等级结构、质量结构和交易场所结构。项B描述了一个层次结构；丙项描述交易场所的结构。22.证券市场根据交易活动是否在固定场所进行，可以分为()。A.股票和债券市场B.分销和流通市场C.现场和场外市场D.国内和国际市场回答 c分析根据交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(内部市场)和无形市场(场外市场或场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易市场。后者是指没有固定交易场所的市场。目前，场内市场和场外市场的明显分化已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。23.证券的价格由证券所能提供的价格决定()。A.股息收入B.保险费收入C.利息收益D.预期报酬率回答 d分析证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动，实现资本合理配置的功能。证券价格实际上是筹资能力的反映，即预期收益率越高，相应的市场价格越高，筹资能力越强。二、选择题(以下两个或两个以上的选项满足题目要求)1.发行人为了融资的目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售由市场形成的新证券称为()。2011年6月真实话题A.初次市场B.场外交易市场C.初级市场D.现场市场交流电决议证券发行市场也被称为一级市场或一级市场。这是一个由发行人向投资者出售新证券以根据某些法律规定和发行程序筹集资金而形成的市场。证券交易市场，也称为二级市场或二级市场，是已发行证券通过交易进行流通和转让的市场。2.以下关于证券的陈述，错误是()。2011年3月真实话题有价证券通常标有面值证券是虚拟资本证券价格应等于所代表的真实资本的账面价格。证券价格应等于所代表的实际资本的重置价格。激光唱片决议可转让证券是一种表明持有人或证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权人权利的文件。证券是虚拟资本的一种形式。一般来说，虚拟资本的总价格不等于它所代表的真实资本的账面价格，甚至不等于真实资本的重置价格。其变化并不完全反映实际资本的变化。3.股票市场交易场所的结构可以分为()。2010年10月真实话题A.货币市场B.外国交易所激光唱片分析根据交易活动是否在固定场所进行，交易场所的结构可以分为有形市场和无形市场。4.以下属于货币证券()。2010年5月真实话题A.商业票据B.商业本票C.银行汇票D.金融债券字母表决议货币证券是指使持有者或第三方能够获得货币债权的证券。货币证券主要包括两类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票；(2)银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。D项属于资本证券。5.可以在证券交易所上市交易的证券，除股票外，还有()。2009年11月真实话题A.债券回购B.认股权证C.普通上市开放式基金D.结合ABD决议未上市证券是指未申请上市或者不符合证券交易所上市交易条件的证券。未上市证券不允许在证券交易所交易，但可以在其他证券交易所市场发行和交易。凭证债券、电子储蓄债券、普通开放式基金股票和非上市上市公众公司股票都是非上市证券。6.证券的特征包括()等。2010年3月真实话题A.流动性B.收益性C.危险D.期间回答美国广播公司证券的特点是：(1)盈利性。持有证券可以赚取一定的收入。(2)流动性。证券的流动性可以通过到期支付、承兑、贴现、转让等方式实现。风险。指证券收益的不确定性；持续时间。债券一般有一定的还本付息期限，而股票则没有期限，可视为终身证券。7.证券市场包括()。2010年5月真实话题A.基金市场B.银行间借贷市场C.债券市场D.股票市场自动呼叫分配器决议证券市场是股票、债券、投资基金和其他证券发行和交易的地方。根据证券类型形成的结构关系。这种结构关系的构成主要包括股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。8